论述施工企业如何进行工程索赔

论述施工企业如何进行工程索赔

【摘要】索赔是一种维护自身权益的合法手段,是一种经济补偿行为。它不仅能维护施工企业自身的合法权利,而且还能防止被反索赔;减少或避免企业自身的损失,提高经济效益,在工程管理的工作中具有特别的重要意义。工程施工行业是一个索赔多发的行业,在工程实施阶段有必要通过工程索赔的方式维护正当的权益,确保合同顺利履行,使企业经济利益免受损失。

【关键词】施工;企业;索赔;原因;管理;策略

一、国内建筑施工企业索赔的发展状况

工程建设索赔在国际工程承包领域中早已成为一种惯例,主要以合同和法律为依据,通过合情合理的方法和手段处理损失,进而获取补偿的一种正当行为。根据调查资料发现国际工程正以每年10%的增长速度投入建设资金,由索赔引发的争端也以每年10%左右的幅度增长,而索赔额的增长幅度更大。然而在我国,由于索赔才刚刚开始,许多建筑人员对“索赔”这个新生事物似乎还不太习惯,不管从认识上,行为上都对索赔存在着偏见。尤其是中小型建筑施工企业,普遍存在着“不知索赔、害怕索赔、不会索赔、谈索赔而色变”的情况。归纳起来存在以下问题:

1.1理论研究尚处于初级阶段

相对于西方国家来说,我国对索赔的理论研究起步较晚。上世纪70年代末,当时由于研究人员经验缺乏,水平有限,起初的研究大都是对具体案例的经验总结和定性分析。经过二十多年的发展,尤其是近几年,国内对索赔理论的重视程度日益提高,对索赔理论的研究也从定性分析上升到了定量研究。到目前为止,虽然在索赔研究上我国与西方国家还有很大差距,但是其发展速度及研究人员取得的成果还是有目共睹的。

1.2研究内容具有一定局限性

在我国建筑市场中,由于“僧多粥少”,竞争激烈,业主往往处于主导地位,建筑施工企业面对生存压力不得不处于被动状态。因此,我国的工程索赔研究内容也主要集中在业主方面,而对承包商如何成功利用索赔、监理工程师处理索赔的难点、如何解决争议等方面缺乏系统性分析及解决方案,对工程索赔案例的研究几乎还没有起步,计算机网络的应用更是无从淡起。

1.3索赔计价方法有待进一步深化

在费用索赔计价依据和计价方法、工期索赔计算方法等方面,尚未形成适合中国国情的理论体系。我国目前使用的计价方法大多是模仿国际上常用的几种计价方法。由于在现实施工过程中,受各种外界环境因索的影响,索赔值的误差很大。因此,只有研究出适合中国国情的索赔计价方法才能准确计算出索赔值,对甲、乙双方才能做到公平、公正,才能更好地减少索赔争端,提高索赔成功的几率。

1.4中国有关建筑的政策、法规、施工合同文本存在一定的缺陷

随着社会的不断进步,我国建筑市场的迅猛发展,建筑企业走出国门,与国际接轨,中国早有的政策、法规和施工合同文本己不适应时代的需要,迫切需要完善和修订。例如《建筑法》在很多领域没有规范或者说缺少规范,比如,业主的责任,招投标环节,监理环节,后续管理,都显得很不完整,或者说有些是空白。这些缺陷的存在使得索赔缺乏可靠的理论依据。

二、我国施工企业索赔存在的问题

2.1施工企业不懂索赔

缺乏法制观念和合同意识,认识不到自己的权力,认为“索赔是一件不光彩”的事,而羞于索赔。这种状况严重制约了施工企业的发展。

2.2施工企业不敢索赔

在干扰事件发生后,施工企业往往不敢索赔,一方面是由于竞争激烈的市场环境,迫于业主的压力,不敢得罪业主,害怕影响今后与建设单位的合作,影响后续工程的承包;另一方面,大部分施工企业很难十全十美地履行合同,为了盈利,他们不得不采取极端的做法,偷工减料,越级承包工程,也同样会有很多把柄搂在对方手里,因此,不敢轻易提出索赔,“偷鸡不成反蚀把米”,反被对方反索赔。

2.3施工企业不会索赔

在实际工作过程中,项目部通常没有专门设立索赔管理部门,企业里更没有精通索赔业务的人员,一旦发生索赔事件,往往是由双方的上层领导直接协调解决。长此以往,忽略了索赔理论的研究,不会按照索赔的程序和方法合理提出索赔要求,更不懂得平时收集整理索赔所必需的有关资料、数据和记录等,导致索赔证据不足,丧失索赔机会,使得到手的利益白白浪费。

2.4索赔费用太高

索赔工作是一项漫长而又艰难的操作过程,需要投入很多的人力、物力和财力,是一笔长期投资。任何一件成功的索赔都是建立在索赔人员对索赔证据的收集、整理上的,必要时还需进行多次的谈判,需要相关政府部门的认可。再加上中国建筑市场长久以来形成的不良之风,使得索赔成本大大提高。施工单位基于上述原因,对大部分费用小或者盈利不大的索赔事件就自愿放弃了索赔机会。

2.5建设单位不主张索赔

现在的建筑市场是卖方市场,买方竞争加剧的同时,建设单位常常设定有利于自己的合同条件来规避或转移索赔风险,同时还为反索赔提供条件。建设单位也有投资总额和建设工期的考核指标,避免索赔也是建设单位的日常功课。

2.6缺乏健全的工程索赔仲裁制度

目前在我国尚没有制定适合工程索赔的仲裁制度,一旦索赔过程中发生争执,双方都不愿通过和解或调解解决问题,只能通过一般性的仲裁机构进行裁决。然而,工程建设行业技术性、专业性强,一般性的仲裁制度不适应工程索赔专业化的要求,不利于工程索赔管理工作的发展。因此,制定健全的索赔仲裁制度是首要工作。

三、提高施工企业索赔水平的对策与方法

3.1端正态度、摆脱旧俗观念

施工企业应充分认识到索赔是一种维护自身权益的合法手段,是一种经济补偿行为,而不是惩罚。应摒弃传统的“认为索赔是一件不光彩的事”的错误观念。中国人骨子里“以和为贵”的传统思想致使承包商在与业主合作的过程中总是退让,再加上竞争激烈的市场条件,使得承包商在索赔机会来临时也不敢索赔,或者不会索赔,往往蒙受巨大的经济损失。意识是行动的先导,只有端正态度,正确认识索赔才能提高索赔意识。

3.2施工企业应培养一批精通索赔业务的管理人才

索赔工作是一项复杂而又艰巨的工作,这就要求项目在实施过程中有专人在现场负责合同及索赔管理工作,比如监督合同的履行情况、收集索赔证据、及时准确地提出索赔报告等。所以,索赔管理人员不仅要懂技术、懂管理还要懂得法律、经济等知识,更重要的是要具有丰富的工程实践经验和组织协调能力。施工企业应经常定期或不定期举办各种索赔讲座,熟悉常见的工程索赔知识,掌握工程索赔的程序和计算方法。除此之外,还应该要求员工熟悉掌握各种法律文件,如:建设法规,合同法,招标、投标法等相关文件。从而使承包商树立这样的法律意识,一旦自身的合法权益受到侵害时,要敢于运用索赔的手段去维护。

3.3施工企业应重视应用先进的科学技术,建立项目管理系统

当今的社会是一个科学技术迅速发展、知识爆炸的时代。由于建筑产品的复杂化、多样化,项目管理迫切需要借助计算机技术来建立项目管理系统。通过培训,熟练掌握各种软件的操作方法,大大提高企业的生产效率,降低成本,增加收益。

3.4施工企业应健全企业管理制度

比如建立合同签证、审查和监督制度,强行要求承、发包双方认真执行国家颁布的有关政策和法规,严格按照示范文本,认真订立施工合同等。这样,可以及时发现和处理在合同履行过程中违反法律,扰乱市场正常秩序的行为,确保合同的认真执行。

四、正确处理好同业主与监理的关系

索赔必须取得监理工程师的认可,索赔的成功与否,监理工程师起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益,承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此,要正确处理好业主、监理关系,在实际工作中树立良好的信誉。按“诚信为本、操守为重”的理念,健全企业内部管理体系和质量保证体系,诚信服务,确保工程质量,

加大管理力度,在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。

五、施工企业该出手时就出手

施工企业在索赔过程中应尽量避免出现两种倾向:一种是只讲义气、讲关系,怕得罪对方,不好意思索赔。一种是只注重索赔,而忽略双方的合同关系。这两种倾向对索赔都是不利的。对那些重大事件、会造成严重损失的事件,应该索赔而不进行有效的索赔,而对那些损失不大,可以忽略的事件却揪住不放,很容易跟对方的关系弄僵,使得合同无法正常履行下去,不仅失去自身的信誉,还可能失去将来跟对方进一步合作、拓展业务的机会。所以,合理索赔,“该出手时就出手”,切忌盲目索赔。

六、加强索赔的技巧研究

索赔不仅是一门学问更是一门艺术。索赔人员不仅要懂得技术、经济和法律,还应该具备丰厚的管理经验和谈判等方面的知识。施工企业要想获得好的索赔成果,必须要有强有力的、稳定的索赔班子和正确的索赔战略及机动灵活的索赔技巧,这是取得索赔成功的关键。索赔技巧不是与生俱来的,而是索赔人员在长期的经验总结中归纳出来的,机会往往光顾于有准备的人,索赔也是如此。施工企业应经常对已经竣工的工程项目进行分析总结,对一般项目中常出现的索赔事件做到心中有数,整理备案。认真研究合同条款,仔细勘查施工现场,在施工过程中应做好每天的施工日志、技术资料等各方面的记录,对发生的变更指令及时做好书面记录,必要时请监理工程人员签字,对工程索赔的原始凭证应分类保管,以便抓住一切可能索赔的机会。很多情况下,索赔都要通过谈判才能解决,掌握一定的谈判技巧是索赔谈判成功的重要因索。比如谈判过程中灵活采用侧隐术、打破僵局、见缝插针、欲擒故纵等技巧很容易变被动为主动,控制谈判的主动权,取得谈判成功。

七、“退一步海阔天空”

在施工过程中,经常会发生大大小小的众多的索赔事件,如果对每一个事件都去索赔,不仅会影响到工程的进展,而且也会增加索赔的难度,更不利于成功索赔。因此,施工企业不要“斤斤计较”,索赔的次数太多、太频繁,很容易引起业主的反感,造成冲突。俗话说退“一步海阔天空”,适当的退让,容易让对方对自己产生好感,消除双方的紧张气氛,反而更容易促进重大事件索赔的成功率。

八、结束语

索赔工作关系着施工企业的经济利益。索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利,而且能防止被反索赔;减少或避免企业自身的损失,提高经济效益。因此施工企业必须要重视索赔管理,加大资金力度投入,对索赔管理进行深入的研究和实施,提高在工程项目管理中索赔的成功率,从而带动我国建筑行业的发展。

参考文献:

[1]王来成.论建筑工程施工合同的违约责任及相应承担方式.新疆石油教育学院学报,2004.第1期

[2]楼干明。浅谈施工合同风险的防范与控制.建筑时报,2004.07.15

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