论文题目: 外资并购法律问题研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 民商法学
作者: 何培华
导师: 江平
关键词: 外资,并购,法律,研究
文献来源: 中国政法大学
发表年度: 2005
论文摘要: 本文从我国外资并购的历史、现状以及发展的前景等出发,用法律的视角,对外资并购中遇到的一系列法律障碍、瓶颈等问题进行了深入的分析、研究与探讨;另外还借鉴英美等发达国家的外资并购法律成果,对我国的外资并购法律制度提出了一系列建设性的意见,希望能对完善我国的外资并购法律体系起到一定的启示作用。 第一章,笔者从“并购,一个模糊的概念”谈起,对“外资并购”这个从概念就有很多争议的问题入手,首先详细阐述了并购与外资并购的概念,即并购其实包括“并”与“购”两层含义,即兼并和收购。但是由于对外经济贸易合作部、国家税务总局、国家工商行政管理总局和国家外汇管理总局 2003 年 1 月 2 日颁布的一部比较统一的并购法——《外国投资者并购境内企业暂行规定》中虽运用了“外资并购”概念,可遗憾的是其内容只有股权收购和资产收购,而并不包含兼并的意思;也就是说目前我国权威性的并购法中也只有“购”的内容而没有“并”的含义。然而外资并购中有的企业采用兼并的方式,因此当外资“兼并”企业时就难以找到相关的法律依据了。这也就从根本上造成了外资并购领域的混乱和不完善,暴露了我国在外资并购领域立法上的严重缺憾。 第二章,介绍了外资并购的模式问题。我国现有的并购法律只规定了股权收购和资产收购两种方式,可是实践中还存在诸多其它并购模式。从不同的角度也可以将并购模式作不同的种类划分,比如横向并购、纵向并购和混合并购;善意并购和敌意并购;现金并购和股票并购;杠杆并购和非杠杆并购;直接并购和间接并购;委托并购和信托并购等等,这一系列不同的并购模式都需要从法律上加以规范。而本章重点阐述了外资直接并购、间接并购和准并购等三种并购模式,并对每一并购模式再次作了详细的分类比较和探讨。 第三章,笔者对外资并购中的主体资格——即外国投资者的合法判断标准进行了详细的论述,结合民商法学理论知识及实际案例操作经验,提出了把注册地标准和资本控制标准并用作为判断外国投资者的主体资格的新的见解。同时笔者也对现行法律法规中对于外国投资者主体资格的其它条件的规定进行了论述,提出了在界定外资并购主体资格立法及实际操作中的建议和意见。 第四章,笔者详细分析了 WTO 法律规则体系对国民待遇的规定及我国加入WTO 时关于国民待遇的承诺,进而阐述国民待遇背后的法律精神,对我国外资并
论文目录:
绪论
一、研究动机和目的
二、研究现状
（一） 著作
（二） 论文
三、研究思路、内容和方法
第一章 外资并购的概念问题
一、问题的提出
二、并购——一个模糊的概念
（一） 兼并的概念
（二） 收购（Acquisition）的概念
（三） 资产收购
（四） 股权收购
三、是外资并购还是外资收购
第二章 外资并购的模式问题
一、问题的提出
二、国外几种常用并购的模式介绍
（一） 根据并购的行为方式可以划分为横向并购、纵向并购和混合并购
（二） 按并购的出资方式划分为现金收购和股票收购
（三） 按并购是否取得目标公司的合作划分为善意收购和敌意收购
（四） 按融资渠道可以划分为杠杆收购和非杠杆收购
三、外资并购国有企业的模式及法律分析
（一） 直接并购
（二） 间接并购
（三） 准并购
第三章 外资并购主体资格统一标准问题
一、问题的提出
二、判断合法的外国投资者的标准是什么
（一） 注册地标准
（二） 主营业地标准
（三） 资本控制标准
（四） 复合标准
三、“注册地”和“资本控制”并用标准的其它思考
（一） 外商投资企业作为外国投资者的问题
（二） 关于境外注册的中资机构的主体资格
（三） 关于民营企业或个人在境外注册的公司
（四） 判断外国投资者主体资格的其它条件
四、如何界定外资并购中被收购方的主体资格
（一） 股权并购中被收购方的主体界定
（二） 国家授权投资机构作为并购主体的界定
（三） 如何界定国有股权式企业的主体
（四） 资产并购的主体界定
（五） 被兼并企业的主体界定
第四章 外资并购中的国民待遇问题
一、问题的提出
二、WTO 关于投资法中国民待遇的规定
三、外资法领域国民待遇的理解
（一） 应然的国民待遇与实然的国民待遇
（二） 国民待遇与东道国外资管辖权
（三） 国民待遇的合理例外
（四） 国民待遇与超国民待遇
（五） 国民待遇与国内不平等待遇的关系
（六） 国民待遇与透明度
四、我国外资并购主体法中的国民待遇问题
（一） 外资并购的主体与国民待遇
（二） 对外资并购主体的资质条件要求与国民待遇
五、我国外资并购行为法与国民待遇问题
（一） 外资并购准入问题中的国民待遇
（二） 外资并购审查制度与国民待遇
（三） 外资并购的垄断法规则中的国民待遇问题
（四） 外资并购上市公司规则与国民待遇
（五） 利用外资并购改组国有企业与国民待遇
（六） 外资并购中关于国民待遇的一般性规定
六、我国外资并购后的国民待遇
（一） 国民待遇
（二） 次国民待遇
（三） 超国民待遇
七、我国外资并购中国民待遇问题的评析与建议
第五章 外资隐名并购和信托并购问题
一、问题的提出
二、隐名并购的实质是什么？
三、隐名并购的法理基础与悖论
四、隐名并购是否属于规避法律的行为？
五、如何确认隐名并购的效力
六、如何确认隐名投资人的股东资格？
（一） 实质说
（二） 形式说
（三） 折衷说
七、信托并购是否属于隐名代理的一种形式？
八、信托并购的模式
九、信托并购是否可视为是规避法律的行为？
第六章 外资并购“债转股”问题
一、问题的提出
二、关于“债转股”的法律效力问题
三、“债转股”是否有规避法律之嫌？
四、“债转股”是否受市场准入的限制？
五、外国投资者实行“债转股”的途径
（一） 国有企业的“债转股”
（二） 外商投资企业的“债转股”
（三） 通过质押达到“债转股”
（四） 通过司法强制执行实现“债转股”
六、关于“债转股”的其它问题
（一） 关于债权是否属于国有资产的问题
（二） 关于债权转让是否需要报批的问题
（三） 关于“债转股”是否涉及外债的问题
第七章 借鉴美国外资并购立法的问题
一、问题的提出
二、美国外资并购立法的背景和特点
（一） 美国五次并购浪潮
（二） 美国外资并购的法律体系
三、我国外资并购立法的特点及存在问题
（一） 我国现行外资并购的法律体系
（二） 外资并购立法存在的问题
四、重构我国外资并购法律体系的建议
（一） 健全统一的立法机制，杜绝部门越权立法
（二） 采取单轨制的立法模式
（三） 实行有限的国民待遇，将审批制改为登记制
（四） 建立国家安全和垄断审查的专门机构
（五） 制定外国投资者主体资格的审查标准
（六） 强化司法救济制度
结论
主要参考书目和文献
发布时间: 2005-07-11
参考文献
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- [2].澳大利亚并购投资相关法律制度研究[D]. 汤海涵.武汉大学2012
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- [5].中国境内外资并购的目标选择与经济效应研究[D]. 梁媛.华中科技大学2008
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