论文摘要
委托理财是一种金融创新,为投资者提供了一种新型的理财工具,有利于活跃金融市场、发展经济。近年来,随着金融开放加快、资本市场竞争加剧、国民经济增长和个人财富的增加,个人理财业务迅速发展。由于受金融法律制度、金融管理体制和金融市场发育程度等方面的制约,我国委托理财业务在快速发展和演进的同时,也出现了一些新问题,面临诸多瓶颈。本文主要分析我国委托理财业务的发展现状和存在的主要问题以及潜在的风险,提出规范、发展委托理财业务的有关政策建议。除去前言和结语,本文的主体结构为:第一章为委托理财概述。该部分先介绍了委托理财的发展历程及国内国外的发展现状,在综合分析目前学界关于委托理财四种定义的基础上,提出本文对委托理财的定义;然后介绍了理论上对委托理财的几种分类方式,以期对委托理财有一个整体的认识。第二章主要对委托理财法律关系进行了探讨并分析其定性。该部分首先介绍委托理财法律关系的各种主体,尤其是对受托方的主体资格进行了深入分析;接着辨析了关于委托理财法律关系定性的几种学说,阐述了其实然定性和应然定性,并认为应按照信托模式改造和规范我国的委托理财;最后着重探讨了委托理财法律关系中存在的典型问题,主要涉及保底条款、监管协议、抵押仓条款等等。第三章对委托理财潜在的各种风险诸如监管风险、法律风险、合同条款风险、违约风险等进行比较详细的分析,并从强化监管、合同的规范性、主体的规范化、法律体系的构建等角度提出了相应的对策。
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