电力监管机构若干问题及法律对策

论文摘要

电力产业作为最重要的基础产业之一,对国民经济的发展有着重要的意义。电力产业的技术和经济特征决定了它历来都是政府规制的重要对象,各国政府基本上都在电力产业中采用垂直垄断的经营管理模式,对其实施严格的监管。20世纪70年代,伴随着监管失灵相关理论的出现,加之长期严格监管带来的效率低下,西方国家掀起了放松监管的浪潮。从上世纪50年代至今,中国电力产业从国有电力企业垄断经营、政府高度统一集中管理的模式,发展到今天厂网基本分离,以引入竞争机制为核心的市场化改革的新局面。总的看来,我国的电力工业发展很快,取得了巨大的成就,基本在全国范围内实现了电力供需平衡。但随着电力改革的进一步深入,传统的电力监管制度显露出许多深层次的矛盾和缺陷。近年来由于能源的相对匮乏引起的新一轮电荒,再次提醒政府和社会,如何借鉴国外电力改革的先进经验并结合我国实际,构建合理有效的电力监管制度以保障电力产业持续、稳定的发展,是一项需要不断探索的重大课题。在构建电力监管制度的过程中,电力监管机构的设立可以说是最核心的一环,如何发现目前我国电力监管机构的问题并予以解决,对整个电力监管制度的完善和电力产业的健康发展至关重要。本文对电力监管机构相关的基本概念和电力监管机构地位的历史变迁进行了总结,认为目前电力监管机构的设置必须体现法治和适度监管的理念,应当对电力产业各个环节的监管必要性进行区分,针对不同的环节采用合理的法治化的监管措施,同时强调对电力监管机构的监督与制约,力求市场机制的资源配置作用最大化,实现社会整体福利的增长和电力资源的公平使用。文章采用比较的研究方法,借鉴与我国电力改革有相似之处的英国和美国在电力监管机构设置方面的经验,着眼于我国电力监管机构现存的突出问题,针对电力监管机构的法律地位、电力监管机构的权限、监管决策与实施机制以及对电力监管机构的监督制约机制等问题进行了具体分析。试图通过对国外电力监管机构设置相关经验的比较和借鉴,在充分剖析我国电力监管机构现有问题的基础上,有针对性的提出法律上的建议。本文共分四个部分,第一部分对电力监管机构相关概念和理论进行简述。本部分通过对电力产业自身特征的归纳、对电力监管和电力监管机构含义的界定以及电力监管机构核心构成要素的探讨,为下文发现和分析我国现有电力监管机构存在的问题提供了相应的理论框架;本部分还结合电力监管相关经济学和法学理论,对电力监管机构地位的历史变迁进行了考察,得出当前设置电力监管机构应遵循的基本理念是法治和适度监管的理念,为完善我国电力监管的机构设置提供了基本的价值基础。第二部分是国外电力监管机构考察。本部分对目前电力改革最为成功的英国和与我国电力改革有相似性的美国的电力监管机构进行了考察。通过对两国电力监管机构的法律地位、监管权限、监管决策与实施机制以及监督制约机制的考察,发现监管机构独立的法律地位是实施成功监管的前提;充分、合理的监管权限和健全的监管决策与实施机制是电力监管顺利实施的基础;必要的监督制约机制是电力监管机构合理运用监管权的关键因素。对国外电力监管机构的比较研究,为更系统、更迅速的发现我国电力监管机构的现有问题提供了现实依据。第三部分对我国电力监管机构的历史沿革与现实中比较突出的问题进行了归纳,并力求分析出这些现有问题的成因。本部分从监管机构的法律地位、监管机构的监管权限、监管决策与实施机制和监督制约机制四个方面入手,对我国电力监管机构的现状进行了深入的分析,发现政资不分、政监不分、监管决策与实施机制不健全以及监督制约机制不完善是影响电力监管机构取得良好监管绩效的几个较为突出的障碍。第四部分针对我国电力监管机构的现有问题,提出了法律上的对策,包括:第一,修订《电力法》,增加与完善监管机构相关内容,为监管机构独立的地位、权限与责任的明确、监管决策与实施机制以及监督制约机制的完善提供法律依据,为电力监管机构的运作提供基本的法律空间。第二,完善《电力法》配套法规规章,健全监管机构的监管决策与实施机制。第三,完善国有资产管理相关法律,实现政府和被监管企业产权关系的合理分离。第四,改革行政主导立法模式,加强对电力监管机构的立法监督;建立专门司法机关实施电力监管司法审查,改善对电力监管机构的司法监督;建立统一监管裁决机构,完善对电力监管机构的行政监督。上述对策的提出希望能够改善电力监管机构生存与发展的法律环境,从而促进电力监管机构实施有效的电力监管,最终保障电力产业的持续、稳定发展。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 引言
• 一、电力监管机构概述
• （一） 基本概念
• 1. 电力产业的基本特征
• 2. 电力监管的定义
• 3. 电力监管机构的定义及基本构成要素
• （二） 电力监管机构地位的变迁
• 1. 电力监管机构地位变迁的经济学基础
• 2. 电力监管机构地位变迁的法学基础
• 3. 小结
• （三） 设置电力监管机构的基本理念
• 1. 法治理念
• 2. 适度理念
• 二、国外电力监管机构考察
• （一） 英国电力监管机构考察
• 1. 英国电力改革概况
• 2. 英国电力监管机构
• （二） 美国电力监管机构考察
• 1. 美国电力改革概述
• 2. 美国电力监管机构
• （三） 经验与启示
• 1. 监管机构法律地位明确、独立
• 2. 实施适度监管
• 3. 监管决策与实施机制健全
• 4. 监督制约机制完善
• 三、中国电力监管机构历史沿革及现实问题
• （一） 历史沿革
• （二） 现实问题
• 1. 地位不独立
• 2. 监管职权配置分散，职责不明确
• 3. 监管决策与实施机制不健全
• 4. 监督制约机制亟待完善
• 四、法律对策
• （一） 修订《电力法》，完善监管机构相关内容
• 1. 确立电力监管机构独立的法律地位
• 2. 明确监管机构的职权与职责
• 3. 明确监管程序
• 4. 确立法律救济机制
• （二） 完善《电力法》配套法规规章，健全监管决策与实施机制
• （三） 完善国有资产管理相关法律，实现政府和被监管企业产权关系的合理分离
• （四） 完善监督制约机制
• 1. 改革行政主导的监管立法模式，加强立法监督
• 2. 建立专门司法机关实施电力监管司法审查
• 3. 建立统一监管裁决机构完善电力监管行政监督
• 结语
• 参考文献