提单欺诈法律问题探析

论文摘要

提单作为海上货物运输的重要单证,在国际贸易中扮演着十分重要的角色。在国际贸易和航运事业的日益繁荣和在单证交易为主要交易方式的今天,海运提单成为国际贸易欺诈的主要利用手段,提单欺诈己经成为目前海事欺诈的最主要形式。提单欺诈己成为国际贸易的一大障碍,对各国商业、航运、保险、金融行业构成了严重威胁。中国是一个航运大国,海运经济在我国国民经济中占有举足轻重的地位。然而,当前我国提单法律制度很不完善。提单欺诈严重影响我国航运和国际贸易的健康发展。面对提单立法和司法与我国航运大国的地位和经济全球化的进程不适应的现状,全面加强我国提单方面的法治建设势在必行。我国应抓住机遇,加快完善提单立法司法的进程。本文分为五部分,第一部分从简述提单基本制度入手,对欺诈的概念进行了界定,随后提出了提单欺诈的定义,并简述了提单欺诈的危害,为下面问题的探讨作了必要的理论铺垫;第二部分简要介绍了提单欺诈的主要类型并对其法律性质进行了分析;第三部分系统分析了产生提单欺诈主观和客观方面的原因;第四部分从贸易实务角度研究论述了对提单欺诈行为的保护补救措施;第五部分从提单的有效替代形式的推广使用和推动国际国内对提单欺诈问题的立法司法等角度重点研究论述了对提单法律的完善,根据前几部分对提单欺诈及其引发问题的系统分析,对我国以通过健全提单国内立法,促进联合国《运输法》公约的出台,规范司法活动,来达到反提单欺诈目的提出了建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 1 提单欺诈概述
• 1.1 提单概述
• 1.2 欺诈和提单欺诈的法律内涵
• 1.3 提单欺诈的危害
• 2 提单欺诈的主要类型
• 2.1 伪造提单
• 2.2 转换提单
• 2.3 倒签提单与预借提单
• 2.4 虚假清单
• 2.5 无正本提单提货放货
• 2.6 其他提单欺诈行为
• 3 提单欺诈的动因分析
• 3.1 提单欺诈产生的主观原因
• 3.1.1 欺诈人的贪利心理
• 3.1.2 被欺诈人缺乏防范提单欺诈的警惕意识
• 3.2 提单欺诈产生的客观原因
• 3.2.1 提单及相关法律制度缺陷
• 3.2.1.1 信用证制度本身固有的缺陷
• 3.2.1.2 提单法律制度本身的缺陷
• 3.2.2 社会历史原因
• 3.2.2.1 发展中国家（地区）法制不健全不完备
• 3.2.2.2 国际间对欺诈打击力度不够司法协助不力
• 4 贸易实务中对提单欺诈的保护补救措施
• 4.1 提单欺诈的保护措施
• 4.1.1 贸易实务中当事人的保护措施
• 4.1.1.1 承运人的保护防范措施
• 4.1.1.2 买卖合同当事人的保护防范措施
• 4.1.2 银行应对提单欺诈的保护防范措施
• 4.1.2.1 提供“超级服务”协助资信调查完善咨询服务
• 4.1.2.2 改革银行的单项保证制度
• 4.1.2.3 要求卖方承担证明合法取得议付货款单证的举证责任
• 4.2 提单欺诈的补救措施
• 4.2.1 报警、起诉、仲裁
• 4.2.2 证据保全、扣船扣货
• 4.2.3 申请止付令、冻结银行存款
• 4.2.4 司法协助等
• 5 提单法律的健全完善
• 5.1 提单的有效替代形式
• 5.1.1 海运单
• 5.1.2 电子提单
• 5.2 提单法律的健全完善
• 5.2.1 制定国际运输公约加强国际间反提单欺诈司法协助
• 5.2.2 我国应对提单欺诈的立法、司法建议
• 5.2.2.1 立法建议
• 5.2.2.2 司法建议
• 结束语
• 参考文献
• 致谢