TBT对我国中小企业技术创新的影响与应对策略研究

论文摘要

随着贸易自由化和全球一体化的不断深入,在国际贸易领域,配额限制和高关税已经成为历史,技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade,下文均简称为TBT)正成为发达国家保护本国产品的新手段。作为一种新的贸易保护手段,TBT的出现对包括我国在内的发展中国家产生了深远的影响,作为我国出口重要力量的中小企业受到的冲击尤为严重。发达国家的技术标准繁多,技术要求也普遍高于发展中国家,TBT在客观上反映了发达国家与发展中国家之间的质量差距;同时,TBT也体现了消费者对产品安全方面的更高要求,其对环保的重视程度也越来越高。我国中小企业要想在日益激烈的国际市场竞争中立于不败之地,进行技术创新是必不可少的重要环节。因此,针对TBT对我国中小企业技术创新的影响和应对策略进行研究具有重要的理论价值和现实意义。本文首先对TBT、中小企业技术创新以及TBT影响中小企业技术创新的已有文献进行了总结和评述,系统分析了已有研究中存在的问题以及未来发展的趋势。并对论文研究的理论基础进行阐述,同时对TBT的各种表现形式以及社会责任贸易壁垒的定义、分类、性质和作用进行了深入分析,为后文的研究奠定了基础。从贸易和质量管制两方面由表及里地揭示TBT影响中小企业技术创新的机理。贸易方面揭示了TBT影响中小企业技术创新产品的数量、价格以及复合抑制机理;质量管制方面揭示了TBT本质上属于进口国政府实施的产品质量管制措施,通过博弈分析说明了技术创新在应对TBT的重要作用,我国中小企业在通过国外先进技术的扩散不断吸收并提高自己质量水平的同时,还要开展技术创新活动来降低成本,从而达到跨越TBT的目的。并对TBT影响中小企业技术创新的效应进行阐述。进而在分别设计TBT水平与中小企业技术创新能力评价指标体系的基础上,采用灰色关联分析方法和信息熵法,测算TBT与我国中小企业技术创新的关联度并进行排序。接着建立了TBT影响中小企业技术创新的结构模型,对结构模型做了详细解析,分别描述了TBT对中小企业技术创新外部和内部的影响。TBT对中小企业技术创新活动的贸易环境和技术环境等方面产生影响,从而改变了中小企业技术创新的资源配置,并通过这种改变影响了技术创新的速度、方向和规模。在分析了中小企业技术创新应对TBT的模式以及优劣势的基础上,有针对性地构建了应对TBT的中小企业技术创新支持体系,使之为中小企业技术创新提供良好的服务平台。运用欧盟CR法案对温州打火机行业技术创新影响的案例,对论文前面的理论研究部分进行实证研究。着重分析了欧盟CR法案对温州打火机行业技术创新的影响机理以及对内外部环境的影响等,并研究了温州打火机行业技术创新采取的应对措施。最后,从中小企业、行业协会、政府三个层面提出了提高中小企业技术创新能力应对TBT的策略:中小企业应实施标准化战略,并通过引进先进的检测标准和检测设备进行规范的监督和检验,从而真正实现在技术层面上提高跨越国外TBT的能力;行业协会在中小企业与国内外相关组织之间以及在政府和中小企业之间建立起应对TBT的桥梁和纽带,构建服务市场;政府着重为中小企业技术创新应对TBT提供政策环境的支持。本文对TBT影响中小企业技术创新的问题做了比较全面、深入的研究,为正确认识我国中小企业出口贸易发展过程中出现的问题和中小企业技术创新的发展和管理提供有效的理论依据,同时也为相关部门科学决策和制定政策法规提供重要的参考。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 论文的研究目的和意义
• 1.1.1 论文的研究背景
• 1.1.2 论文的研究目的
• 1.1.3 论文的研究意义
• 1.2 国内外研究现状分析
• 1.2.1 TBT 的研究现状
• 1.2.2 中小企业技术创新的研究现状
• 1.2.3 TBT 对中小企业技术创新影响的研究现状
• 1.2.4 研究评述
• 1.3 论文的研究内容和方法
• 1.3.1 论文的主要研究内容
• 1.3.2 论文的主要研究方法
• 第2章 理论基础及新贸易壁垒表现形式
• 2.1 主要相关理论基础
• 2.1.1 贸易保护理论
• 2.1.2 技术差距理论
• 2.1.3 技术扩散理论
• 2.1.4 中小企业技术创新理论
• 2.1.5 中小企业国际竞争力理论
• 2.1.6 全面质量管理理论
• 2.1.7 循环经济理论
• 2.1.8 博弈理论
• 2.2 新贸易壁垒表现形式
• 2.2.1 TBT 表现形式
• 2.2.2 社会责任贸易壁垒
• 2.3 本章小结
• 第3章 TBT 对中小企业技术创新影响机理
• 3.1 基于贸易的TBT 对中小企业技术创新影响机理分析
• 3.1.1 数量作用
• 3.1.2 价格作用
• 3.1.3 复合作用
• 3.2 基于质量管制的TBT 对中小企业技术创新影响机理分析
• 3.2.1 基于产品质量差异的博弈分析
• 3.2.2 中小企业技术创新改进过程分析
• 3.3 TBT 对中小企业技术创新影响机理的效应分析
• 3.3.1 影响的正效应
• 3.3.2 影响的负效应
• 3.3.3 影响的综合效应
• 3.4 本章小结
• 第4章 TBT 与中小企业技术创新关联分析
• 4.1 TBT 水平与中小企业技术创新能力的评价指标体系
• 4.1.1 评价指标体系的设计原则
• 4.1.2 评价指标体系的构建
• 4.1.3 评价指标的内涵
• 4.2 TBT 与中小企业技术创新的灰色关联模型建立
• 4.2.1 灰色关联分析法的数学模型
• 4.2.2 权重系数的确定
• 4.3 TBT 与中小企业技术创新灰色关联模型应用及结果分析
• 4.3.1 评价指标数值计算
• 4.3.2 基于信息熵法与灰色关联分析法模型的应用
• 4.3.3 结果分析
• 4.4 本章小结
• 第5章 TBT 对中小企业技术创新影响结构模型
• 5.1 结构模型前提条件
• 5.1.1 TBT 的特殊性
• 5.1.2 TBT 的科学性
• 5.1.3 中小企业的技术创新能力
• 5.2 结构模型建立
• 5.3 结构模型解析
• 5.3.1 TBT 对中小企业技术创新外部环境影响的结构模型解析
• 5.3.2 TBT 对中小企业技术创新系统影响的结构模型解析
• 5.4 本章小结
• 第6章 应对TBT 中小企业技术创新支持体系
• 6.1 应对TBT 的中小企业技术创新支持体系构建的背景分析
• 6.1.1 应对TBT 的中小企业技术创新模式分析
• 6.1.2 应对TBT 的中小企业技术创新劣势分析
• 6.1.3 应对TBT 的中小企业技术创新优势分析
• 6.2 应对TBT 的中小企业技术创新支持体系的运行模式
• 6.3 应对TBT 的中小企业技术创新支持体系的管理机制
• 6.3.1 政府机构管理机制
• 6.3.2 社会化服务机构管理机制
• 6.3.3 行业协会管理机制
• 6.4 应对TBT 的中小企业技术创新支持体系的构建
• 6.4.1 技术标准体系
• 6.4.2 TBT 预警体系
• 6.4.3 社会化服务支持体系
• 6.4.4 财政支持体系
• 6.4.5 税收支持体系
• 6.4.6 金融支持体系
• 6.5 本章小结
• 第7章 实证研究
• 7.1 背景介绍
• 7.1.1 温州打火机行业
• 7.1.2 欧盟CR 法案
• 7.2 欧盟CR 法案对温州打火机行业技术创新的影响分析
• 7.2.1 欧盟CR 法案对温州打火机行业技术创新的影响机理
• 7.2.2 欧盟CR 法案对温州打火机行业技术创新的影响模型
• 7.3 温州打火机行业技术创新应对欧盟CR 法案的措施
• 7.3.1 企业应对措施
• 7.3.2 行业协会应对措施
• 7.3.3 政府应对措施
• 7.4 本章小结
• 第8章 中小企业技术创新应对TBT 策略
• 8.1 中小企业层面的策略
• 8.1.1 加大中小企业技术创新资源投入
• 8.1.2 实施中小企业技术创新标准化战略
• 8.1.3 加强中小企业技术创新过程管理
• 8.1.4 强化以技术创新为核心的市场营销管理
• 8.1.5 倡导绿色创新
• 8.2 行业协会层面的策略
• 8.2.1 加强与国际标准化机构的交流
• 8.2.2 完善与国外相关组织的谈判机制
• 8.2.3 建立应对TBT 的行业预警机制
• 8.2.4 健全和完善各行业的技术标准体系
• 8.2.5 促进中小企业技术创新
• 8.2.6 建立健全中小企业行业内技术联盟
• 8.2.7 完善行业协会职能
• 8.3 政府层面的策略
• 8.3.1 加强与贸易伙伴国谈判
• 8.3.2 建立以政府部门为核心的TBT 信息提供机制
• 8.3.3 实施支持中小企业技术创新的绿化战略
• 8.3.4 完善技术标准体系
• 8.3.5 健全技术法规体系
• 8.3.6 健全质量认证的监督体系和服务体系
• 8.4 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 攻读学位期间发表的学术论文
• 致谢