排污权交易及其在中国的应用研究

论文摘要

自20世纪60年代,随着社会生产力和科学技术迅猛发展,人类改造自然的规模不断扩大,经济增长与环境保护的矛盾越来越突出。实践表明,环境政策是世界各国在保持经济增长的同时,对环境实施有效保护和改善的重要手段。排污权交易在承认环境容量资源有限的前提下,允许排污单位对环境资源的使用权进行交易,能够很好地协调经济发展与环境保护的关系,是一项成本效益高的环境政策。本文将排污权交易作为研究对象,在分析和总结国内外实践基础上,对排污权总量确定、初始分配及其在非点源污染中的应用进行了研究,并结合大连市具体现状,提出大连市应用排污权交易的构想。本文主要对以下问题进行了探讨:①应用环境负荷理论确定排污总量。排污权交易政策的特点之一是排污总量有上限。总量的确定在理论上并不十分困难,它主要由环境容量、环境质量等因素决定。目前确定方法主要有两种:依据环境容量和历史排放水平,然而这两种方法均未考虑经济发展因素,导致污染控制与经济发展脱钩。尤其值得注意的是,我国现有的总量控制计划忽视了计划的长期性和可延续性,造成每一期之间总量目标的随意变更,从根本上动摇了政策的稳定性并影响了政策的执行效果。本文针对上述现象,通过分析传统经济增长方式与环境负荷之间的关系,对排污权交易中的总量管理创新问题进行探索研究。以二氧化硫的排放控制为例分析探讨如何在排污权交易中应用环境负荷的控制方程将污染的远期允许目标总量分解,进而确定交易的近期总量目标。②排污权初始分配问题的探讨。已有的分配方法主要包括无偿分配、拍卖等形式,而这些方式都难以保证环境资源的有效配置。本文将“排放效率”引入初始分配中,通过排污权的初始分配,促使低于排放效率平均值的排污者被淘汰出局,引导排污权交易从利用经济方法控制环境污染向利用环境容量促进经济增长转变,进而在环境排污总量不增加的情况下促进经济增长最大化。③将排污权交易应用于非点源污染。对于中国政府而言,解决非点源污染问题关键既不在于缺乏对非点源污染相关知识的了解,也不在于缺少控制污染的技术,问题的关键在于缺少相关政策及配套制度。本文通过分析点源与非点源的减污成本,进一步分析了排污权在点源与非点源之间交易的可行性,并遵循清洁发展机制的设计思路,提出点源与非点源进行排污权交易的具体方案。由于监控非点源污染的成本较高,因此可以采取代理转换机制,将非点源转换成点源或类点源,以实现排污权在点源与非点源之间的有效交易。④在考察大连市自然状况、产业结构、工业发展布局以及近年环境状况基础上,分析了排污权交易在大连市实施的可行性及必要性,并从总量确定、初始分配及市场建立、交易监控等方面入手,构架了大连市的排污权交易体系,期望能够为大连及其他相似城市排污权交易体系的建立提供参考和借鉴。通过研究指出,完善明确的法律依据也是有效实施排污权交易的基础,因此,相关的立法及执法力度也必须加强。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题背景及问题提出
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 问题提出
• 1.2 研究目的及意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 研究方法及路径
• 1.4 研究内容及创新点
• 1.4.1 研究内容
• 1.4.2 主要创新点
• 2 排污权交易相关文献述评
• 2.1 国内外理论研究综述
• 2.1.1 国外研究综述
• 2.1.2 国内研究综述
• 2.2 国内外实践研究综述
• 2.2.1 排污权交易在美国的发展历程
• 2.2.2 欧盟等国家的交易实践
• 2.2.3 国内的交易实践
• 2.3 国内外研究对比分析
• 2.4 本章小结
• 3 排污权年度总量目标确定方法研究
• 3.1 排污权总量确定方法概述
• 3.1.1 目标总量确定方法
• 3.1.2 容量总量确定方法
• 3.1.3 区域总量确定方法
• 3.2 中国的经济增长与环境质量关系分析
• 3.2.1 定性分析
• 3.2.2 定量分析
• 3.3 环境库兹涅茨曲线
• 3.3.1 环境库兹涅茨曲线成因分析
• 3.3.2 环境库兹涅茨曲线研究现状
• 3.3.3 环境库兹涅茨曲线的拓展模型
• 3.4 年度排污权总量的确定方法
• 3.4.1 方法的提出
• 3.4.2 方法的应用举例
• 3.5 本章小结
• 4 排放效率在排污权初始分配中的应用
• 4.1 排污权主要初始分配方法阐述
• 4.1.1 拍卖法
• 4.1.2 外生标准分配法
• 4.1.3 排放绩效法
• 4.2 效率概念在环境领域中的应用
• 4.2.1 环境效率
• 4.2.2 能源效率
• 4.2.3 生态效率
• 4.3 基于排放效率的排污权初始分配方法
• 4.3.1 排放效率
• 4.3.2 排污权初始分配方法改进
• 4.3.3 实证分析
• 4.3.4 对改进分配方法的评价
• 4.4 本章小结
• 5 排污权交易在大连市的实施构想
• 5.1 大连市概况
• 5.1.1 大连市自然状况
• 5.1.2 大连市产业结构及工业发展布局
• 5.1.3 大连市近年环境状况
• 5.2 实施排污权交易的必要性与可行性
• 5.2.1 必要性分析
• 5.2.2 可行性分析
• 5.3 排污权交易应用于点源污染的构想
• 5.3.1 污染物的选取
• 5.3.2 二氧化硫污染总量的确定
• 5.3.3 排污权初始分配
• 5.3.4 排污权交易市场的建立
• 5.3.5 排污权交易市场监管
• 5.4 排污权交易应用于非点源污染的探讨
• 5.4.1 非点源污染的含义
• 5.4.2 非点源污染的主要来源
• 5.4.3 非点源污染治理的主要困难
• 5.4.4 非点源交易的实践依据
• 5.4.5 非点源参与排污权交易的必要条件
• 5.4.5 交易主体决策行为分析
• 5.4.6 非点污染源参与排污权交易的论证与评价
• 5.5 本章小结
• 6 结论与展望
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表论文情况
• 致谢