中国地方政府治理中市场增强型行为及绩效分析

论文摘要

本文从理论上分析了中国地方政府市场增强型行为的来源和边界,并从实证上分析了中国地方政府市场增强型行为——契约保护和产权保护对中国经济增长的影响。本文梳理了市场增强型行为的研究,分别是：(1)奥尔森等人从权力和共容利益角度进行的研究；(2)Weingast等人从保护市场的联邦主义角度进行的研究；(3)周黎安等人在保护市场的联邦主义基础上提出来的晋升锦标赛的研究。然后,本文分析了最近的研究对保护市场的联邦主义的批评,发现最近的研究忽视了权力的运用以及保护的边界问题的分析,而且晋升激励只是一种有限制的激励力量,并不是保护市场的基础。本文先从共容利益的角度出发,分析了中国地方政府市场增强型行为的来源和边界。研究发现,在资本不可流动时,地方政府为了自己再分配收益的最大化,会选择一个均衡税率,而不会过度掠夺；同时政府为了再分配收益最大化也会提供市场所需要的市场增强型职能。当政府在市场中占有份额时,如果政府集团对经济的掠夺程度相同,则政府集团因为共容利益增加,会减少掠夺,并提供更多的市场增强型职能；而如果政府集团能对集团内外施以不同的掠夺程度,则政府的掠夺没有发生变化,但会比在经济中没有份额时提供更多的市场增强型职能。当资本可以自由流动时,地方政府之间竞争所引发的竞争效应使地方政府提供更多的市场增强型职能；但是由此所引发的极化效应使初始禀赋比较好的地区市场增强型行为得到加强,使初始禀赋比较差的地区市场增强型行为减弱。本文在原有的基础上加入晋升激励。发现地方政府会在晋升收益和再分配收益之间权衡取舍。晋升收益的作用类似于政府集团在经济中的份额所产生的共容利益,他使地方政府减少掠夺,并提供更多的市场增强型行为。但这取决于晋升收益的大小。当资本自由流动时,竞争效应同样使地方政府提供了更多的市场增强型职能；而极化效应使初始禀赋较好的地区市场增强型行为得到加强,使初始禀赋较弱的地区市场增强型行为减弱。文章检验了中国地方政府的市场增强型行为——契约保护和产权保护对中国经济产生的影响。实证结果发现,契约制度和产权保护制度都显著地促进了中国经济的增长。系数在控制了历史人力资本、地理因素、政策因素之后依然显著。之后,我们对比了契约制度和产权保护制度对中国经济的影响。发现契约制度依然显著地影响了中国的经济增长,我们的解释是在一国之内地方政府的竞争对政府效率的改进可能跟产权保护制度一样,能够显著地提高经济绩效。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 研究背景和意义
• 1.3 研究思路和方法
• 1.4 研究内容和创新点
• 2 地方政府治理与市场增强型行为:文献评述
• 2.1 市场增强型政府的研究
• 2.2 共容利益与政府的微观基础
• 2.3 中国地方政府治理与经济增长的研究及批判
• 2.4 本章小结
• 3 共容利益的分析:地方政府治理与市场增强型行为的第一个视角
• 3.1 中国地方政府的自主权与模型的设定
• 3.2 一个权力高度集中地区的税收与政府支出
• 3.3 政府有经济利益集团地区的税收与政府支出
• 3.4 资本可自由流动时政府的支出
• 3.5 对中国财政激励的一个修正
• 3.6 本章小结
• 4 晋升收益的分析:地方政府治理与市场增强型行为的第二个视角
• 4.1 中国地方政府的政治组织框架与模型的设定
• 4.2 晋升激励下资本不可流动时的均衡
• 4.3 晋升激励下资本可以自由流动时的均衡
• 4.4 加入税收效应后均衡状况的变化
• 4.5 市场增强型行为各种激励因素的总结
• 4.6 本章小结
• 5 中国地方政府市场增强型行为对经济增长的影响
• 5.1 契约制度对经济增长的实证研究
• 5.2 产权保护制度对中国经济增长的实证研究
• 5.3 契约制度与产权保护制度对经济增长影响的对比
• 5.4 本章小结
• 6 总结
• 6.1 结论
• 6.2 政策建议
• 6.3 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录1:经济利益集团足够大时的一种特殊情况:无再分配
• 附录2:资本不流动,晋升激励足够大时的一种特殊情况:无再分配
• 附录3:攻读博士期间发表的论文