中国进口贸易的技术溢出效应 ——基于吸收能力的实证研究

论文摘要

改革开放三十多年来,我国对外贸易取得了飞速发展,尤其是出口已成为拉动经济增长的三驾马车之一。然而,随着经济社会发展的加快与加深,资源约束性矛盾日益凸显,此时中国的对外开放该何去何从,外贸发展战略是否应该由出口拉动转向进口替代等等,这些问题正摆在我国面前并亟需解决。在此背景下,论文将内生增长理论与我国现实需要相结合,探讨我国经济增长方式转变与进口贸易技术溢出效应之间的契合点。进口贸易的技术溢出效应自上世纪90年代以来已逐渐成为经济学关注的焦点,理论和实证方面的研究分析已相当丰富。论文的研究目的是借鉴国内外已有成果,结合中国改革开放以来的宏观数据,进一步对基于吸收能力的进口贸易技术溢出效应进行实证分析。论文首先对进口贸易技术溢出效应的代表性理论进行梳理,继而回顾了国内外的实证研究文献,在此基础上指出进口贸易技术溢出效应基于吸收能力的实证研究方向。然后,利用修正的CH模型,结合中国的现实宏观数据,验证了进口贸易技术效应对我国全要素生产率的影响,继而分别引入国内研发投入、人力资本存量、经济开放程度、技术差距和贸易结构等主要吸收能力变量,具体分析了不同的因素对该技术溢出效应的影响作用。从中得出：国内研发投入和人力资本是我国技术进步的主要决定因素,通过进口贸易传导的国外研发资本存量对我国产生的技术溢出也是影响我国技术水平的重要因素。由于我国的国内研发水平和人力资本水平相对较低,影响了我国国内企业对进口贸易技术溢出的吸收,在一定程度上阻碍了进口贸易技术溢出效应的发挥；经济开放程度、贸易结构和技术差距作为我国进口贸易政策的重要指标,也对进口贸易技术溢出效应产生了不同程度的影响。最后,论文根据前文的分析和实证结果,提出针对我国现实国情的政策性建议,包括切实实施“科技兴贸”,调整和优化进出口贸易结构、增强对国外技术溢出的吸收和“二次创新”的意识与能力、加强对贸易技术溢出的吸收能力体系建设,形成一种相互增强机制和加强知识产权保护等。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1 导论
• 1.1 问题的提出及研究意义
• 1.2 主要研究方法
• 1.3 文章的结构安排
• 1.4 创新之处
• 2 国内外文献综述
• 2.1 进口贸易的技术溢出效应的主要代表性理论
• 2.2 进口贸易的技术溢出效应的经验检验
• 2.2.1 国外经验检验
• 2.2.2 国内经验检验
• 2.3 进口贸易的技术溢出效应的实证检验
• 2.3.1 国外实证检验
• 2.3.2 国内实证检验
• 2.4 小结
• 3 进口贸易技术溢出效应基于吸收能力分析
• 3.1 吸收能力的主要指标之一:国内R&D强度
• 3.2 吸收能力的主要指标之二:人力资本存量
• 3.3 吸收能力的主要指标之三:技术差距
• 3.4 吸收能力的主要指标之四:经济开放程度
• 3.5 吸收能力的主要指标之五:贸易结构
• 3.6 小结
• 4 中国进口贸易技术溢出效应的实证分析
• 4.1 进口贸易的技术溢出计量模型
• 4.1.1 实证模型说明
• 4.1.2 数据来源
• 4.1.3 基于吸收能力的影响因素
• 4.2 实证检验及结论分析
• 4.2.1 单位根检验
• 4.2.2 协整检验
• 4.2.3 误差修正模型
• 4.2.4 本文进一步验证相关吸收能力的因素对进口贸易技术溢出效果的影响
• 4.4 小结
• 5 结论及政策建议
• 5.1 本文主要结论
• 5.2 政策建议
• 附录
• 参考资料
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录
• 学位论文评阅及答辩情祝表