证券交易所法律地位分析

论文摘要

证券交易所在我国证券市场中占据着十分重要的地位,它既是证券交易的场所,也是对上市公司及会员单位等进行监管的一线监管者。从法律角色定位的角度讲,我国的证券交易所是政府主导下的一个自律监管组织。当前,证券交易所这种特殊的法律地位,已经与我国证券市场的发展需要适应,其独立性和自律性的缺失、以及会员制组织形式的名存实亡等种种弊病日渐显现和突出,严重制约着证券交易所功能和作用的发挥。基于此,本文立足于我国证券市场发展的现实,从阐释证券交易所法律地位的定性及基本理论分析出发,重点围绕它与会员单位、上市公司以及政府监管部门的关系,对证券交易所的法律角色定位及其调整、完善问题进行研究,并对其他国家和地区证券交易所的法律地位状况进行了考察,在此基础上,提出有关完善证券交易所会员制组织形式,减少政府的不当干预,以及加强证券交易所对上市公司的监管等若干路径选择和制度设计,以期能够为促进我国证券市场的健康、平稳和有序发展有所助益。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 一 证券交易所法律地位的概念及其基本理论分析
• （一） 证券交易所法律地位的概念
• 1、概念的内涵
• 2、概念的外延
• （二） 证券交易所法律地位的主要内容
• 1、证券交易所组织形式
• 2、证券交易所的职能
• 3、证券交易所与会员单位、上市公司和政府监管部门的关系
• （三） 小结
• 二 我国证券交易所法律地位的立法现状研究
• （一） 我国证券交易所组织形式的特殊性
• 1、"超会员制"的组织形式
• 2、存在的问题
• （二） 我国证券交易所监管职能的特殊性
• 1、证券交易所的双重属性和职能
• 2、存在的问题
• （三） 证券交易所与会员单位的法律关系
• 1、证券交易所对会员的自律监管
• 3、自律监管与他律监管的关系协调
• （四） 证券交易所与上市公司的法律关系
• 1、证券交易所与上市公司之间的行政监管关系
• 2、证券交易所与上市公司之间的民事法律关系
• 3、存在的问题
• （五） 证券交易所与政府监管机构的法律关系
• 1、证券交易所自律监管是对政府行政监管的重要补充。
• 2、证券交易所自律监管与政府行政监管的优势比较
• 3、存在的问题
• （六） 证券交易所的处理权
• 1、证券交易所与政府证券监管机构处理权的协调
• 2、证券交易所与被监管者关系的协调
• 3、存在的问题
• 三 其他国家和地区证券交易所法律地位考察
• （一） 总体情况
• （二） 中美证券交易所法律地位比较分析
• 1、纽约证券交易所法律地位之特点
• 2、我国证券交易所法律地位之特点
• （三） 对我国的启示
• 四 完善我国证券交易所法律地位的路径选择和制度设计
• （一） 构建证券交易所与会员单位之间的良性互动关系
• 1、明晰证券交易所的法人产权
• 2、完善证券交易所的组织形式及对其未来走向的设想
• 3、改进对境外会员的监管
• （二） 重新定位并落实证券交易所对上市公司的处理权
• 1、强化证券交易所对上市公司信息披露监管
• 2、推进证券交易所对上市公司治理机制的监管
• （三） 减少政府的不当干预,强化证券交易所的自治权限
• 1、两者之间的大致分工
• 2、几点具体举措
• 结束语
• 参考文献
• 致谢