产权、创新与经济增长 ——基于知识产权与人力资本产权的分析视角

论文摘要

二战结束后,加快经济增长成为各国共识,人类创造了前所未有的经济增长奇迹。当今世界,经济的增长与发展已成为重要主题。创新是经济增长的动力和源泉,是民族进步之魂、国家兴旺之源。世界现代化进程、各国经济的兴衰、世界格局的演变都说明了:哪个国家领先新的科技革命,掌握、推广最先进的科技成果,并迅速地运用、转化到生产中去,其经济就会迅速发展,国力就会显著增强,国际地位也会随之提高。反之,则反是。21世纪是知识经济的时代。创新是知识经济的生命线。随着知识经济的来临,知识生产率将成为一个国家、产业和企业竞争力的决定因素。在这方面,没有任何国家、产业或企业有“天然”的优势或劣势,唯一的优势就是拥有经济地利用各种知识的能力。目前,世界经济竞争主要集中在高科技领域,各国都试图通过高科技的推动,寻求走向知识经济的制高点,获取竞争优势,从而促进本国经济社会快速、健康、持续的发展。创新需要激励。一方面,创新具有复杂性、不确定性和高风险性;另一方面,由于创新的成果—知识及信息具有公共产品的属性,使创新劳动的私人收益（成本）与社会收益（成本）不一致,外溢性明显,“知识外溢”最终演化为“利益外溢”,导致创新者所获得的回报,通常与他们进行创新的努力水平不相称。这将严重削弱经济主体从事研发活动的积极性,使创新者创新乏力,从长远看,必将导致企业乃至社会创新能力的衰竭。因此,要保证创新的不竭动力,保证对创新行为的持久激励,就必须作出合理的制度安排,赋予创新成果以排他性,改变创新者“利益外溢”的状况,使创新者的个人收益率尽可能地接近社会收益率,从而促进创新。有效的产权制度可以防止私人收益（成本）与社会收益（成本）发生背离,克服“外溢性”,是激励创新的根本制度。由于权利归属明晰,产权制度可以保护创新租金不致耗散,给创新者带来稳定的预期,从而刺激其创新的热情。产权制度促进了创新成果的传播与运用,为人们提供了进一步创新的机会。同时,产权的有限性也为创新提供了机会。因为产权制度只保护界限内的特定权利,超过了界限,就进入了他人产权或公共领域。知识产权制度规定了创新成果的权利归属,是激励创新的重要外部产权机制。通过对技术原创性和求偿权的保护,使新技术带来的收益及其他相关权益的归属得到合理界定,从而鼓励创新者的积极性。知识产权制度一方面形成了法定保护期内人为的垄断,鼓励人们去获取这种垄断收益;另一方面,也为知识的流动与共享创造了条件。因为只有产权明晰,创新成果才能够进行交易、出让,从而实现社会共享。人力资本产权制度充分尊重创新主体的劳动,是激发人力资本创新积极性、主动性,促进人力资本效率的内生力量。人是创新的主体,人力资本是创新的源泉和决定因素:要有富有创新精神的企业家、职业经理人以及技术创新者。人才是创新的核心,没有他们或者他们的创造性不能发挥,企业创新将无法实现,国家创新也失去了微观基础。人力资本创新潜能的发挥取决于人力资本效率,而激励是最大化实现人力资本效率的核心。作为一种“主动的资产”,人力资本产权的实现程度将直接影响着人力资本效率的高低,从而直接影响着其创新能力的发挥。人力资本的产权权利一旦受损,其资产可以立即贬值乃至荡然无存。由于人力资本天然属于个人的特性,产权的主人可以将相应的人力资本“关闭”起来,“主动”使这种资产的经济利用价值一落千丈,甚至瞬时为零,使投资失去意义。人力资本产权制度通过权利的界定、收入分配的确定,能有效地刺激人力资本供给,提高创新主体活动的效率。基于以上认识,本文以创新为切入点,把握住产权、创新与经济增长之间的内在逻辑关系,以知识产权和人力资本产权为视点展开研究。本文的脉络大致如下:首先,在分析经济增长因素的基础上,对创新与增长（发展）的关系、创新理论基本内容作了梳理,揭示出创新是经济增长（发展）的动力和源泉,从而为后面的论述奠定了理论基础。然后,进入创新的制度分析范畴。良好的制度是创新活动兴盛的重要保障。在不确定性、外溢效应与交易费用理论分析基础上,阐述制度保障创新的重要功能与作用机理,分析产权制度是激励创新的基本制度,并构建一个促进创新的二维产权理论模型,奠定了后面研究的分析框架,这也是本文研究的中心。在此框架基础上,首先论述二维产权中的知识产权制度,笔者将其视为促进创新的外显产权维度。基本思路是:在对知识产权范围界定及属性分析基础上,着重分析知识产权制度促进创新的作用机理、知识产权资源的权利分配与最适边界等。然后论述二维产权中的人力资本产权制度,笔者将其视为促进创新的内在产权维度。基本思路是:在对人力资本产权基本理论分析的基础上,论述人力资本产权对创新的重要意义和促进作用。人力资本产权制度是人力资本创新价值实现的制度保证。人力资本产权促进创新是通过影响人力资本效率来实现的,人力资本产权的实现直接影响到人力资本的投资效率、使用效率和配置效率,人力资本产权残缺则会导致权利失衡和人力资本效率低下,最终影响创新能动性的发挥和创新产出。并围绕与创新的关系,对二维产权进行了简要的经济分析,目的是更好地把握两个产权范畴特有的经济性质,为进一步优化产权制度奠定理论基础。知识产权和人力资本产权共同构成了激励和约束创新的产权制度体系。接下来的内容就是对上述分析进行经验验证。在制度变迁基础上,对知识产权制度和人力资本产权制度与创新发展进行了全方位的经验检验。基本思路是:一般分析-典型国家-我国的分析。所列材料与理论假说基本一致。最后,是对中国相关问题的研究。文章结合我国创新实际,客观地分析了我国创新的成就和不足,并利用前面的理论框架加以解释,揭示阻碍我国创新的二维产权制度因素:其一是知识产权激励不足;其二是人力资本产权难以实现。在分析二维产权制度存在的问题基础上,提出了完善和重构二维产权制度的策略和对策建议。本文的主要观点:（1）创新是经济增长之源,是转变经济增长（发展）方式的必由之路。（2）制度是创新激励之本,产权制度是激励创新的基本制度,是创新激励动力机制的核心。（3）知识产权与人力资本产权是创新产权激励的两个最重要的支点:知识产权制度是激励创新的外显维度,人力资本产权制度是促进创新的内在维度。二维产权制度与创新产出和企业绩效增长正相关。（4）知识产权与人力资本产权具有自身特有的经济属性。作为一种“资源”,二维产权配置越合理,边界越适度,其效用越大,就越能促进创新和绩效。二维产权制度积极作用的发挥,取决于二维产权资源的优化配置。（5）增强自主创新能力是当前我国面临的重大课题。二维产权制度的完善与重构有利于提升我国创新能力和水平。本文的创新之处:（1）构架出一个逻辑严密的分析框架,研究视角新颖可行。本文以创新作为研究的着眼点,以产权分析为中心,以经济高质量增长和发展为归属,这在以往的文献中尚不多见。已有文献以论述技术创新与经济增长的关系、物质产权安排促进增长与绩效为多见。同时,本文运用现代经济学的分析工具,剖析了知识产权和人力资本产权制度,如交易成本分析、博弈分析等。在已有文献中,对知识产权多从法学视角加以分析,因而已有理论成果大多局限在法学领域;对人力资本进行产权分析的历史也不长,特别是将其与创新问题结合起来极为鲜见。鉴于三个范畴之间固有的内在联系,本研究的分析框架科学、可行。（2）构建一个关于创新的两维度产权理论模型,提出知识产权和人力资本产权是促进创新的两个重要维度,弥补了以前相关研究的不足。以前对我国创新不足的原因分析多强调非产权因素,如:资金投入不足、创新主体错位、创新人才缺乏、融资体制不合理、科研体制改革滞后、创新成果迅速财富化的机制缺失、科技与生产脱节等。即使是触及到产权因素,也更多的是从企业所有制与效率之间的关系入手,或者单纯分析知识产权,或者单纯分析人力资本产权,将二者结合起来纳入创新问题分析框架基本上是空白。事实上,以上所列问题正是产权制度的缺失所导致的必然结果。（3）深入论述了二维产权制度促进创新的作用机理,并以较丰富的经验数据和材料验证了二维产权制度——知识产权和人力资本产权制度对创新发展的重要作用,较好地支撑了所建模型及其理论假说。（4）把增强我国自主创新能力、建设创新型国家纳入到二维产权制度的分析框架中。文章结合我国创新现状分析了我国二维产权制度发展的成就与不足,揭示其内在因果关系,并有针对性地提出了相关优化措施及对策建议,为完善和重构我国二维产权制度、促进创新提供了思路。（5）本文是以经济学为主的跨学科研究,涉及到多学科的理论,需要交叉运用经济学、管理学、法学、社会学、心理学、伦理学等学科方法和范畴展开分析。在具体分析中,本文也有一些方法上的创新。如基于动态视角研究人力资本产权实现问题。关于人力资本产权实现问题的研究大多以静态为主,从交易这一动态视角,特别是从交易费用角度研究人力资本产权实现问题非常少见。在对知识产权的制度经济分析中也是如此,特别是将新制度经济学的分析范式融入本研究。总之,本文研究的主要思路:一是深入剖析产权、创新、经济增长之间的内在逻辑联系,揭示促进创新的核心制度范畴:产权制度。二是构建一个促进创新的二维产权理论模型,揭示知识产权与人力资本产权对创新的促进作用。三是对二维产权理论模型进行经验检验。四是针对我国创新水平低下、经济增长方式粗放、核心技术对外依存度高,以及知识产权和人力资本产权制度缺失等问题提出政策建议,以利解决我国的实际问题,为提升我国自主创新能力、创建创新型国家提供一定思路。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1. 导论
• 1.1 问题的提出及研究意义
• 1.2 相关文献述评
• 1.2.1 产权制度与创新关系研究
• 1.2.2 知识产权与创新关系研究
• 1.2.3 人力资本产权与创新关系研究
• 1.3 基本假设、研究框架及方法
• 1.3.1 基本假设
• 1.3.2 研究思路与主要内容
• 1.3.3 技术路线和研究方法
• 1.4 论文的创新与不足
• 1.4.1 可能的创新
• 1.4.2 不足之处及有待进一步研究的问题
• 2. 创新：经济增长之源
• 2.1 经济增长的因素分析
• 2.1.1 马克思关于经济增长的相关论述
• 2.1.2 新古典经济增长理论：从哈罗德-多马模型到索洛-斯旺模型
• 2.1.3 新经济增长理论：技术内生增长理论模型
• 2.1.4 新制度经济学：制度内生化与经济增长
• 2.2 创新理论的发展脉络及解读
• 2.2.1 熊彼特的创新理论
• 2.2.2 创新理论的发展：分野、综合与演化
• 2.2.3 国家创新系统与建立创新型国家
• 2.2.4 创新内涵的界定
• 2.3 创新与经济增长
• 2.3.1 创新的效应分析
• 2.3.2 创新是经济增长的灵魂
• 2.3.3 创新与经济增长方式的转变
• 3. 制度：创新激励之本
• 3.1 逻辑起点：不确定性、外溢效应与交易费用
• 3.1.1 不确定性
• 3.1.2 外溢效应
• 3.1.3 交易费用
• 3.2 制度与创新：功能与机理
• 3.2.1 制度内涵的界定
• 3.2.2 制度与创新：功能与机理
• 3.3 产权：创新激励的基本制度
• 3.3.1 产权与产权制度
• 3.3.2 产权制度与效率
• 3.3.3 产权制度与创新
• 3.4 二维产权与创新：一个理论模型
• 3.4.1 三种产权形式
• 3.4.2 促进创新的二维产权理论模型
• 3.4.3 知识产权制度与人力资本产权制度关系分析
• 4. 知识产权：创新激励的外显维度
• 4.1 知识产权的属性分析
• 4.1.1 知识产权的范围界定
• 4.1.2 知识产权的属性分析
• 4.2 知识产权制度促进创新的作用机理
• 4.2.1 激励技术创新
• 4.2.2 推动创新成果的传播和利用
• 4.2.3 实现对创新利益关系的调节
• 4.2.4 促进创新的良性发展
• 4.2.5 促进创新成果的商业化、产业化
• 4.2.6 促进创新主体间的合作
• 4.3 知识产权资源的权利分配与最适边界
• 4.3.1 知识产权资源优化配置的理论预设
• 4.3.2 知识产权的界定及效率
• 4.3.3 知识产权相关利益主体的权利分配
• 4.3.4 知识产权的最优保护与最适边界
• 4.4 知识产权的经济分析
• 4.4.1 知识产权保护的成本与收益
• 4.4.2 侵权行为的经济分析
• 4.4.3 知识产权保护中的博弈分析
• 5. 人力资本产权：创新激励的内在维度
• 5.1 人力资本产权及其实现
• 5.1.1 人力资本产权的内涵及结构
• 5.1.2 人力资本产权的属性分析
• 5.1.3 人力资本产权的实现
• 5.2 人力资本产权与人力资本创新价值的实现
• 5.2.1 人力资本的创新价值分析
• 5.2.2 人力资本创新价值的实现呼唤人力资本产权制度
• 5.2.3 人力资本产权与企业绩效相关性分析
• 5.3 人力资本产权与人力资本效率
• 5.3.1 人力资本产权与人力资本效率
• 5.3.2 人力资本产权影响人力资本效率的传导机制
• 5.3.3 人力资本产权残缺的表现及后果
• 5.4 人力资本产权的经济分析
• 5.4.1 人力资本产权交易成本分析
• 5.4.2 不确定性与人力资本产权
• 5.4.3 两种产权状态下的人力资本产权博弈
• 6. 经验检验之一：知识产权制度与创新发展
• 6.1 知识产权制度与创新发展的总体分析
• 6.1.1 知识产权制度的形成和发展与近代科技、经济中心转移过程一致
• 6.1.2 知识产权制度促进新技术的产生和应用
• 6.1.3 知识产权制度与市场经济素质的提升和演进具有内在联系
• 6.1.4 知识产权保护直接影响着国际技术转移和扩散
• 6.2 典型国家知识产权制度与创新发展
• 6.2.1 美国
• 6.2.2 日本
• 6.2.3 韩国
• 6.3 我国知识产权制度与创新发展
• 6.3.1 我国现行知识产权制度概况
• 6.3.2 我国知识产权制度与创新发展
• 7. 经验检验之二：人力资本产权制度与创新发展
• 7.1 人力资本产权制度的历史演进
• 7.1.1 人力资本载体与其自身产权关系的演进
• 7.1.2 剩余索取权及其演变
• 7.2 发达国家人力资本产权制度的实践与绩效
• 7.2.1 人力资本收益权实践与绩效
• 7.2.2 人力资本控制权实践与绩效
• 7.2.3 案例：IBM 的薪酬制度
• 7.3 我国人力资本产权制度的实践与绩效
• 7.3.1 我国人力资本收益权实践与绩效
• 7.3.2 我国人力资本控制权实践与绩效
• 7.3.3 案例：温州正泰集团的要素入股
• 8. 二维产权制度的完善与重构：基于中国问题的审视
• 8.1 自主创新：一个刻不容缓的话题
• 8.1.1 我国创新现状：成就与不足
• 8.1.2 我国创新存在的问题
• 8.1.3 提高自主创新能力是我国重要的发展战略
• 8.2 创新的制度障碍分析：知识产权制度的完善与重构
• 8.2.1 我国知识产权保护存在的问题
• 8.2.2 进一步完善、重构我国知识产权制度
• 8.3 创新的制度障碍分析：人力资本产权制度的完善与重构
• 8.3.1 我国人力资本产权制度的缺陷与障碍
• 8.3.2 我国人力资本产权制度的完善与重构
• 结束语
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录