论我国证券公司破产法律制度中的投资者保护

论我国证券公司破产法律制度中的投资者保护

论文摘要

我国证券市场虽然起步晚,但发展非常迅速,社会主义法律体系已经如期建立,证券市场较为规范。但是在目前阶段,也应看到,关于证券业各项法律法规还不够完善,监管机制尚不能切实发挥作用。在证券公司破产过程中,到目前为止仍旧缺少相关法律的规范。2006年出台的《中华人民共和国破产法》(以下简称新《破产法》)虽然对证券公司等金融机构破产有所规定,但是规定过于原则缺乏可操作性,而相应的实施条例也还没有出台。投资者证券市场最重要的主体,是证券市场信心的来源,也是各国金融立法重点保护的对象。目前,我国证券公司破产程序中的投资者保护法律制度还不完善,《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)的出台标志着,在行政处置过程中的投资者保护有了法律依据。但相关配套制度不健全,也造成投资者保护基础仍比较薄弱。国外的证券市场发展较早,相关制度比较完善。因此,要完善我国投资者保护制度,需要积极借鉴国外经验。并充分考虑我国现在的法制基础,由此提出切实可行的建议。本文内容包括五个部分。第一部分主要阐述了证券公司破产程序的相关概念,结合实际案例重点分析了证券公司破产适用企业破产法的不足之处。第二部分根据业务种类和权利性质将投资者在证券公司的账户分类,深入分析破产程序中投资者享有的权利。第三部分以美国为主介绍了国外比较典型的投资者保护模式,通过比较其间的相同点和不同点,结合我国的现状,达到借鉴的目的。第四部分结合我国新《破产法》的规定,对我国证券公司破产程序中的几个问题进行细致的分析,侧重于对投资者造成影响的因素分析。主要包括破产启动、撤销权行使、债权清偿、行政程序和破产程序衔接等几个问题。第五部分结合前四个部分的论证,针对存在的问题提出建议。主要包括赋予投资者对行政处置过程中债权认定的异议权,规定比较合理的撤销权行使起点等。

论文目录

  • 内容摘要
  • Abstract
  • 引言
  • 1 证券公司破产程序的特殊性
  • 1.1 证券公司破产程序的界定
  • 1.2 证券公司破产程序的特殊性
  • 2 证券公司破产中涉及的投资者权利
  • 2.1 正常经纪类账户的权利
  • 2.2 非正常经纪类账户的权利
  • 3 证券公司破产中投资者保护制度的国际比较
  • 3.1 美国模式
  • 3.2 英国模式
  • 3.3 加拿大模式
  • 3.4 小结
  • 4 我国证券公司破产程序中存在的问题
  • 4.1 破产程序的启动中存在的问题
  • 4.2 破产程序的进行中存在的问题
  • 4.3 行政清算程序和破产程序衔接中存在的问题
  • 5 完善我国证券公司破产法律制度的立法建议
  • 5.1 我国投资者保护法律体系的构建
  • 5.2 完善我国证券公司破产法律制度中投资者保护制度的立法建议
  • 结论
  • 后记
  • 参考文献
  • 在学期间发表的学术论文和研究成果
  • 详细摘要
  • 相关论文文献

    • [1].企业实质合并破产法律制度探讨[J]. 法制与社会 2020(05)
    • [2].关于建立我国个人破产法律制度的相关思考——以日本个人破产制度为参考[J]. 法制与社会 2020(13)
    • [3].关于破产法律制度适用问题的研究[J]. 法制博览 2018(19)
    • [4].个人破产法律制度研究[J]. 法制与社会 2017(06)
    • [5].论自然人经济主体与我国个人破产法律制度的构建[J]. 开发研究 2013(06)
    • [6].社会主义核心价值观视阈下我国破产法律制度的完善[J]. 天津法学 2018(04)
    • [7].论经济转型条件下破产法律制度的有效适用[J]. 法制博览 2018(28)
    • [8].美国个人破产法律制度主要内容及其对我国的启示[J]. 金融发展研究 2013(01)
    • [9].有关我国商业银行破产法律制度的构建思考[J]. 时代金融 2012(36)
    • [10].个人破产法律制度建立的必要性与可行性[J]. 齐齐哈尔大学学报(哲学社会科学版) 2011(01)
    • [11].我国商业银行破产法律制度分析[J]. 行政与法 2009(07)
    • [12].我国应当建立个人破产法律制度[J]. 北方经济 2008(22)
    • [13].银行破产法律制度中的安全与效率研究[J]. 华东师范大学学报(哲学社会科学版) 2008(03)
    • [14].问题银行救助与破产法律制度:加拿大的经验及启示[J]. 甘肃政法学院学报 2013(03)
    • [15].论自然人破产法律制度的构建[J]. 经济研究导刊 2011(10)
    • [16].关于建立我国个人破产法律制度的商榷[J]. 法制与社会 2009(05)
    • [17].浅述地方破产法律制度的构建[J]. 牡丹江教育学院学报 2014(11)
    • [18].美日银行破产法律制度比较研究及启示[J]. 法制与社会 2013(09)
    • [19].保险公司破产法律制度[J]. 中国金融 2017(07)
    • [20].探讨以法治思维和法治方式处置僵尸企业[J]. 四川行政学院学报 2016(06)
    • [21].试论我国个人破产法律制度的制度准备[J]. 辽宁师专学报(社会科学版) 2009(03)
    • [22].论自然人破产法律制度的立法构建[J]. 法制博览 2019(09)
    • [23].论银行破产法律制度中的几个法律问题[J]. 产业与科技论坛 2008(08)
    • [24].商业银行破产法律制度探析[J]. 农村经济与科技 2019(04)
    • [25].美国商业银行破产法律制度设计对我国的启示[J]. 知识经济 2014(10)
    • [26].简论中韩破产法律制度[J]. 山东商业职业技术学院学报 2010(02)
    • [27].论自然人破产法律制度与个人信用体系的协调构建[J]. 公司法律评论 2017(00)
    • [28].美国商业银行破产法律制度设计对我国的启示探讨[J]. 宿州教育学院学报 2014(06)
    • [29].我国商业银行破产法律制度的构建与完善[J]. 商场现代化 2014(20)
    • [30].关于我国建立个人破产法律制度的研究[J]. 法制博览 2019(19)

    标签:;  ;  ;  

    论我国证券公司破产法律制度中的投资者保护
    下载Doc文档

    猜你喜欢