发起人民事责任研究

论文摘要

各国公司法秉承商事活动的效率、自由理念,对公司设立侧重由事前规制转向事后规制,而法律责任机制是事后规制的最重要内容。发起人的公司设立行为与投资大众利益及未来公司健全人格的形成息息相关。鉴于发起人在公司设立过程中的特殊法律地位,为促使其恪尽职守,依法筹办公司事务,对发起人规定一系列民事责任显得尤为必要。发起人民事责任制度以平衡公司、发起人与第三人利益为宗旨,使得公司和第三人等相关利益主体在受到发起人的公司设立行为损害时获得相应救济。我国修订后的《公司法》从立法理念、立法政策的转变到具体制度的创新,决定了这次《公司法》修改的不同寻常的意义。但是,遗憾的是,修订后的《公司法》关于公司发起人的民事责任的规定,虽然有完善之举,但没有从根本上改变我国公司立法一直存在的责任体系失衡、责任类型缺失、责任追究缺乏可操作性等缺陷。公司法的理论研究虽然很多,但多集中于探讨公司资本制度、公司治理、公司社会责任、股东权益保护等公司法领域,对公司设立制度,尤其是发起人民事责任制度研究十分薄弱。理论是行动的先导,欲使未来公司立法趋于完善,欲对公司设立实践进行更加理性的指导与规制,对发起人责任,尤其是民事责任作理论上的详尽解析与深入探讨极为必要。本文分为五部分:第一部分“发起人民事责任界定”中,首先,对发起人进行界定。从发起人的概念、发起人的特点、类型、地位等,明确发起人不应仅限于股份有限公司,而应将发起人作为公司法中的一般概念,并分析发起人的行为,责任是行为的后果;然后,在此基础上对发起人的民事责任进行界定。首先界定发起人民事责任的概念,分析其特殊性,并指出其类型,然后界定分析发起人民事责任的环境,即分析发起人民事责任必须在设立中公司的语境下进行分析。第二部分“发起人民事责任的理论依据和实践意义”中,本文分析发起人民事责任的理论依据是从四个方面分析,即法理学依据、民法学依据、经济学依据和社会学依据。就法理学依据而言,本文主要是从“权力须受制约”的法哲学理念和正义论两个方面进行分析;民法学依据则是从禁止权力滥用和诚实信用原则两方面进行论述;经济学依据则是从经济效益观和风险控制两方面进行阐释;社会学依据则是从自由主义和社群主义、社会秩序观和社会控制论三方面进行分析。本文分析发起人的实践意义则主要是从加强发起人的责任意识、保护投资者利益、增进社会公众福利、加强国家监管等四个方面进行论述。第三部分“发起人民事责任的国际比较研究”中,将发起人的民事责任及设立中公司从法系的角度进行比较研究。从国际比较来看,在发起人民事责任模式及设立中公司的人格的处理上,以德国为代表的大陆法系国家首先一般承认设立中公司具有某种法律人格,并在此基础上探讨相关的发起人民事责任和设立中公司自身的责任能力。而以英、美为代表的判例法系国家则并不一般地关注设立中公司的人格问题,而是直接从先公司合同入手探讨相关的发起人责任。本文在此基础上,对两大法系的立法模式进行评述,以期得出更好的研究结论。第四部分“我国发起人民事责任的现状、问题及其评析”中,本文对我国法律规定中的资本充实责任、出资违约责任、损害赔偿责任以及发起人对第三人的赔偿责任分别进行评述,尤其是对资本充实责任,区分种类的逐一评述,尤其详尽。对各个发起人责任的概念、特点以及我国现行法律规定都做出论述,并指出我国现行法律规定的缺陷与不足,第五部分“完善我国发起人民事责任制度之构想”中,在前文对发起人民事责任的理论与比较法研究的基础上,通过对我国公司立法存在问题的分析评述,结合对我国司法实务的考察,提出对完善我国发起人民事责任制度之构想。本文创新之处在于:突破理论和立法上忽视后期阶段设立中公司的民事主体资格的现象,扭转传统上忽视设立中公司的组织责任、一味的强调发起人的身份责任和合同-行为责任的局面,将发起人民事责任放在设立中公司的语境下进行分析。本文将发起人作为公司法领域的一般概念,即在我国,发起人包括有限责任公司发起人与股份有限公司发起人。发起人民事责任是源于发起人在公司设立过程中的特殊法律地位,与发起人这一身份有着密切关联。在界定发起人时,本文突破以发起人与成立后公司之法律关系的模式来讨论发起人地位,在区分设立中公司与成立后公司的基础上,揭示发起人的法律地位,这就避免了发起人与成立后公司由于处于径渭分明的不同阶段而造成的理论困惑;在研究设立中公司与公司的法律关系时,本文主张从动态角度定位设立中公司,以“修正的同一体”来论证二者之间的法律继受关系。在构建发起人的民事责任体系时,本文突破传统的发起人责任体系,即把发起人责任区分为身份责任和合同-行为责任,让设立中公司也承担起自身的组织责任。本文比较并归纳两大法系各国立法,认为完备的发起人民事责任体系包括发起人的身份责任和合同-行为责任。发起人身份责任包括包括资本充实责任、出资违约责任,发起人的合同-行为责任包括对公司的损害赔偿责任、对第三人的损害赔偿责任和先公司合同责任。本文针对我国现行的有关发起人民事责任立法进行评析,并提出了构建和完善我国公司发起人民事责任法律制度的思考。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 绪论
• 一、选题背景
• 二、与论题相关的文献综述
• 三、本文的研究思路及逻辑结构
• 四、本文的主要研究方法和意义
• 1. 发起人民事责任界定
• 1.1 发起人的界定
• 1.1.1 发起人的概念
• 1.1.2 发起人的特点
• 1.1.3 发起人的地位
• 1.1.4 发起人的行为——公司设立行为
• 1.2 发起人民事责任的概念、特殊性及类型
• 1.2.1 发起人民事责任的概念
• 1.2.2 发起人民事责任的特殊性
• 1.2.3 发起人民事责任的类型
• 1.2.4 发起人民事责任与设立中公司
• 2. 发起人民事责任的理论依据和实践意义
• 2.1 发起人民事责任的理论依据
• 2.1.1 法理学依据
• 2.1.2 民法学依据
• 2.1.3 经济学依据
• 2.1.4 社会学依据
• 2.2 发起人民事责任的实践意义
• 2.2.1 加强发起人的责任意识
• 2.2.2 保护投资者利益
• 2.2.3 增进社会公众福利
• 2.2.4 强化国家对公司设立的监管
• 3. 发起人民事责任的国际比较研究
• 3.1 英美法系国家的人格忽略说及合同责任模式
• 3.2 大陆法系国家的设立中公司人格论与组织责任、身份责任模式
• 3.3 对两大法系立法模式的评述
• 4. 我国发起人民事责任的现状、问题及其评析
• 4.1 资本充实责任
• 4.1.1 资本充实责任的概念与特点
• 4.1.2 我国发起人的资本充实责任
• 4.1.3 对我国发起人资本充实责任的评析
• 4.2 出资违约责任
• 4.2.1 出资违约责任的界定
• 4.2.2 我国发起人的出资违约责任
• 4.2.3 对我国发起人出资违约责任的评析
• 4.3 损害赔偿责任
• 4.3.1 发起人损害赔偿责任的界定
• 4.3.2 我国发起人的损害赔偿责任
• 4.3.3 对我国发起人的损害赔偿责任的评析
• 4.4 发起人对第三人的责任
• 5. 完善我国发起人民事责任制度之构想
• 5.1 需明确界定的相关概念
• 5.1.1 发起行为
• 5.1.2 设立中公司的交易行为
• 5.2 发起人的身份责任
• 5.2.1 资本充实责任
• 5.2.2 出资违约责任
• 5.3 发起人的合同-行为责任
• 5.3.1 损害赔偿责任
• 5.3.2 对第三人的侵权连带责任
• 5.3.3 发起人的先合同责任
• 结语
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录