环境成本内在化、环境规制与贸易和环境的协调

论文摘要

世界对贸易与环境问题的关注始于20世纪80年代,关于自由贸易的环境效应,一直存在着自由贸易论和环境保护论两种对立的观点,学者们就贸易对环境的影响、贸易的增长与环境库兹涅茨曲线的形状、环境规制及其与国际竞争力之间的关系等问题一直进行着不断的探讨。当今中国对外贸易总量日益增长,是全球许多商品的生产国,但是主要出口行业涉及环境敏感型行业,外贸增长是建立在资源耗减和环境损害的基础上的,对外贸易发展遭遇资源环境约束瓶颈,而且出口产品面临越来越严重的环境技术壁垒。本文基于以上理论和现实背景,首先进行了贸易与环境冲突的理论分析,指出当前贸易活动存在的不可持续性,贸易自由化对环境的影响通过贸易的规模效应、结构效应、技术和产品效应以及规制效应体现出来,服务贸易同样具有环境效应,而且对环境的影响比较隐蔽和复杂。针对自由贸易与环境保护冲突的现实,论文从贸易主体作为经济人的假设、生态环境系统供给的有限性、贸易中成本与收益衡量方法的缺失等方面指出贸易与环境问题的根源在于生产和贸易活动与生态学规律的冲突。论文将生态系统和生态学规律与经济系统和经济规律作为一个整体加以考虑,从热力学定理中获得启示,指出不断扩大的贸易活动产生熵增,如果环境阈值被打破,生态系统将失去平衡。因此贸易是生态系统整体性的一种活动,贸易的发展和运行方式上必须考虑环境要素和环境成本,遵从生态系统整体性制约,与生态环境的整体性相平衡与协调。其次,论文从环境外部性入手,提出环境成本包含了环境要素价格、企业损害环境成本和环境预防成本,并对环境成本做了计量。在此基础上通过不存在环境外部性情形、存在环境外部成本的情形和环境成本内在化效应分析,认为必须将生态环境资源受到的损害和应予的补偿体现在贸易产品和服务中,否则贸易带来的规模效应会加剧环境损害的程度。接着论文以古典比较优势理论在环境保护目标下引发的问题为切入点,在考虑环境要素和环境成本情况下,对比较优势模型进行了修正。同时,分析了加入环境要素的H-O-V理论模型。指出在考虑环境成本和环境要素禀赋时比较优势将有可能发生变化,各国环境成本系数和环境规制的差异,将改变原来的专业化生产和贸易格局。目前发展中和欠发达国家的价格优势是建立在宽松的环境标准和廉价的减排成本上的,这种比较优势是非持续的,最终会失去。为使环境成本内在化,必须实施环境规制措施。根据波特假说,论文认为原有的视环境规制与国际竞争力相冲突的观点是没有建立在创新基础上的静态观点。通过对环境规制激励的创新的福利效应分析,说明恰当的战略性环境规制不仅可以激励环保技术和环境友好型产业的创新,而且可以为提高竞争力带来先动优势。另外,通过环境规制措施和贸易政策措施的福利效应比较分析,得出一个基本结论:在存在最优环境规制措施下,贸易自由化比没有贸易的状况要好;征收关税或实施补贴的贸易措施可以在一定程度上改善环境,但在提高福利水平方面不如直接对污染源征税的环境措施,而且非合作的关税或制裁措施可能带来贸易扭曲和冲突;贸易措施是次优的,环境措施和规制是最优的。理论分析之后,论文讨论了中国对外贸易增长方式与环境的冲突。一方面,中国对外贸易的迅速增长对环境质量产生了负面影响,通过主要工业制成品出口额和主要工业行业废水、废气和固体废物排放量的统计,说明无论从近年来我国主要工业行业出口贸易总额以及“工业三废”的变化来看,还是沿海开放地区的贸易总额和“工业三废”排放量的变化趋势的定量分析,均反映出我国制造业中具有出口优势的多为环境敏感型和污染密集型产业,随着出口贸易量的增多,其规模效应对我国的环境质量的负面作用将逐渐加大。另一方面,中国出口产品在国际市场面临日益增多的环境技术壁垒,影响了出口产品的规模和效益。针对上述问题,论文认为必须将贸易与环境保护放在一个统一框架中考虑,先发展后环保的思路是不可取的,如果突破生态环境阈值,将造成不可逆转的环境影响。因此提出了协调中国贸易与环境的对策选择,包括:实施对外贸易与循环经济协同发展,从环境输出走向环境修复;建立以对外贸易环境密集度和环境效益为主的协调贸易与环境的评价指标体系;确定环境成本内在化原则,实施战略性环境规制与灵活关税措施结合使用;大力发展环境服务贸易,并建立环境技术创新与贸易、环境的互动机制等。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 插图索引
• 附表索引
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景与意义
• 1.2 理论回顾与相关研究进展
• 1.2.1 关于贸易对环境影响的争端与冲突
• 1.2.2 南北贸易模型
• 1.2.3 环境规制择次竞争的竞赛到底假说和污染者天堂假说
• 1.2.4 传统学派和修正学派关于环境规制与竞争力关系的分歧
• 1.2.5 贸易与环境库兹涅茨曲线
• 1.2.6 环境标准、环境控制成本与国际贸易
• 1.3 研究思路及主要研究内容
• 1.4 创新点
• 第2章 贸易的非持续性与贸易和环境的冲突
• 2.1 贸易与环境相互作用分析
• 2.1.1 环境及环境阈值
• 2.1.2 环境因素对国际贸易的作用
• 2.1.3 贸易对环境系统的作用途径
• 2.1.4 服务业及服务贸易的环境效应
• 2.2 贸易自由化的环境效应分析
• 2.2.1 贸易影响环境的规模效应
• 2.2.2 贸易影响环境的结构效应
• 2.2.3 贸易影响环境的技术效应
• 2.2.4 贸易影响环境的规制效应
• 2.2.5 贸易的环境综合效应模型
• 2.3 贸易活动的非持续性及对环境的影响
• 2.4 贸易活动非持续性与环境保护冲突的原因分析
• 2.4.1 生态系统和生态经济规律的启示
• 2.4.2 贸易主体：经济人假设的缺失
• 2.4.3 贸易自由化的扩张与生态系统规律的矛盾
• 第3章 环境成本内在化与贸易和环境的协调
• 3.1 外部环境成本内在化的必要性
• 3.1.1 环境成本内在化是社会可持续发展的必然趋势
• 3.1.2 环境资源的稀缺性和公共性要求实施环境成本内在化
• 3.1.3 环境成本内在化是适应国际贸易发展和竞争机制的要求
• 3.2 环境外部性与环境成本内在化
• 3.2.1 环境外部性和外部环境成本
• 3.2.2 环境成本的构成与环境成本内在化
• 3.3 环境成本内在化下的环境成本计量
• 3.4 环境成本内在化与贸易和环境的协调
• 3.4.1 环境成本内在化效应分析
• 3.4.2 环境成本内在化与贸易和环境的协调
• 第4章 环境成本内在化与贸易比较优势
• 4.1 传统比较优势理论的缺陷及其修正
• 4.1.1 传统比较优势理论的核心
• 4.1.2 传统比较优势理论的缺陷及引发的问题
• 4.1.3 传统比较优势模型的修正
• 4.1.4 环境成本内在化对一国比较优势的影响
• 4.2 环境要素禀赋模型与环境比较优势
• 4.2.1 环境要素的提出
• 4.2.2 环境要素禀赋模型
• 4.2.3 加入环境要素的H-O-V 模型
• 第5章 环境规制与贸易竞争力
• 5.1 与贸易相关的环境规制分析
• 5.1.1 环境规制的内涵
• 5.1.2 环境规制的实施
• 5.2 环境规制与国际竞争力的协调
• 5.2.1 环境规制激励的创新补偿
• 5.2.2 环境规制激励的创新的福利效应
• 5.2.3 环境规制对环境友好型产业发展的作用机理
• 5.3 环境规制与贸易措施的比较分析
• 5.3.1 具有环境外部性产品的贸易自由化
• 5.3.2 环境措施和贸易政策措施的福利效应
• 5.3.3 贸易政策措施与环境规制措施的效果比较分析
• 第6章 中国对外贸易增长方式与环境的冲突
• 6.1 中国对外贸易增长方式的特征
• 6.2 中国贸易增长方式对环境的影响
• 6.2.1 中国环境质量趋势
• 6.2.2 中国对外贸易增长对环境的影响
• 6.3 中国出口贸易面临的国际环境技术壁垒
• 6.3.1 国际环境技术壁垒对中国贸易可持续发展的影响
• 6.3.2 主要国家实施环境技术壁垒措施对中国出口贸易的影响
• 第7章 实现中国贸易与环境协调发展的对策思考
• 7.1 贸易与环境的协调：从环境输出走向生态修复
• 7.1.1 循环经济对对外贸易的影响
• 7.1.2 我国对外贸易与循环经济协同发展的对策分析
• 7.2 建立有利于贸易与环境协调发展的评价指标体系
• 7.3 确定环境成本内在化原则，实施环境规制
• 7.3.1 定量分析投入产出，内在化环境成本
• 7.3.2 战略性环境规制措施与贸易措施协调应用
• 7.3.3 积极推行环境标准制度，开放环境标志产品
• 7.4 发展环境服务业与环境服务贸易
• 7.5 环境技术创新与贸易、环境互动机制
• 7.5.1 环境技术创新是应对环境技术壁垒的有效途径
• 7.5.2 推动环境技术创新实现贸易与环境协调的路径思考
• 7.6 发展环保产业，构建可持续比较优势
• 7.7 加强与贸易有关的环境管理，重视与WTO 规则的协调
• 结论
• 参考文献
• 附录A 攻读博士学位期间完成的学术论文
• 附录B 攻读博士学位期间参与的主要课题
• 致谢