基于循环经济的闭环供应链治理结构研究

论文摘要

20世纪90年代以来,随着信息技术的革新、环境意识的提高及经济全球化发展趋势的深入,经济运行模式和企业管理模式有了全新的发展,循环经济和闭环供应链逐渐进入学者和业界实践者的视野之中。循环经济是实施可持续发展的最佳途径,闭环供应链是推进循环经济发展的有效载体。闭环供应链的产生发展一方面是企业实际运作不断演化替代的结果,另一方面也是循环经济发展的必然要求。但是,在闭环供应链的运作实践中却发现存在企业构建闭环供应链动力不足、闭环供应链成员运作不经济、闭环供应链整体运作绩效不尽如人意等一系列问题,因此,论文选择闭环供应链的治理结构作为研究内容有着一定的理论价值和实际意义。本文的研究内容主要包括两大块内容,即闭环供应链理论和治理结构理论,其中闭环供应链理论包括动因模型、结构通式和闭合模式选择,治理结构理论包括治理问题的界定、治理机制的研究,内部治理和外部治理。论文着重对治理结构理论进行重点研究,通过对治理机制、内部治理、外部治理等问题的研究,为闭环供应链的运作实践提供了理论指导。具体研究内容包括:第一,构建了闭环供应链的双引擎动因模型。研究认为,驱使企业构建闭环供应链的内在驱动因素为经济收益,外在驱动因素为政府规制,二者共同决定企业构建闭环供应链与否。文章还通过静态博弈和演化博弈理论对动因模型进行了分析讨论。第二,构建了闭环供应链的钻石型结构通式。通过对闭环供应链主要活动的分析,将闭环供应链的主要参与者归结为主要行为体和相关要素体两大类,根据系统论对闭环供应链系统的构成要素及构成要素之间的关联关系进行了研究。第三,给出了闭环供应链闭合模式选择的三要素理论。研究认为,政府规制、经济收益、技术联系三要素共同决定闭环供应链的参与要素以何种闭合模式进行构建。其中,可能的闭合模式共有三种,即微观闭合模式、中观闭合模式和宏观闭合模式。第四,对闭环供应链的治理机制进行了研究。首先,对闭环供应链治理结构体系进行研究,指出闭环供应链治理结构体系由内部治理体系和外部治理体系构成;其次,对闭环供应链治理机制的作用机理进行研究,认为闭环供应链治理需要解决的核心问题是利益分配、激励相容、信息共享和决策协调;最后,对闭环供应链治理的逻辑架构进行了阐述。第五,研究了闭环供应链的内部治理问题。选择再制造型闭环供应链作为研究对象,对回收成本相同(和不同)情况下闭环供应链的回收效率与整体绩效进行了比较研究;在微观闭合模式下研究了考虑产品技术水平不同时闭环供应链主要行为体应当采取的回收再制造服务模式;在中观闭合模式下研究了零售商回收型闭环供应链中制造商对零售商进行激励的最优契约结构。第六,研究了闭环供应链的外部治理问题。研究认为,外部治理的主体是政府,治理对象是闭环供应链的主要行为体,治理措施主要包括监管式规制型外部治理和参与式规制型外部治理。论文的创新点主要体现在:(1)构建了闭环供应链的钻石型结构通式。将不同形式的闭环供应链纳入到一个特定的体系之中,同时利用系统论理论研究了钻石型结构通式中要素之问的关联关系。(2)提出了决定闭环供应链闭合模式选择的三要素理论,即技术衔接、政府规制和经济收益共同决定闭环供应链的闭合模式。(3)比较了回收成本不同的情况下,回收再制造型闭环供应链的回收效率和运作绩效;研究了微观闭合模式下产品性质不同时主要行为体的逆向物流服务模式;研究了中观闭合模式下零售商回收型闭环供应链中制造商的最优激励契约。(4)提出了监管式规制型外部治理和参与式规制型外部治理的理论。通过博弈理论分析了政府对企业进行监管时的最优策略选择,通过对政策体系的解构研究了政府进行引导性治理的政策选择。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 图目录
• LIST OF FIGURES
• 表目录
• LIST OF TABLES
• 第一章 绪论
• 1.1 论文研究的目的和意义
• 1.2 论文研究的基本思路与技术路线
• 1.2.1 论文研究的基本思路
• 1.2.2 论文研究的技术路线
• 1.3 论文的主要研究方法
• 1.4 论文研究的主要内容
• 1.5 本章小结
• 第二章 论文相关内容及其研究综述
• 2.1 循环经济与闭环供应链
• 2.1.1 经济运行模式——从线性经济到循环经济的演进
• 2.1.2 管理模式的演进——闭环供应链管理模式的产生与发展
• 2.1.3 循环经济与闭环供应链之间的关系
• 2.2 治理的必要性及治理结构的演进
• 2.2.1 治理的必要性
• 2.2.2 治理结构的演进
• 2.3 国内外研究的综合评述
• 2.4 本章小结
• 第三章 基于循环经济闭环供应链双引擎动因模型的构建
• 3.1 引言
• 3.2 动因模型的描述
• 3.2.1 逆向物流形成原因的研究
• 3.2.2 闭环供应链的驱动因素分析
• 3.3 闭环供应链动因模型的构建与分析
• 3.3.1 闭环供应链动因模型的构建
• 3.3.2 闭环供应链动因模型分析
• 3.4 本章小结
• 第四章 基于循环经济闭环供应链的结构通式研究
• 4.1 引言
• 4.2 结构通式的提出
• 4.2.1 闭环供应链及其结构解析
• 4.2.2 闭环供应链结构通式的提出
• 4.3 结构通式中主体的功能分析
• 4.3.1 主要运作参与者
• 4.3.2 环境监督职能行使者
• 4.4 结构通式中主体功能的关联关系研究
• 4.4.1 主要运作参与者与环境监督职能行使者之间的关联关系研究
• 4.4.2 主要运作参与者之间的关联关系研究
• 4.4.3 闭环供应链系统结构分析
• 4.5 结构通式的衍生分析
• 4.5.1 生产型闭环供应链
• 4.5.2 营销型闭环供应链
• 4.5.3 环保型闭环供应链
• 4.6 本章小结
• 第五章 基于循环经济闭环供应链的闭合模式选择
• 5.1 引言
• 5.2 闭环供应链闭合机制分析
• 5.3 闭环供应链的闭合模式
• 5.3.1 微观层次的闭合模式
• 5.3.2 中观层次的闭合模式
• 5.3.3 宏观层次的闭合模式
• 5.4 闭环供应链的闭合模式选择
• 5.5 闭环供应链治理问题的界定
• 5.5.1 闭环供应链内部治理的闭合模式选择
• 5.5.2 闭环供应链外部治理的闭合模式选择
• 5.6 本章小结
• 第六章 基于循环经济闭环供应链的治理机制研究
• 6.1 引言
• 6.2 治理机制的理论基础
• 6.2.1 委托代理理论
• 6.2.2 不完全契约理论
• 6.2.3 交易成本理论
• 6.2.4 外部性理论
• 6.2.5 参与式治理理论
• 6.3 治理机制的体系构成
• 6.3.1 内部治理机制的体系构成
• 6.3.2 外部治理机制的体系构成
• 6.4 治理机制的机理分析
• 6.5 治理机制的逻辑架构
• 6.6 本章小结
• 第七章 基于循环经济闭环供应链的内部治理研究
• 7.1 引言
• 7.2 闭环供应链模型的比较研究
• 7.2.1 回收成本相同情况下闭环供应链模型分析
• 7.2.2 回收成本不同情况下闭环供应链模型分析
• 7.2.3 模型结论
• 7.2.4 实证分析
• 7.3 微观闭合模式下闭环供应链治理结构研究
• 7.3.1 问题提出及模型构建
• 7.3.2 模型分析
• 7.3.3 模型比较
• 7.3.4 模型结论
• 7.4 中观闭合模式下闭环供应链治理结构研究
• 7.5 本章小结
• 第八章 基于循环经济闭环供应链的外部治理研究
• 8.1 引言
• 8.2 政府规制经济学的基本理论
• 8.2.1 政府规制及其基本特征
• 8.2.2 政府规制的理论评述
• 8.3 监管式规制型外部治理
• 8.3.1 模型说明
• 8.3.2 模型参数及假设
• 8.3.3 模型分析及结果讨论
• 8.4 参与式规制型外部治理
• 8.4.1 政府主导型外部治理
• 8.4.2 政策引导型外部治理
• 8.5 本章小结
• 第九章 论文总结与研究展望
• 9.1 全文总结
• 9.1.1 论文的主要成果
• 9.1.2 论文的创新之处
• 9.2 论文的不足之处与研究展望
• 9.2.1 论文研究的局限性
• 9.2.2 进一步的研究设想
• 参考文献
• 附录 1A
• 附录 1B
• 攻读博士学位期间已发表或录用的论文
• 攻读博士期间参与的科研情况
• 后记