影响代建制项目利益目标的关键风险因素研究

论文摘要

近年来,非经营性政府投资项目代建制作为一项提高政府投资效率、抑制腐败、克服“三超”现象的新制度发挥着举足轻重的作用。然而,代建制项目在实践过程中仍普遍存在着代建管理费取费过低、代建人选择不合理、设计变更频繁、业主越权干预、监管重叠等问题,造成工程投资增加、工期滞后、工程质量堪忧,委托代理双方矛盾激化,这些问题的产生从根本上违背了实行代建制的初衷。因此,识别出代建制项目关键风险因素,分析关键风险因素对政府委托人和代建人利益目标实现的影响程度,对保障我国政府投资项目代建制的成功实施至关重要,这也成为理论研究中亟待解决的重要课题。首先,本研究在总结现有文献和实地调研访谈的基础上,按项目阶段和主要利益相关者两个维度归纳出代建制项目风险基本要素集,同时依据利益相关者理论将代建制项目利益相关者划分为首要核心利益相关者、次要核心利益相关者、蛰伏利益相关者和边缘利益相关者,并进一步提出政府委托人、代建人和使用单位三个首要核心利益相关者各自的利益目标。其次,本研究运用多案例研究方法,对我国15个代建项目案例进行汇总,深入分析其中6个典型案例,识别出导致我国代建制项目问题产生的实施障碍因素和9个关键风险因素,分别为代建人选择风险、道德风险、履约担保风险、监管风险、设计风险、代建管理费风险、建设资金拨付风险、越权风险和完工风险,并进一步探讨这些关键风险因素之间存在的内在关联关系。最后,本研究运用实证研究方法,分别构建政府委托人和代建人利益目标下的关键风险因素研究模型,提出研究假设,开发出一套代建制项目关键风险和政府委托人、代建人利益目标的测量量表,并运用结构方程模型完成假设检验。实证结果表明：代建人选择风险对政府委托人控制追加成本具有显著负向影响,完工风险对政府委托人控制追加成本和提升政府公信力具有显著负向影响,属于一级风险；设计风险对政府委托人控制追加成本具有负向影响,监管风险对政府委托人提升政府公信力具有负向影响,属于二级风险；道德风险对政府委托人提升政府公信力不具有负向影响,履约担保风险对政府委托人控制追加成本不具有负向影响；代建管理费风险对代建人获得代建利润具有显著负向影响,完工风险对代建人获得代建利润和提升行业声誉具有显著负向影响,属于一级风险；建设资金拨付风险对代建人提升行业声誉具有负向影响,属于二级风险；越权风险对代建人获得代建利润不具有负向影响。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 国内研究综述
• 1.2.1 代建制相关概念的界定
• 1.2.2 代建制项目利益目标的文献回顾
• 1.2.3 代建制项目风险因素识别的文献回顾
• 1.3 研究内容、方法和技术路线
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法与工具
• 1.3.3 技术路线
• 1.4 主要创新点
• 2 代建制项目利益目标分析
• 2.1 利益相关者分析
• 2.2 代建制项目各方的利益目标分析
• 2.2.1 政府委托人的利益目标
• 2.2.2 代建人的利益目标
• 2.2.3 使用单位的利益目标
• 3 代建制项目关键风险因素识别的案例分析
• 3.1 案例的选取
• 3.2 典型案例分析
• 3.2.1 北京回龙观医院1号病房楼工程
• 3.2.2 北京工人体育场奥运改建工程
• 3.2.3 中国残疾人体育综合训练基地建设工程
• 3.2.4 上海中医药大学附属曙光医院拆建工程
• 3.2.5 奥林匹克公园派出所及奥运村交通队办公业务用房工程
• 3.2.6 天津赤峰桥工程
• 3.3 案例小结
• 4 代建制项目关键风险因素研究模型构建
• 4.1 不同利益目标下关键风险因素研究假设建立
• 4.1.1 政府委托人关键风险因素研究假设
• 4.1.2 代建人关键风险因素研究假设
• 4.2 不同利益目标下关键风险因素研究模型设计
• 4.2.1 政府委托人关键风险因素研究模型
• 4.2.2 代建人关键风险因素研究模型
• 4.3 代建制项目关键风险因素和利益目标的量表设计
• 4.3.1 量表设计思路
• 4.3.2 正式量表的生成
• 5 不同利益目标下的关键风险因素实证研究
• 5.1 数据收集与描述性统计分析
• 5.2 量表的信度和效度检验
• 5.2.1 代建制项目关键风险因素量表检验
• 5.2.2 代建制不同利益相关者的利益目标量表检验
• 5.3 政府委托人结构方程模型分析
• 5.3.1 模型设定与识别
• 5.3.2 模型评价
• 5.4 代建人结构方程模型分析
• 5.4.1 模型设定与识别
• 5.4.2 模型评价
• 6 实证结果分析
• 6.1 完工、代建人选择、代建管理费风险的影响分析
• 6.1.1 完工风险
• 6.1.2 代建人选择风险
• 6.1.3 代建管理费风险
• 6.2 监管、设计、建设资金拨付风险的影响分析
• 6.2.1 监管风险
• 6.2.2 设计风险
• 6.2.3 建设资金拨付风险
• 6.3 道德、履约担保、越权风险的影响分析
• 7 结论与展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 研究局限及展望
• 参考文献
• 附录A 影响代建制项目利益目标的关键风险因素调查问卷
• 攻读硕士学位期间发表学术论文情况
• 攻读硕士学位期间参与项目情况
• 致谢