全球与中国反倾销调查特征和影响因素及其对策研究

论文摘要

反倾销是国际贸易领域与倾销进行斗争的自然反应,反倾销规则因此被认为是纠正国际贸易中不正当竞争行为的措施。世界贸易组织成立之后,反倾销与保障措施、反补贴一并得以保留,并且在实践中成为使用最为频繁的贸易限制措施。随着反倾销的蔓延,人们关注的焦点已经从最初倾销给国际贸易造成的消极损害,转移到反倾销具有的强烈贸易保护主义色彩给自由贸易造成的不合理限制。反倾销实践提出了一系列问题:在实践中,全球范围内的反倾销调查有无规律?对反倾销调查发起起影响作用的因素有哪些?反倾销今后可能会出现怎样的发展趋势?长远来看,是否有必要对现行的国际反倾销法进行变革,如何变革?反倾销制度在实践中对于中国产生了怎样的影响?中国以及世界贸易组织针对反倾销的形势应该做出怎样的政策选择?等等。上述问题需要对全球范围内的反倾销调查特征,以及以中国为发起国和目标国的反倾销调查特征进行深入研究,并且在此基础上分析问题,提出解决问题的对策,这也正是本文研究宗旨之所在。笔者关注到处于同一生产力水平的国家由于经济水平相近,发展阶段相似,发展环境雷同,在国际贸易和国际政治中也容易有相同或相似的利益诉求,这会使其在反倾销中会表现出相同或相似的特征,因此本文在研究全球范围内的反倾销调查特征时,将研究对象设定为属于发达国家的OECD国家、其它高收入国家或地区,属于发展中国家的中等偏高收入国家、中等偏低收入国家、低收入国家,本文将其称为国家集团。全文共分四个部分,合计八章。第一部分为绪论与文献综述,由第一章和第二章构成。第一章界定了反倾销中的基本概念,阐述了研究背景和意义,研究思路和方法,研究内容和主要创新点。第二章从反倾销调查的特征、影响因素及其对策研究等三个方面对既有研究文献进行综述。通过文献综述,归纳出既有研究成果存在的不足,据以确定本文研究方向。第二部分由第三章到第五章构成,是论文的理论研究重点,挖掘了全球以及以中国为发起国和目标国的反倾销调查的特征,并且通过相关性分析和实证研究的方法,探讨影响反倾销调查发起的因素。第三章“基于国家集团为研究对象的全球反倾销调查特征研究”,以国家集团为研究对象,以1980-2005年为研究期间,从反倾销的发起国、目标国、产业领域等三个角度,通过系统的数据分析,研究了全球反倾销调查的特征,包括世界贸易组织成立以来的特征,着重揭示了其在不同国家集团之间分布及演变的规律,探讨了背后的成因。第四章“以中国为发起国和目标国的反倾销调查特征研究”,系统研究了以中国为发起国和目标国的反倾销调查的特征,揭示出中国是反倾销制度最大牺牲国,探讨了其成因。第五章“反倾销调查影响因素的实证研究”,通过相关性及面板数据模型实证研究了各国家集团对外反倾销调查数与遭遇反倾销调查数的关系,以检验反倾销调查是否具有报复性;检验了立法上对于发起反倾销调查最为重要的两个基本因素对于反倾销调查的影响:进口额及增长率,国内工业生产增加值及增长率。第二部分的研究揭示了反倾销制度面临的困境:首先,反倾销制度存在的合理性在于其是为了抑制国际贸易中的倾销行为,而事实上其在实践中沦落成了贸易保护主义工具。其次,世界贸易组织强调在反倾销中给予发展中国家利益特别关注,而实践中以中国为代表的发展中国家却成为了反倾销的主要目标国。第三,世界贸易组织存在的宗旨是推进自由贸易,因此从长远来看,反倾销应该逐渐衰弱,而事实上反倾销的数量和发起反倾销的国家数量均在增加。为应对上述困境,本文第三部分分别从全球范围角度,以及中国的角度提出了应对反倾销困境的对策,由第六章和第七章构成。第六章“反倾销困境下的全球对策—公共利益协调机制研究”,首先指出解决问题的关键是对国际反倾销制度进行改革,而改革的突破口就是深化、落实反倾销制度中的公共利益原则;其次,通过反倾销对于发起方公共利益影响的经济学分析,揭示了公共利益原则成为应对全球反倾销困境突破口的可能性;最后,为深化、落实公共利益原则,破解传统反倾销机制的两难矛盾,提出了有可操作性的建设“反倾销公共利益协调机制”的具体设想。第七章“反倾销困境下的中国对策研究”,首先通过美国对华彩电反倾销案应诉案例的研究,分析了其中的争议焦点,总结了七点启示;在此基础上进一步深入论证了中国作为反倾销目标国应对他国反倾销调查的举措、政策;最后,文章还就中国对外反倾销政策的原则,以及中国在世界贸易组织关于反倾销问题的新一轮谈判中的战略进行了研究,并提出了建议。第四部分由第八章独立构成,对全文的研究内容和研究结论、创新点进行了总结,展望了中国以及全球范围反倾销调查实践、国际反倾销制度的未来发展趋势。本文通过挖掘全球范围内反倾销调查特征,以及以中国为发起国和目标国的反倾销调查特征,分析了反倾销制度的困境,探讨了其背后的成因,提出了解决问题的对策。从中可以总结出本文具有以下四个方面的创新点:1.突破传统研究视角,以OECD国家、其它高收入国家或地区、中等偏高收入国家、中等偏低收入国家、低收入国家等国家集团为研究对象,以发起国、目标国、产业领域为切入点,提出了反倾销报复率、反倾销成功率、反倾销贡献率等概念,系统研究了反倾销在各国家集团发生、发展、变迁的形势和趋势,揭示了全球范围内反倾销调查的特征,丰富完善了反倾销理论。2.通过数据分析及面板数据模型深入挖掘了各国家集团对外反倾销调查数量与其遭遇反倾销调查数量、进口额及其增长率、工业生产增加值及增长率之间的关系,证明实践中各国家集团对外反倾销活动具有报复性,也检验了各因素对于各国家集团对外反倾销调查产生的具体影响。3.创造性地提出了“反倾销公共利益协调机制”的具体设想。通过反倾销的成本与收益的经济学分析,提出公共利益原则可以成为应对全球范围反倾销困境对策的突破口;为深化和落实公共利益原则,创造性地提出建设“反倾销公共利益协调机制”的建议,该机制可以有效平衡反倾销调查发起方国内各利益集团的利益,从而破解传统反倾销机制中国内生产者为代表的利益与消费者为代表的利益两难矛盾,又可以有效地减少国际贸易中反倾销的数量。其由三个子机制组成,包括公共利益诉求表达和收集机制,在立法上确立采取反倾销措施必须遵循净福利最大化原则的机制,建立“倾销与反倾销补偿基金”为核心的反倾销公共利益补偿机制。本文同时还为该机制的设立、运作提供了有具体可操作性内容的设想。4.在综合研究以中国为发起国和目标国的反倾销调查的特征的基础上,有针对性地提出了中国反倾销政策的具体建议,有效地回应了理论界和公众要求加强反倾销应诉和报复的呼声。提出中国对外反倾销政策应遵循审慎的原则;应对其它国家发起的反倾销调查时,建议政府转而采取积极防御的政策,必要时应该向世界贸易组织争端解决机构提起诉讼;同时还应当推动设立“出口应诉费用保险”,减轻单个企业应诉负担和风险,提高被调查企业应诉积极性,维护被调查产业的整体利益。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 图形索引
• 表格索引
• 1 绪论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.2 研究目标和方法
• 1.3 研究内容和创新
• 1.4 基本概念的界定
• 2 文献综述
• 2.1 反倾销调查特征研究文献综述
• 2.2 反倾销调查影响因素的实证研究文献综述
• 2.3 反倾销对策研究文献综述
• 2.4 文献评述
• 3 基于国家集团为研究对象的全球反倾销调查特征研究
• 3.1 研究期间和研究对象的说明
• 3.2 基于发起国视角的全球反倾销调查特征研究
• 3.3 基于目标国视角的全球反倾销调查特征研究
• 3.4 基于产业领域视角的全球反倾销调查特征研究
• 3.5 世界贸易组织成立以来，全球反倾销调查特征研究
• 3.6 本章小结
• 4 以中国为发起国和目标国的反倾销调查特征研究
• 4.1 以中国为发起国的反倾销调查特征研究
• 4.2 以中国为目标国的反倾销调查特征研究
• 4.3 中国成为反倾销制度最大牺牲国原因研究
• 4.4 中国反倾销中的“非市场经济地位问题”研究
• 4.5 本章小结
• 5 反倾销调查影响因素的实证研究
• 5.1 假设与变量描述
• 5.2 数据
• 5.3 相关性研究
• 5.4 建模及实证研究
• 5.5 本章小结
• 6 反倾销困境下的全球对策—公共利益协调机制研究
• 6.1 全球反倾销困境对策的突破口
• 6.2 反倾销对发起方公共利益影响的经济学分析
• 6.3 公共利益问题的立法
• 6.4 公共利益问题的案例研究：欧盟诉巴西等国硅铁倾销案
• 6.5 反倾销公共利益协调机制的建设
• 6.6 本章小结
• 7 反倾销困境下的中国对策研究
• 7.1 美国对华彩电反倾销案应诉研究
• 7.2 中国作为目标国应对反倾销的对策研究
• 7.3 中国作为发起国应对反倾销的对策研究
• 7.4 中国在反倾销问题谈判中的战略研究
• 7.5 本章小结
• 8 总结与展望
• 8.1 主要内容和结论
• 8.2 主要创新点
• 8.3 展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的学术论文
• 攻读博士学位期间完成的其他科研成果
• 附录