中国家族企业组织变迁研究

论文摘要

中国在从计划经济体制向市场经济体制变迁的过程中,一个显著的特征就是家族企业的崛起。许多研究表明,家族企业的持续和快速发展是中国经济保持不断增长的重要动力之一。事实证明,哪个地区的民营经济发展得快,那个地区的经济就越发达。目前,处于创业和成长阶段的中国家族企业大都采取所有权与经营权合一的古典式家族企业组织形式。但由于特定的历史和文化因素的影响,我国现代意义上的家族企业的发展历史不长,规模不大,技术落后,“富不过三代”,平均寿命短等现象表现得格外突出,尤其是加入WTO给家族企业带来更为严峻的竞争态势。家族企业由于其自身的特定条件,生存遇到很多的困惑,壮大有着很多的“瓶颈”,发展面临众多的矛盾,它们期待着理论上的探讨、解答和指导。随着中国社会主义市场经济体制的建立和逐步完善,随着家族企业的发展,对处在不同阶段的家族企业,其匹配的组织形式如何?组织发展和变迁的路径怎样?中国家族企业是否还应继续存在等中国家族企业问题,是一个急待研究的课题,具有重要的理论意义和现实意义。本文认为,现实中的家族企业是处在不同发展水平的企业个体,发展程度不同,选择的组织形式应该有所差异,根本不存在某一种企业组织形式会适合于所有的家族企业。文章在考察中国家族企业组织内部和外部现状的基础上,结合我国的历史和文化特点,借鉴市场经济发达国家家族企业发展的经验,总结中国东部地区家族企业发展的经验及教训,研究对处在不同阶段的中国家族企业所匹配的企业组织形式及其变迁的路径问题,探讨影响家族企业组织变迁的因素,特别是中国家族企业组织从古典式向现代企业制度变迁及集群化成长过程中的各种影响因素,寻求适宜中国家族企业持续发展壮大的企业组织创新思路,并为进一步推动中国家族企业健康成长提供实践指导,为政府决策提供参考。为此,本文主要做了以下几个方面的工作:第一,剖析了中国家族企业的发展和变迁的现状。(1)对中国家族企业的历史沿革、发展现状、主要类型、发展和变迁的基本特征进行了纵向分析。明确了中国家族企业的发展经历了三个阶段,存在着三种主要类型,家族企业以两权合一的古典式家族企业组织形式居多,但是部分家族企业的公司化行为已开始起步,部分家族企业通过与其它企业的网络联系形成家族企业集群也获得发展。(2)通过横向分析并与西方市场经济发达国家(英、美、日)家族企业的横向比较,明确了中国家族企业存在的主要问题是:企业竞争力不足、规模不大,平均寿命短暂及组织创新机制受到约束等;影响中国家族企业组织变迁的基本因素是企业所处的外部市场和社会信任环境以及企业内部的制度、技术和管理能力等。第二,系统地探讨了影响中国家族企业组织变迁的基本因素、条件和方式。(1)针对家族企业公司化变迁路径,分析了企业规模、外部市场(包括劳动力市场、产品市场、资本市场)、社会资本(包括信任、企业家网络)以及成本与效益等对家族企业组织变迁的影响。其中,劳动力市场的分析侧重于研究职业经理人市场对家族企业雇佣职业经理人员以实现企业两权分离的影响,产品市场的分析侧重于研究制度性产业进入壁垒对家族企业两权分离的影响,资本市场的分析侧重于研究资本市场的发展对家族企业上市的影响;社会资本的分析侧重于研究信任和企业家网络对家族企业组织变迁的影响。(2)针对家族企业集群化变迁路径,重点分析了社会资本(包括信任、企业家网络)以及专业化分工对家族企业组织集群化变迁的影响。(3)提出了多步到位的微调式的家族企业组织变迁方式,和组织刚性下的家族企业组织变迁方式。第三,运用数理技术给出了家族度、家族控制权度、合作伙伴的弹性管理、家族企业变迁的临界点等数学模型等,对相关问题进行了定量化研究,争强了相关结论的可信度和说服力。第四,通过对四川新希望集团、茂隆公司、正泰集团及长春汽车企业集群等个案分析,使本文的研究具体化和实证化。第五,通过对处在初创期、合作期、发展期等不同阶段的十二个家族企业的调查,针对中国家族企业成长所面临的外部市场不发达、社会信任水平较低、产权明晰度低、管理社会化步伐较慢以及企业内部治理结构不完善等实际状况,提出了进一步建立与完善促进我国家族企业健康成长的社会环境、外部市场(包括劳动力市场、产品市场、资本市场)环境、社会信任环境和企业内部治理结构(包括经营者的选择和激励约束机制、企业家精神培育)、实施集群化成长模式为依托的中国家族企业发展战略等政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导论
• 1.1 研究背景、研究的理论价值与现实意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究的理论价值与现实意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究现状
• 1.3 研究思路、研究内容及研究方法
• 1.3.1 研究思路、研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 1.4 主要创新点
• 第二章 家族企业组织变迁的相关理论基础
• 2.1 交易成本理论
• 2.2 委托-代理理论
• 2.3 产权理论
• 2.3.1 团队生产学说
• 2.3.2 两权分离理论
• 2.3.3 所有权配置理论
• 2.4 聚群理论
• 2.5 自组织理论
• 第三章 家族企业释义、分类及特征
• 3.1 家族的涵义
• 3.2 家族企业的界定、分类及特征
• 3.2.1 家族企业的定性化界定、分类
• 3.2.2 家族企业的定量化界定、分类
• 3.3 中国家族企业组织的特征
• 3.4 家族企业的组织优势分析
• 3.5 家族企业组织的成本优势分析
• 3.6 中国家族企业存在的合理性分析
• 3.6.1 规模较小时为拓宽筹资渠道必须选择家族制
• 3.6.2 家族企业面对发育不成熟的要素市场，不得不采用家族制
• 3.6.3 面对低信任度的社会结构，理智的选择是家族制
• 3.6.4 交易费用的考虑是家族企业存在的重要原因
• 3.7 中国家族企业组织存在问题分析
• 3.7.1 家族企业本身在规模、能力方面的缺陷，使其难以适应激烈竞争的市场环境
• 3.7.2 家族企业内部产权结构的单一，无法构建适应现代企业组织的内部治理结构
• 3.7.3 传统家族观念阻碍了家族企业组织的变迁
• 3.7.4 当前的外部市场环境对家族制企业的发展存在制约因素
• 第四章 家族企业组织的形成机理与历史沿革
• 4.1 企业组织的起源
• 4.1.1 马克思关于古典企业形成的观点
• 4.1.2 阿尔钦和德姆塞茨的“团队学说”
• 4.2 发达市场经济形成中家族企业组织的变迁
• 4.2.1 企业初创期—1840 年以前
• 4.2.2 传统型家族企业的裂变：1840 年—第二次世界大战
• 4.2.3 现代经济增长中的家族企业—第二次世界大战以后
• 4.3 中国家族企业组织的形成机理
• 4.3.1 中国私营企业选择家族式组织形式的组织根源
• 4.3.2 家族企业组织形成的又一根源出—信任博弈
• 4.4 中国家族企业组织产生的历史沿革
• 4.4.1 中国早期的徽商和晋商产生
• 4.4.2 近代中国家族企业的产生——洋务运动时期
• 4.5 中国家族企业组织的发展和变迁的历史沿革——转轨时期
• 第五章 中国家族企业组织的现状及管理策略
• 5.1 初创期家族制企业组织现状及管理策略
• 5.1.1 初创期家族企业的特征
• 5.1.2 初创期家族企业存在的主要问题
• 5.1.3 初创期家族企业的管理策略
• 5.2 合作期家族制企业的现状及管理策略
• 5.2.1 家族企业合作制的本质
• 5.2.2 合作期存在的事实
• 5.2.3 合作期存在的必然
• 5.2.4 合作期家族制企业的特征
• 5.2.5 家族企业合作伙伴的优化组合策略
• 5.2.6 合作期家族制企业的弹性管理策略
• 5.2.7 家族制企业合作伙伴关系的弹性管理策略
• 5.2.8 合作期的家族企业所有权分配—基于合作博弈模型的分析
• 5.3 发展成熟期家族企业组织的现状及管理策略
• 5.3.1 家族企业发展期的内涵及特征
• 5.3.2 发展期家族制企业人力资源的管理策略
• 5.3.3 发展期家族企业的资产管理策略分析
• 5.3.4 发展期家族企业控制权管理策略
• 5.3.5 家族企业变迁的最终方向——公司化趋势分析
• 5.4 实证研究
• 5.4.1 希望集团的家族产权制度变迁
• 5.4.2 茂隆公司的成长历程
• 第六章 中国家族企业组织的公司化变迁路径
• 6.1 中国家族企业组织变迁的理想模式
• 6.1.1 现代公司是家族企业组织发展的必然结果
• 6.1.2 现代公司组织与家族制企业组织的比较优势
• 6.1.3 现代公司是市场先行国家家族企业发展的理想组织形式
• 6.1.4 公司制改造：中国家族企业转型一条的路径
• 6.2 家族企业组织变迁与公司治理绩效分析
• 6.2.1 家族企业现代公司治理绩效分析
• 6.2.2 影响家族企业公司治理绩效的组织环境分析
• 6.2.3 家族企业公司治理的有效性分析
• 6.3 家族制企业组织的适用边界
• 6.3.1 决定家族制企业组织适用边界的主要自变量
• 6.3.2 家族制企业组织的适用边界模型
• 6.4 家族制企业组织变迁路径分析
• 6.4.1 微调式的组织变迁路径分析
• 6.4.2 存在规模效应时的家族企业组织变迁路径分析
• 6.5 中国家族企业组织变迁之原因和条件
• 6.5.1 家族企业组织变迁之动力分析
• 6.5.2 中国家族企业组织变迁的动因分析
• 6.5.3 家族企业组织变迁的条件
• 6.6 从信任模式看家族企业组织变迁的临界点模型
• 6.6.1 家族企业组织与企业内部信任关系治理
• 6.6.2 新的家族企业组织建立的临界点模型
• 6.6.3 对模型的扩展分析
• 6.6.4 临界点模式对企业家的启示
• 6.7 英、美、日家族制企业组织历史变迁的借鉴
• 6.7.1 英国工业化时期的家族制企业
• 6.7.2 美国家族企业向现代企业制度的变迁历程
• 6.7.3 日本财阀式家族制企业向法人企业形态的转化
• 6.7.4 英、美、日家族制企业组织模式变迁的启示
• 6.8 国内家族制企业组织历史变迁案例——正泰集团的创立与变迁
• 6.9 结论
• 第七章 中国家族企业组织的集群化变迁路径
• 7.1 家族企业集群的本质
• 7.2 家族企业集群组织的特征分析
• 7.3 家族企业集群的内在机理分析
• 7.3.1 家族企业集群中的竞争、合作与企业组织优化
• 7.3.2 家族企业集群内竞争与合作基础上形成的互动机制
• 7.4 家族企业集群的组织竞争优势
• 7.4.1 家族企业集群的经济组织竞争优势
• 7.4.2 家族企业集群的社会组织竞争优势
• 7.4.3 家族企业集群的组织优势对企业组织的优化作用
• 7.5 中国家族企业集群发展的现状
• 7.6 家族企业集群形成的条件
• 7.6.1 家族企业集群形成的充分条件
• 7.6.2 家族企业集群形成的必要条件
• 7.7 家族企业集群的经济效应分析
• 7.7.1 家族企业集群组织形式的有效性分析
• 7.7.2 家族企业集群与区域经济的关系分析
• 7.8 家族企业集群的类型
• 7.8.1 学习型的家族企业集群
• 7.8.2 品牌型家族企业集群
• 7.8.3 功能关联型家族企业集群
• 7.8.4 植根型家族企业集群
• 7.8.5 整合营销型家族企业集群
• 7.9 家族企业集群形成的理论分析
• 7.9.1 家族企业入群的支付效应分析
• 7.9.2 家族企业集群形成的理论分析
• 7.10 家族企业集群组织变迁案例—长春汽车配套家族企业集群组织的变迁分析
• 7.10.1 长春汽车配套家族企业集群发展现状
• 7.10.2 长春汽车配套家族企业集群特征
• 7.10.3 长春汽车配套家族企业集群发展的制约因素
• 7.10.4 长春汽车配套家族企业集群创新系统构建
• 第八章 结论
• 参考文献
• 附件
• 一、家族企业人力资源管理调查表
• 二、家族企业基本情况问卷调查
• 致谢
• 作者简介