独立董事法律制度研究

论文摘要

独立董事制度是20世纪初期美国公司治理结构由“股东大会中心主义”过渡到“董事会中心主义”以后,在股东大会逐渐形式化、董事会运转失灵以及内部人控制不断失控的过程中,为强化董事会的内部监督职能、维护股东及公司的整体利益而产生的。独立董事制度是为了确保独立董事能够实现其功能而由法律法规确定的有关独立董事的任职资格、选任和解聘程序、权利义务和责任等一系列规范制度体系的总称。独立董事的真正涵义,即是独立非执行董事的简称,独立董事是指独立于管理层,除了领取津贴或者少量持股外,与公司没有完全任何可能严重影响其作出独立客观判断的交易或关系,具有完全意志,代表公司全体股东和公司整体利益的董事。独立董事具有完善上市公司治理结构、提升上市公司运作质量、监督上市公司行为、保护投资者利益、创造健康的证券交易环境的效能。随着我国证券市场的发展,上市公司暴露出越来越多的问题,许多学者主张引入独立董事制度以期完善我国上市公司法人治理结构。新《公司法》规定上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。虽然是原则性的规定,却也标志着独立董事制度由规章调整上升到法律规制的层面。中国引进和移植独立董事制度,可以借鉴英美国家公司法人治理上先进经验。但必须联系中国的实际国情,处理好独立董事制度本土化过程中的一系列问题。本文主要采用比较研究和系统分析的研究方法,探究独立董事在美国的起源与发展背景,比较并分析独立董事和其他董事的关系,概括独立董事的一般法律特征和独立董事的效用;将独立董事的权利分为独立董事的一般权利和独立董事的特殊权利进行区别阐述;对于独立董事的义务,并没有采用国内流行的独立董事的义务分为两大种类即忠实义务和注意义务或勤勉义务的说法,而是总结并提出独立董事的忠实义务、注意义务、竞业限制业务、限制自我交易义务和离任义务;文章的重点部分是阐述并分析了独立董事的责任性质、责任形式、归责原则、责任的追究以及免除等方面的内容;在独立董事责任的研究基础上,提出并尝试构建独立董事的补偿保护制度和独立董事责任保险制度。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 前言
• 一 论题的研究意义
• 二 国内外研究状况
• 三 主要研究方法和逻辑结构
• 1. 独立董事概述
• 1.1 独立董事的涵义
• 1.2 独立董事与外部董事的关系
• 1.3 独立董事的法律特征
• 1.3.1 独立董事的独立性
• 1.3.2 独立董事的专家性
• 1.3.3 独立董事的客观公正性
• 1.3.4 独立董事的兼职性
• 1.4 独立董事的效用
• 2 独立董事的权利
• 2.1 独立董事的一般权利
• 2.1.1 出席董事会及表决权
• 2.1.2 费用及赔偿请求权
• 2.1.3 报酬请求权
• 2.2 独立董事的特殊权利
• 2.2.1 监督权
• 2.2.2 对公司重大事项的审查和批准权
• 2.2.3 否决权
• 2.2.4 提议权
• 2.2.5 聘请外部服务机构权
• 2.2.6 知情权
• 2.2.7 信息披露权
• 3. 独立董事的义务
• 3.1 独立董事的忠实义务
• 3.1.1 独立董事不得因自己的身份而受益
• 3.1.2 禁止利用职权收受贿赂或者其他不正当利益
• 3.1.3 禁止侵占和擅自处理公司的财产
• 3.1.4 不得擅自泄露公司秘密
• 3.1.5 不得篡夺公司商事机会
• 3.1.6 不得越权
• 3.2 独立董事的注意义务
• 3.2.1 注意义务的概述
• 3.2.2 注意义务的评判
• 3.3 竞业限制义务
• 3.3.1 竞业限制义务概述
• 3.3.2 竞业限制义务的把握
• 3.3.2.1 “与其所任职公司同类的营业”的界限
• 3.3.2.2 竞业限制的地域
• 3.3.2.3 竞业限制的时间
• 3.3.2.4 竞业限制的方式
• 3.3.2.5 竞业限制的责任
• 3.4 限制自我交易的义务
• 3.5 独立董事的离任义务
• 3.5.1 独立董事离任义务的法理基础
• 3.5.1.1 民法基础：诚实信用理论
• 3.5.1.2 合同法基础：后合同义务理论
• 3.5.1.3 公司法基础：职务影响惯性理论
• 3.5.2 离任义务的范围
• 3.5.3 离任义务的规制方法
• 4 独立董事的责任制度
• 4.1 独立董事对公司的责任
• 4.1.1 独立董事对公司的责任性质
• 4.1.2 违约责任和侵权责任竞合的可能性
• 4.1.3 归责原则
• 4.2 独立董事责任的追究
• 4.3 独立董事责任的形式
• 4.3.1 失职所应负的责任
• 4.3.2 滥用职权所引起的责任
• 4.3.3 连带责任
• 4.3.4 违法行为所应承担的责任
• 4.4 独立董事民事责任的免除
• 5 独立董事的保护
• 5.1 独立董事的补偿保护制度
• 5.1.1 独立董事补偿保护制度的概念
• 5.1.2 补偿的类型
• 5.1.2.1 任意补偿
• 5.1.2.2 强制补偿
• 5.1.2.3 法院裁定的补偿
• 5.1.3 补偿的程序
• 5.2 独立董事责任保险制度
• 5.2.1 独立董事责任保险制度的概念和种类
• 5.2.1.1 索赔型责任保险
• 5.2.1.2 事故型责任保险
• 5.2.2 独立董事责任保险制度难点分析
• 5.2.2.1 被保险人范围确定
• 5.2.2.2 保险费率的确定
• 5.2.2.3 保险费用的承担者
• 5.2.2.4 保险责任的设计
• 5.2.2.5 除外责任的设计
• 5.2.2.6 保险金额的确定
• 5.2.3 建立独立董事责任保险制度之初步构想
• 5.2.3.1 独立董事责任保险的分类
• 5.2.3.2 承保对象
• 5.2.3.3 保险范围
• 5.2.3.4 独立董事的除外责任
• 5.2.3.5 保险金额与保险费率
• 5.2.3.6 保险费用的承担
• 5.2.3.7 赔偿金
• 5.2.3.8 保险期间
• 5.2.3.9 保险中的损失
• 5.2.3.10 不正当行为
• 5.2.3.11 索赔
• 5.2.3.12 独立董事的告知义务
• 5.2.3.13 精神损害赔偿
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 作者简介