产业组织演化研究——从对主流经济理论的批判到基于演化框架的分析

论文题目: 产业组织演化研究——从对主流经济理论的批判到基于演化框架的分析

论文类型: 博士论文

论文专业: 产业经济学

作者: 陆瑾

导师: 王家瑞

关键词: 演化,产业组织,复杂性,复杂系统理论,涌现,新奇,协同,自组织,多样性,异质性,创新机制,技术演化,学习机制,学习模型,知识联盟,遗传算法,演化博弈论,动态选择环境,协演化,产业动态,群聚

文献来源: 复旦大学

发表年度: 2005

论文摘要: 产业组织演化研究是一个前沿课题。需要跨学科的理论支撑,包括主流经济学、组织管理学、复杂系统理论、演化经济学、进化生物学等。本文试图结合相关学科理论基础对产业组织演化进行较为系统的分析。 随着环境的变迁、技术的进步,以传统经济理论内核为主宰的分析框架正在越来越宽泛的现实领域内丧失说服力。如新古典理论的分析框架下,采用微观还原论的方法,将企业作为产业的基本单位,产业组织研究的出发点是在设定了种种假设下的企业个体的市场行为,缺乏系统论的思想。本文试图在整合借鉴相关学科成果的基础上,引入一个关于产业系统动态的新型解释。从复杂性理论出发,将产业经济系统纳入到复杂系统这一大的包容性的综合概念框架之内,将产业视为由一系列相互关联的企业群体组成的经济系统,指出产业动态现象能在宏观层次上加以描述,但却不在宏观层次上得到解释。产业动态是一个由不同的产业主体在微观层次上进行交互作用的结果,它实际上是一个微观机制作用的宏观现象涌现。 因此,产业动态的基础是对其核心微观主体——产业组织的演化过程进行考察,研究其演化的机制、途径以及环境变化下产业组织演化的新的特征等。研究的逻辑特征是通过将在产业系统动态变化过程中显现的明确宏观特征向下分解,着重挖掘出相对稳定的宏观特征背后的微观机制和运行机理,并强调从微观个体层次向系统层次演化的动态特征,是由微观产业组织在内生和外在因素制约下的系统动态过程。它具有复杂系统演化的共同特征,如“路径依赖”、收益递增、对初始条件敏感性等。因此,着重探讨产业动态的微观运行机制和宏观特性的涌现,是本文分析的核心,目的是希望能构造一个描述产业系统动态和产业组织演化过程的运行机理的理论分析框架。 文章第一部分为导论,主要在对传统微观还原论提出质疑的基础上,导出产业动态研究的新的分析框架。并阐明研究意义和研究方法、创新和不足之处以及提出论文的框架结构。 第二章主要就产业组织演化研究的有关理论进行了综述。包括产业组织理论的发展以及进行演化研究的复杂系统理论、演化经济学和进化生物学等理论支持进行了概述。 第三章就已有的具有微观运行机制并能用来解释宏观产业现象的产业演化模型进行了比较。模型分为两大类,一类是所谓的Schumpeter(熊彼特)式的,另一类借助于人工智能领域的成果。通过对这些模型的考察和评价,探讨这些模型中蕴涵的演化内在机理,认识诸如多样性、创新、学习等演化作用机制在模型中的体现,以及模型的优缺点。这些都有助于下面章节的进一步深入研究。 第四——八章是论文的核心。主要论述产业组织演化的前提、机制和环境。 第四章指出,系统多样性是产业组织演化的系统理论前提。借助于复杂系统理论的成果,提出系统演化的特性在于新奇性和创造性,探讨了多样性必要原理、过度多样性原理,提出了系统多样性使得系统自组织是一个开放复杂的动态过程,并且为系统自组织提供条件。由系统多样性引出对产业组织网络的探讨。产业组织网络是多样性递增的组织形式。在系统多样性与产业组织网络一节中,探讨了产业组织网络形成、演化和多样性生成机制;产业组织网络演化中有序结构生成的动态复杂性和自组织协同性。并进一步用用企业理论的知识维度来解释产业组织网络生成的必要性。 第五章构建产业组织网络形成与演化的数理模型,进一步阐述微观多样性、个体异质性是产业组织网络形成、维持和演化的必要条件。分别侧重于网络演化的企业层面和系统层面这两个分析层面对产业组织网络演化模型进行分析。对微观企业层面的分析侧重于不同企业间组网(连接)的动机、触发条件等,着重探讨构建一个新的网络节点和连接的收益和成本,并进行权衡,从而生成相应的节点或对特定节点进行删除。系统层面则从宏观层面上分析产业组织的网络结构随时间变化的宏观演化趋势。所构建的模型能进一步说明多样性、异质性以及系统的开放性对维持网络演化的重要性。否则,技术演化的趋同和维持网络所需的成本将使网络趋于瓦解。基于系

论文目录:

摘要

ABSTRACT

第一章 引言

1.1 选题依据

1.1.1 产业领域内的实际变化和产业动态分析框架的改变

1.1.2 对微观还原方法的质疑

1.1.2.1 以系统自组织为预设的综合微观分析框架与微观还原方法的区别

1.1.2.2 对进化生物学中超越微观还原方法的借鉴

1.2 研究的意义和方法

1.3 本文试图解决的问题

1.4 本文的创新之处和不足

1.5 研究的框架结构

第二章 产业组织演化研究的相关理论综述

2.1 演化经济思想溯源和产业组织理论发展中的演化思想

2.2 产业组织演化研究的相关理论支持

2.2.1复杂系统研究概述及经济系统领城中的复杂系统研究

2.2.1.1 复杂系统思想的起源和发展

2.2.1.2 复杂性和复杂系统演化

2.2.1.3 复杂系统研究简要综述

2.2.1.4 经济系统的复杂性研究

2.2.1.5 产业组织演化研究的复杂系统方法论借鉴：自组织方法

2.2.2 演化经济学发展概述及经济演化研究

2.2.3 进化生物学提供的借鉴

第三章 产业组织演化研究的相关演化模型比较——具有微观运行机制并能用来解释宏观产业现象

3.1 第一代(简称为1G)SCHUMPETER式的产业动态的演化模型

3.1.1 Nelson & Winter模型(简称NW模型)

3.1.2 Silverberg-Verspagen模型(简称SV模型)

3.1.3 Dosi模型

3.1.4 Kwasnicki(1996)模型

3.2 1G SCHUMPETER式模型的局限和拓展：“历史友好”模型(2G SCHUMPETER式的演化经济模型)

3.3 复杂适应系统的基于主体计算的经济演化思想和模型

3.3.1 遗传算法与经济演化建模

3.3.2 分类器系统与复杂适应系统建模

3.3.3 元胞自动机与经济演化模型

3.4 对上述演化经济模型的评价

3.4.1 数学和计算模拟模型的贡献和局限性

3.4.2 经济演化模型关注的重点

第四章 产业组织演化的系统理论前提：系统多样性

4.1 演化系统的特征：新奇性和创造性

4.2 演化系统适应性和可持续性前提：过度多样性

4.2.1 多样性必要原理

4.2.2 适应性和过度多样性原理

4.2.3 多样性使得系统自组织过程是一个非平均化的开放、复杂过程

4.2.4 多样性为系统自组织提供条件

4.3 系统多样性与产业组织网络

4.3.1 产业组织网络形成、演化和多样性机制

4.3.2 产业组织网络演化中有序结构生成的动态复杂性和自组织协同

4.3.3 用企业理论的知识维度解释产业组织网络生成的必要性

4.3.3.1 对知识要素考察的理论演变

4.3.3.2 从知识的角度来探讨产业组织网络的生成必要性

4.3.3.3 产业组织网络是一种促进多样化递增的动态组织形式

4.3.3.4 学习模式的多样化和产业组织网络形成

4.4 本章总结

第五章 产业组织网络形成与演化的模型构建与分析

5.1 基于特定成本——收益结构的产业组织网络结构形成与演化的一个简单模型框架

5.1.1 简单模型结构

5.1.2 网络u的动态演化过程

5.2 基于市场竞争和网络博弈的产业组织技术合作网络的动态形成和演化——侧重于微观作用机制的分析

5.2.1 模型描述

5.2.2 假设进行古诺竞争，特定时间区间内网络结构给定条件下的产业组织竞争过程描述

5.2.3 企业寻求技术合作的网络形成机理与演化趋势

5.3 基于系统自组织基础上的产业组织技术合作网络形成演化机理分析——侧重于在微观机制作用下的系统涌现特征的分析

5.3.1 模型描述与结构

5.3.2 模型模拟结果与分析

5.4 本章总结

第六章 产业组织演化的动力源之一：创新机制

6.1 技术创新与产业组织演化的多样性

6.1.1 关于技术演化和技术创新的相关概念和理论

6.1.2 技术创新的两种模式与创新类型

6.1.3 技术创新的扩散效应

6.1.4 “创新飞跃”与大小企业技术创新合作

6.1.5 技术体制与产业组织运行的创新环境之间的关系

6.1.6 技术创新的演化特性：基于复杂系统理论的解释

6.1.6.1 基于复杂系统理论的技术创新演化解释

6.1.6.2 技术创新演化的时间特性——Logistic曲线

6.1.6.3 Logistic模型的扩展：多种技术创新演化的选择过程

6.1.7 创新系统与产业组织演化

6.2 从技术创新转向价值创新：产业组织演化的新动力

6.2.1 价值创新的特征之一：创造新的市场需求以实现企业新的价值

6.2.2 价值创新的特征之二：从封闭型的创新转向开放型创新

6.2.3 价值创新与价值链之间的动态协同关系

6.3 创新思想和创办新企业：多样性的体现

6.3.1 新古典在解释产业组织个体(企业)异质性和创办新企业方面的局限

6.3.2 产业组织多样性和企业家精神

6.3.3 演化角度下新企业生存与否的决定机制——进入障碍转变为生存障碍

第七章 产业组织演化的动力源之二：学习机制

7.1 复杂性对传统经济模型的假设的挑战

7.2 关于学习过程的理论

7.2.1 学习过程中的实质不确定性和程序不确定性

7.2.2 学习过程的分类

7.3 有关学习的模型的分析与比较

7.3.1 贝叶斯学习模型

7.3.2 随机学习模型

7.3.3 自增强机制的随机学习模型

7.3.4 人工适应主体的学习模型(Artificial Adaptive Agent，简称AAA)

7.3.5 组织理论中的学习模型

7.4.一个随机学习模型的构建——纳什均衡的随机一般化

7.5 遗传算法学习机制和产业组织演化学习

7.5.1 标准的遗传算法机制

7.5.2 遗传算法作为一个演化过程的论证

7.5.3 基于遗传算法的不同学习层次所导致的不同学习结果

7.6 产业组织演化与学习形式的转变——基于知识流的网络学习

第八章 产业组织演化的动态选择环境：市场、制度和知识

8.1 探讨动态选择环境的必要性

8.2 动态选择环境的三个维度：市场、制度和知识的协同演化

8.2.1 动态选择环境的第一个维度：市场

8.2.2 动态选择环境的第二个维度：制度

8.2.3 动态选择环境的第三个维度：知识

8.2.3.1 知识的动态复杂性和产业组织间知识联盟的必要性

8.2.3.2 进行知识联盟的产业组织交互活动的复杂性导致异质知识流扩散和知识联盟稳定性的多重可能结果

8.3 关于创新、学习和动态选择环境的几点结论

第九章 产业组织演化的宏观动态特征：基于演化角度的解释

9.1 一些典型的产业动态现象和演化经济框架的分析逻辑

9.2 产业生命周期理论对于产业衰退模式的探讨

9.3 演化角度下全球化对市场结构和竞争的影响：一个案例

9.4 产业组织演化的宏观空间特征——产业组织群聚网络的系统动态解释

9.4.1 经济学方面的解释

9.4.2 产业组织群聚网络的无标度性(Scale-free)

第十章 产业组织演化研究对政策体系设计的指导

10.1 充分认识到产业组织演化的系统性和复杂性

10.2 复杂系统和演化理论为政府政策设计提供新的指导

10.3 自组织过程和产业组织演化的可持续性为政府政策制定提供相应的指导原则

后记

参考文献

论文独创性声明

发布时间: 2005-09-19

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