不确定条件下的制造商—供应商研发合作

论文摘要

制造商协同供应商合作研发情形下,除需面临单企业组织研发时的传统技术与市场不确定性之外,还将进一步产生与各合作方之间决策和动机一致性相关的新问题,使得研发合作中不确定性的形式、影响以及管理都表现的相较于传统单企业组织研发而言更为复杂。企业间合作初始目标常常是不现实的,未预期的环境变化将使得企业最初目标或成合作的障碍。研发能否成功突破技术之限制、研发产品所能达到的市场绩效以及合作伙伴是否会履约等都是不确定的。在此不确定情形下,企业的研发投资决策,往往在其揭示之间就需提前进行,这势必影响企业的决策。基于上述考量,本文以制造商-供应商的研发合作为研究之主线,在不确定条件下,探讨合作中的研发决策,并尝试进行以下几个方面的研究:1)研发合作中存在哪些不确定性;2)这些不确定性条件下,制造商-供应商研发合作的决策受到何种影响;3)存在这些不确定性情况下,如何管理制造商-供应商研发合作。具体来说,论文主要开展以下几个方面的研究工作:首先,全面识别多企业组织研发合作中可能存在的各种不确定性形式;分析这些不确定性的具体来源及其表现形式;归纳不同不确定性在研发合作项目层次的存在形式;分析不确定性对企业研发合作产生的影响。其次,引入前述研发合作中的不确定性,考虑研发期权价值,建立双方决策博弈模型,分析制造商-供应商产品研发任务共同分担的动态决策过程。再次,引入不确定性,考虑研发期权价值,建立双方决策博弈模型,分析制造商及供应商对工艺研发投资成本共同分担的动态决策过程。最后,引入不确定性,在双边道德风险模型下,研究制造商-供应商产品研发合作报酬契约的设计。论文的创新之处主要体现在以下三个方面:①全面分析了企业研发合作所面临的不确定性。分析了企业研发合作下的技术、市场及行为不确定性成因,结合传统研发不确定性矩阵和联盟风险模型,建立了研发合作的不确定性模型,分析了不确定对研发合作的影响,并构建了不确定性及企业研发合作决策相互作用机制的系统动力学模型。②研究不确定条件下,制造商及供应商产品研发任务共担及工艺研发投资共担两种情况的决策。建立了决策博弈模型,结果表明受技术不确定影响,研发投资具有可行性阀值限制;受行为不确定影响,企业会选择最适任务或投资的分担比例,且供应商的任务分担受其相对边际利润及开发能力限制。③研究不确定条件下,基于双边道德风险模型,设计合作研发报酬契约。契约设计中,探讨了具体如何实现制造商与供应商间一定量产品收益转移,分享产出,以实现双方努力动机的激励。模型推演得到了最优契约,契约中部件技术价格随供应商研发努力的成本参数降低,随制造商成本参数增加。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究问题的提出
• 1.2 研究的目的与意义
• 1.3 相关概念辨析与研究范围界定
• 1.3.1 相关概念
• 1.3.2 研究范围界定
• 1.4 研究思路与研究方法
• 1.4.1 研究思路
• 1.4.2 研究方法
• 1.5 研究的主要内容与逻辑框架
• 1.6 本文的研究特色与创新之处
• 1.6.1 研究特色
• 1.6.2 创新之处
• 2 文献综述
• 2.1 研发合作的动机
• 2.1.1 交易成本角度
• 2.1.2 资源依赖角度
• 2.1.3 组织学习角度
• 2.1.4 策略行为角度
• 2.2 研发合作中企业决策行为
• 2.2.1 产业组织理论角度
• 2.2.2 管理学角度
• 2.3 研发合作管理
• 2.3.1 契约式合作管理
• 2.3.2 关系式合作管理
• 2.4 相关研究评价及启示
• 3 研发合作中的不确定性分析
• 3.1 引言
• 3.2 研发固有不确定性
• 3.2.1 研发不确定性成因
• 3.2.2 研发不确定性模型
• 3.3 研发合作下的不确定性
• 3.3.1 研发合作不确定性成因
• 3.3.2 研发合作不确定性模型
• 3.4 不确定性对企业研发合作的影响
• 3.4.1 市场不确定影响
• 3.4.2 技术不确定影响
• 3.4.3 行为不确定影响
• 3.4.4 不确定性影响的系统动力学建模
• 3.5 本章小结
• 4 不确定条件下产品研发任务分担决策分析
• 4.1 引言
• 4.2 模型及假设
• 4.2.1 研发合作的不确定性建模
• 4.2.2 利润函数
• 4.3 单独研发决策
• 4.4 任务分担决策
• 4.4.1 合作博弈下任务分担决策
• 4.4.2 非合作博弈下任务分担决策
• 4.5 分析及比较
• 4.6 任务共担决策及不确定性的相互影响
• 4.7 本章小结
• 5 不确定条件下工艺研发投资分担决策分析
• 5.1 引言
• 5.2 模型
• 5.2.1 利润函数
• 5.2.2 决策过程
• 5.3 供应商单独研发下的决策
• 5.4 投资分担决策
• 5.4.1 合作博弈下的投资分担决策
• 5.4.2 非合作博弈下投资分担决策
• 5.5 分析比较
• 5.6 投资分担决策及不确定性的相互影响
• 5.7 本章小结
• 6 不确定条件下研发合作的报酬契约设计
• 6.1 引言
• 6.2 假设及模型
• 6.2.1 假设条件
• 6.2.2 基本模型
• 6.3 给定报酬契约下双方的努力水平
• 6.4 报酬契约设计
• 6.5 案例应用
• 6.6 本章小结
• 7 个案研究
• 7.1 背景介绍
• 7.2 合理的研发任务分配
• 7.2.1 研发任务及各企业组织基本信息
• 7.2.2 任务分配优化
• 7.3 合理的利益分配及协调机制
• 7.4 案例分析
• 8 研究结论、局限性及未来研究展望
• 8.1 研究结论
• 8.2 研究局限性及未来研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• A.已发表或录用的论文
• B.参加的科研课题