碳边境调节措施与替代政策研究

论文摘要

人们对气候变化、碳排放这一全球公共产品市场失灵问题的关注,导引出了旨在减排的一种全新的对外贸易政策措施一一碳边境调节措施。本文从经由对外贸易形成转移温室气体排放的现实出发,对碳边境调节措施的作用机理、发展趋势、经济影响及其替代政策进行全面而系统的研究。文章的研究思路是：基于减排的贸易政策研究文献以及基础理论的综述,从碳边境调节措施的实施背景、最新进展和各方政策反应的现实出发、对碳边境调节措施的作用机理、在WTO体系下的合法性及其局部均衡效应进行系统阐述,进而对碳边境调节措施的经济效应与贸易影响、实施方案及替代政策的选择等进行深入分析,并针对中国实际提出相关政策建议。文章认为,由于一些国家曲解WTO规则和贸易措施决策机制,碳使GATT一般例外条款被滥用,致使碳边境调节措施违背WTO旨在运用该条款协调贸易与环境发展矛盾的初衷。本文通过分析碳边境调节措施在GATT/WTO框架下的违法性和不可操作性,指出其“以环境保护之名,行贸易保护之实”的本质。在此基础上,文章对与旨在减少转移排放的贸易政策相近的国内政策和国际规则的政策效果进行比较研究,指出了碳边境调节措施是各国利益平衡机制下的贸易保护政策选择的结果。本文试图寻找有效减少碳排放、避免贸易保护主义发生的碳边境调节措施的替代方案,即基于多中心理论建立多中心碳排放交易市场,可以将当今世界各国已经建立起来的分散的碳交易市场以多中心的方式联合起来,来减少温室气体因各碳交易市场的价格差异而出现的转移排放。文章指出为了防止转移排放的发生,应采用碳排放密度控制法,它可以在没有设定排放量最高限额的情形下,促使企业主动寻找低碳环保的生产方法和绿色能源。从国内政策层面,本文指出,要完善现有仅对企业实行的碳排放配额分配方案一一纳入居民家庭的有偿碳排放配额分配法。本文的主要创新之处：(1)从经济学作用机理、WTO规则的适用性,以及具体实施细节等多个角度,综合论述碳边境调节措施的合法性和可行性,并基于欧盟对航空业实行的碳边境调节的最新进展,进一步论证碳边境调节措施实施的可能性、根源、渗透性及其深远的经济影响；(2)基于多中心理论探讨解决碳排放问题的有效方案途径,从全球公共产品的视角,提出应通过建立一种国际间竞争与合作关系并存的协调机制,来解决全球减少碳排放以应对气候变化的市场失灵问题,进而提出了替代碳边境调节措施的单位产出碳密集度法；(3)基于碳排放交易体系与碳税政策效果的分析,提出建立有效碳排放交易体系的具体做法,即纳入居民家庭的有偿碳排放配额分配法。(4)运用层次分析模型,对碳边境调节措施的3种实施方案进行比较分析,得出结论：碳边境调节措施仅对其他国家的碳减排具有威慑作用,没有直接促进其他国家减排的作用效果,还极有可能演变成新型的贸易壁垒、形成贸易保护,阻碍世界的自由贸易。本文还运用层次分析模型对碳边境调节措施及其3种替代政策：差异化多中心碳排放交易体系、单位产出碳排放密度标准和纳入居民家庭的碳排放交易体系4种碳减排方案,从普及性、公正性、可行性、减排效果和经济效率5个评价指标进行综合比较,排列出国际碳减排的优先方案次序,并选择出国际碳减排的最优方案。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 第1章 导论
• 1.1 研究背景与选题意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 选题意义
• 1.2 国内外文献综述
• 1.2.1 碳边境调节措施的理论基础
• 1.2.2 有关碳边境调节措施的研究
• 1.2.3 对外贸易中的转移排放问题的研究
• 1.2.4 有关碳排放责任划分原则的研究
• 1.3 论文的框架结构与研究内容
• 1.3.1 论文的框架结构
• 1.3.2 论文的研究内容
• 1.3.3 论文的创新点
• 第2章 应对气候变化的贸易政策：碳边境调书措施
• 2.1 碳边境调节措施的作用机理
• 2.1.1 碳边境调节措施概念的界定
• 2.1.2 碳边境调节措施的实施方案
• 2.1.3 碳边境调节措施的作用机制
• 2.2 碳边境调节措施与碳税
• 2.2.1 征收碳税的机理
• 2.2.2 碳税的不足之处
• 2.3 碳边境调节措施与碳排放交易体系
• 2.3.1 碳排放交易体系的配额分配方案设计细节
• 2.3.2 碳排放交易体系的局限性
• 2.3.3 碳排放交易体系的新进展——澳大利亚的碳排放交易
• 2.4 碳边境调节措施的实践与各方的利益博弈
• 2.4.1 各方对碳边境调节措施的态度
• 2.4.2 碳边境调节措施是发达国家与发展中国家的利益博弈
• 2.4.3 欧盟对其他国家航空业实行碳边境调节措施的政治经济学分析
• 本章小结
• 第3章 碳边境调节措施与WTO的一致性辨析
• 3.1 碳边境调节措施与WTO相关规定的一致性分析
• 3.1.1 碳边境调节措施与《补贴与反补贴措施协定》（SCM）
• 3.1.2 碳边境调节措施与非歧视原则
• 3.1.3 碳边境调节措施与边境税收调节措施
• 3.1.4 碳边境调节措施与GATT第20条的一般例外条款
• 3.2 碳边境调节措施的可行性分析——碳标签管理
• 3.2.1 各国在碳标签认证方面的实践
• 3.2.2 碳边境调节措施执行中可能存在的阻碍
• 3.2.3 碳标签、自由贸易和贸易禁运的经济效应比较分析
• 3.2.4 碳标签对出口国家的影响分析
• 第4章 碳边境调节措施的经济效应与贸易影响
• 4.1 碳边境进口调节措施的经济效应分析
• 4.1.1 贸易小国实行碳进口边境调节的经济效应分析
• 4.1.2 贸易大国实行碳进口边境调节的经济效应分析
• 4.2 碳边境出口退税调节措施的经济效应分析
• 4.2.1 贸易小国的碳出口退税边境调竹的经济效应分析
• 4.2.2 贸易大国的碳出口退税边境调节的经济效应分析
• 4.3 碳边境调节措施对发展中国家对外贸易的影响——以中国为例
• 4.3.1 中国经济增长与外贸出口的碳排放现状与原因分析
• 4.3.2 碳边境调节措施对中国外贸出口的影响预测
• 4.3.3 碳边境调节措施对中国出口产业的影响——以中国钢材为例
• 4.3.4 中国发展低碳经济的贸易政策调整
• 第5章 碳边境调节措施的实施方案选择与评价
• 5.1 层次分析法的基本步骤
• 5.1.1 层次分析法
• 5.1.2 层次分析法的基本分析步骤
• 5.2 碳边境调节措施的实施方案选择
• 5.2.1 基于层次分析法的碳边境调节措施模型构建
• 5.2.2 评价指标选择与阐释
• 5.2.3 根据评价指标对三种方案的比较
• 5.2.4 层次分析法运算结果
• 5.2.5 结果分析与最优方案选择
• 本章小结
• 第6章 替代碳边境调节措施的碳减排方案选择
• 6.1 方案：差异化国际多中心碳排放交易体系
• 6.1.1 多中心理论简介
• 6.1.2 美国碳排放交易体系对多中心理论的实践与经验借鉴
• 6.2 方案二：国际统一的单位产出碳排放密度标准
• 6.2.1 转移排放下既往的碳排放控制法均无法实现全球减排目标
• 6.2.2 单位产出碳排放密度控制法的实施方法
• 6.2.3 碳排放密度控制法的实践
• 6.3 方案三：纳入居民家庭的国际碳排放交易体系
• 6.3.1 免费分配碳排放配额的碳排放交易体系
• 6.3.2 有偿分配碳排放配额的碳排放交易体系——纳入居民家庭的两种方案
• 6.4 国际碳减排方案比较与选择——基于层次分析法
• 6.4.1 国际碳减排方案层次分析模型构建
• 6.4.2 评价指标解释与方案比较
• 6.4.3 层次分析法运算结果与最有利方案选择
• 本章小结
• 第7章 结论与政策建议
• 7.1 结论
• 7.2 政策建议
• 7.2.1 积极参与国际谈判,建立减排新秩序
• 7.2.2 积极运用灵活履约机制促进发达国家与发展中国家合作减排
• 7.2.3 低碳贸易同盟——跨越低碳贸易壁垒的解决方案
• 附表
• 参考文献
• 后记