世界银行环境政策的法理分析

论文摘要

世界银行的主要职能是提供优惠贷款,以促进发展中国家的经济发展和社会进步。由于世行贷款筹资成本较低、有较长的宽限期和还款期,既利于从长远安排资金,又可以分散因集中还款带来的压力。同时,也是更重要的是,世行有权决定贷款的使用方式,从而帮助发展中国家做出最能使穷人获益和有助公平且可持续增长的决策和机构选择。作为全球最大之发展援助机构,世行成功地将环境政策与融资信贷密切结合起来,为发展中国家和全球环境问题的解决及生态环境的改善做出了卓有成效的努力。尽管世行的环境政策在传统国际法观念中是不具有法律约束力的,但对于各国,尤其是广大发展中国家具有相当大的实际影响。就我国而言,一方面,落实科学发展观,建立资源节约型社会和环境友好型社会要求我们切实实施环境政策。另一方面,我国与世行的紧密关系决定了我们必须密切关注世行的环境政策。我国是发展中国家,亟需资金援助。迄今为止,我国是世行贷款项目最多的国家,也是执行世行贷款项目最好的国家之一。因此研究世行环境政策有助于学界厘清世行环境政策的地位及其对国际环境法的影响;有助于我国政府在世行这一国际讲坛上更好地表达发展中国家的意见;有助于我国融资者准确地把握相关法律与政策,从而科学合理地设计项目、高效率地筹措和利用资金。世行的环境政策主要体现在其内部的报告、员工手册和指南等中,这些均非传统意义上的国际环境法渊源。因此本论文首先对这些规范的法律性质和地位进行分析,并系统回顾世行行之有效的非正式性作法。在此基础上指出世行“纳入环境关注”的作法不缘起世行协定本身,但仍建立在国际法基础之上,对国际环境法产生了实际而深远的影响。接着,着重墨对世行实施环境政策的机构、程序、具体的法律政策等方面从程序和实体规范的角度作深入剖析。最后,分析和研究世行环境政策对我国的影响及我国之因应。本论文除导论外,共分六章:第一章讨论世行环境政策历史发展、表现形式、法律地位及其对国际环境法的影响。指出世行协定中并无“环境关注”规定,但一直适用与环境有关的政策,环境政策逐步完善;指出世行政策是国际组织的内部法,尽管不属于传统意义上的国际法渊源,但并非无法律约束力,世行环境政策对国际环境法有深远影响;世行通过项目融资支持国际环境法:支持发展中国家履行国家环境法中的义务、贷款项目支持国际环境法的目标、作为全球环境基金的执行机构支持国际环境法。第二章讨论世行实施环境政策的国际法基础。世行作为国际法主体,受国际环境法约束;可持续发展原则是正在形成的国际习惯法规则,世行超越协定条款、发展其功能是践行“可持续发展原则”,是符合国际法的;根据世行与多边环境基金的协议,世行作为基金的执行机构和基金受托人,承担实施环境政策的法律义务。第三章讨论世行实施环境政策的组织机构。分析世行实施环境政策的内部机构和外部保护环境的伙伴关系及其具体职责;重点研究世行监察组成立的背景、职责,指出世行监察组的建立在各国际金融组织中是一个史无前例的措施,对国际环境法、国际人权法、国际组织法和国际行政法都有深远的影响。第四章讨论世行环境政策的支柱——环境评价。指出世行实施环境评价政策具有国际法和国内法基础;分析世行业务手册中环境评价政策的主要内容以及环境政策实施过程中存在的主要问题。第五章讨论世行其他与环境有关的政策和程序。包括国际水道项目、森林政策、自然栖息地和濒危物种保护政策、非自愿移民政策、土著民政策、针对持久性有机污染物的政策等。第六章讨论世行环境政策的影响及中国的应对。指出世行与中国发展之间形成良好的互动关系,其重要的原因之一在于世行环境政策对中国产生了积极的影响。这些影响以及中国今后的应对包括以下方面:对中国环境法理念的影响——立法和规划中体现“环境优先”;对发展战略的影响——将扶贫战略与环保战略结合在一起、引进独立的第三方环境评价、市场激励因素和公众参与机制;公众参与机制——指出只有当非政府组织充当了立法者、看家狗和吹哨者、私人检察官的角色,环保公众参与才能充分发挥作用;环境评价制度——建立整个项目周期的环境评价制度、重视战略环境评价、强调环境评价的独立性、强调受影响人们的公众参与;金融组织的绿化——借款人出具的独立第三方之环境评价报告作为获得信贷的必要条件、建立上市公司与大型项目的环境信息披露制度;建立银行内部项目后环境评价监督机构;非自愿移民和土著民的权利——在《中华人民共和国环境保护法》中应加入保护非自愿移民与土著民权利的有关条款、在大型项目建设中注意与非自愿移民与土著民进行协商、建立非自愿移民与土著民权利的申诉与司法保障机制。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 导论
• 一、研究的动机和目的
• 二、文献检阅
• 三、研究方法
• 四、研究思路和论文的结构安排
• 五、关键词使用说明
• 第一章 世行环境政策概述
• 第一节 世行政策的演变
• 一、世行政策的阶段性演变和特点
• 二、世行环境政策的产生和发展
• 三、世行环境政策的具体表现形式及其评价
• 第二节 世行环境政策的法律地位
• 一、国际环境法的渊源
• 二、世行环境政策的地位
• 第三节 世行项目融资与国际环境法
• 一、世行项目融资与发展中国家的国际环境法义务
• 二、世行项目融资与国际环境法目标
• 三、作为GEF 执行机构的世行与国际环境法
• 第二章 世行实施环境政策的国际法基础
• 第一节 世行的国际法主体资格
• 一、世行是受国际法约束的主体
• 二、国际法文件对世行等国际金融组织的环境保护方面的规定
• 三、多边环境条约对世行的约束力问题
• 第二节 可持续发展范式在国际法中的地位
• 一、“可持续发展”的由来及基本内涵
• 二、“可持续发展”范式的国际法地位
• 三、世界银行践行可持续发展原则
• 第三节 世行的特殊义务——多边环境基金的执行机构和受托人
• 一、《执行〈蒙特利尔议定书〉临时多边基金执行委员会与国际复兴开发银行的协议》（1991 年）
• 二、《改组后 GEF 通则》及其附件和世行执董会决议
• 三、对世行特殊义务的评价
• 第三章 世行实施环境政策的组织机构
• 第一节 世行实施环境政策的有关机构
• 一、世行业务机构
• 二、世行环境专业机构
• 三、世行内部监督机构
• 第二节 世行监察组
• 一、世行建立监察组的历史背景
• 二、创设世行内部监察机制的三个方案
• 三、《1993 年关于设立世行监察组的决议》的基本内容及评述
• 四、世行设立监察组在国际法上的意义
• 第三节 世行在环境保护领域的伙伴关系
• 一、全球环境治理的成因和表现
• 二、世行作为国际发展机构在环境保护中的独特作用及其与其他伙伴的合作机制
• 三、世行在环境领域的伙伴关系和计划
• 第四章 环境评价——世行环境政策的支柱
• 第一节 世行有关环境评价的规定
• 一、环境评价的含义和种类
• 二、世行有关环境评价的规定
• 第二节 世行实施环境评价制度的法律基础
• 一、世行实施环境评价制度的国内法基础
• 二、世行实施环境评价制度的国际法基础
• 第三节 世行业务手册中环境评价政策的主要内容
• 一、环境评价的目的与内容
• 二、环境评价项目分类
• 三、环境评价的责任与能力
• 四、环境评价手段
• 五、确保公众参与
• 第四节 对世行环境评价政策的评价
• 一、环境评价政策适用范围方面
• 二、业务手册和世行程序规定方面
• 三、世行适用环境评价政策过程中的问题
• 第五章 世行其他与环境有关的政策
• 第一节 世行国际水道项目政策
• 一、国际水道开发利用和保护的国际法渊源
• 二、国际水道开发利用和保护应遵循的原则
• 三、世行国际水道项目政策
• 第二节 世行森林战略和业务政策
• 一、世行森林战略和政策在国际森林法上的意义
• 二、世行森林战略和政策的基本内容和评价
• 第三节 世行自然栖息地和濒危物种的保护政策
• 一、保护生物多样性、自然栖息地和濒危物种的主要国际法规范
• 二、世行保护自然栖息地和濒危物种的政策与相关的主要国际法规范关系
• 三、世行保护自然栖息地和濒危物种的政策
• 第四节 世行非自愿移民政策
• 一、世行非自愿移民政策的基本内容和意义
• 二、世行项目中的非自愿移民可能产生的环境问题
• 三、世行非自愿移民政策中相关制度保障
• 第五节 世行土著民政策
• 一、世行“土著民（indigenous peoples）”含义
• 二、发展项目对土著民环境权的影响
• 三、世行与环境有关的土著民政策及活动
• 第六节 世行针对持久性有机污染物（化学物质、杀虫剂和有毒废物）的政策
• 一、世行与 POPs
• 二、世行虫害管理政策
• 三、世行有毒废物政策
• 四、世行有毒物质政策
• 五、世行烟草政策
• 第六章 世行环境政策的影响及中国的应对
• 第一节 对我国环境法理念的影响
• 第二节 对我国发展战略的影响
• 第三节 公众参与机制
• 第四节 环境评价制度
• 第五节 金融组织的“绿化”
• 第六节 非自愿移民与土著民的权利
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 致谢