FDI流入的技术溢出效应理论与实证研究 ——地区与行业视角

论文摘要

我国自20世纪80年代以来一直积极引进外商直接投资(Foreign Direct Investment),目前已成为世界上吸引外资最多的国家之一。有效地利用国外的技术溢出效应,是提高技术水平、增强国际竞争力的重要手段,然而我国利用FDI是否获得技术溢出效应?FDI的技术溢出效应受到哪些因素的影响?在地区与行业层面的效果如何?能否采取相关措施促进FDI的技术溢出?这些问题的研究对评估FDI对我国技术进步、经济增长的作用,为我国制定正确的引资政策有着重要的理论意义与现实意义。本论文首先分析了FDI流入在我国的整体情况及技术溢出的主要影响因素,接着从技术溢出的概念出发对FDI技术溢出的路径、机制及理论模型等进行了研究,为后面FDI在我国技术溢出效应的实证检验打下了理论基础。随后本文利用计量经济模型,建立了基于地区和行业视角技术溢出的检验方程,分别在地区层面和行业层面对FDI在中国的技术溢出效应做了实证分析。主要研究结论有:(1)从地区层面来看,FDI在东部地区产生了显著的技术溢出效应,在中部地区溢出效应不显著,在西部地区,FDI对技术进步的影响微弱。(2)FDI对东部地区经济增长贡献显著,同时东、中部地区的经济增长有助于吸引FDI进入,西部地区的经济增长对FDI的规模不产生明显的影响;东部地区FDI与当地投资之间的相互影响要高于中西部地区;中、西部地区改善基础设施有助于吸引更多的外资进入;市场开放对中部地区吸引外资的边际作用大于东部地区,而西部地区尚未发生市场开放带来的FDI吸收效应。(3)从FDI在行业层面的技术溢出效应来看,水平关联和后向关联的系数都显著为正,且后向溢出效应大于水平溢出效应,同时前向溢出效应为负,且不显著;从技术溢出渠道的传导机制看,后向关联通过技术进步产生了溢出效应,而水平关联则是通过技术效率途径提高了生产率。(4)一般行业的后向关联主要是通过技术效率影响生产率,而高技术行业的后向关联主要是通过技术进步提高全要素生产率;一般行业的水平关联主要是通过技术效率的提高影响生产率,而高技术行业的水平关联则通过技术进步与技术效率两个途径来影响。本文最后在上述研究的基础上结合我国实际情况针对如何提高FDI的技术溢出效应提出了相关的政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外已有研究
• 1.2.2 国内已有研究
• 1.2.3 文献述评
• 1.3 本文的研究思路和创新点
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 创新之处
• 2 FDI 流入现状及技术溢出影响因素分析
• 2.1 FDI 在中国的总体概况及变化趋势
• 2.1.1 FDI 流入的基本走势
• 2.1.2 FDI 的空间分布及特点
• 2.1.3 FDI 的行业分布及特点
• 2.1.4 FDI 的来源结构及特点
• 2.1.5 FDI 流入的变化趋势
• 2.2 FDI 技术溢出影响因素分析
• 2.2.1 技术差距
• 2.2.2 经济发展水平
• 2.2.3 行业自身特征
• 2.2.4 东道国吸收能力
• 2.2.5 市场开放程度
• 2.2.6 国内市场竞争程度
• 3 FDI 技术溢出效应的理论分析
• 3.1 技术溢出的概念及特点
• 3.1.1 技术溢出的概念
• 3.1.2 技术溢出的特点
• 3.2 FDI 技术溢出的路径及机制
• 3.2.1 FDI 技术溢出的途径
• 3.2.2 FDI 技术溢出的机制
• 3.3 基于DEA 的技术进步测算
• 3.4 理论模型
• 3.4.1 偏好与技术
• 3.4.2 最终产品部门和中间产品部门的均衡分析
• 3.4.3 长期均衡
• 4 FDI 技术溢出效应的实证分析
• 4.1 基于省区样本的FDI 技术溢出的实证检验
• 4.1.1 计量模型设计
• 4.1.2 变量定义及样本选择
• 4.1.3 模型识别方法及选择
• 4.1.4 FDI 在我国区域内技术溢出效应的计量结果及分析
• 4.1.5 进一步思考
• 4.2 基于行业的FDI 技术溢出效应检验
• 4.2.1 计量模型设计
• 4.2.2 变量定义及样本选择
• 4.2.3 相关数据说明
• 4.2.4 FDI 对我国行业技术溢出效应的计量结果及分析
• 4.2.5 基于行业技术水平指标的主要制造业分组分析
• 5 结论及政策建议
• 5.1 研究结论与展望
• 5.1.1 研究结论
• 5.1.2 研究展望
• 5.2 政策建议
• 5.2.1 促进内资企业与外资企业之间的产业关联
• 5.2.2 加强我国的技术吸收能力
• 5.2.3 加大市场开放程度与国内市场竞争程度
• 5.2.4 加强对FDI 的引导和管理
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• A. 作者在攻读学位期间发表的论文目录
• B. 作者在攻读学位期间参加的科研项目