排污权初始分配研究

论文摘要

补偿政策、基于率的排污权交易以及总量控制型排污权交易(CAT)是排污权交易政策的三种基本模式。其中,只有CAT是需要进行排污权初始分配的。在已有的CAT实践中,酸雨计划和区域清洁激励市场计划(R计划)以其卓越的减排成就和减排成本控制效能成为CAT的经典案例。国内对它们的研究甚少,对它们的排污权初始分配方案研究更少。鉴于此,本文将把它们作为分析对象,从中找出排污权初始分配方案设计的一般规律,服务中国的排污权交易实践。对排污权的定义是确立排污权初始分配方案的基础,但国内许多学者认为排污权是物权,这种观点有待商榷。因此,本文首先需要在中国的语境下重新定义排污权。通过研究发现排污权具有以下两点权力属性:(1)排污权不是私人财产,所以不是“神圣不可侵犯”,为了公众的健康和福利,在法定条件下可以对排污权的使用作出限制甚至是修改;(2)在特定的法律框架下允许排污权交易且排污权交易受到保护。以此为基础在中国的语境下对排污权做如下定义:排污权是指政府通过行政许可授予行政相对人的一种公权利,而不是物权,这种公权利是在法律一般禁止以及优先保障民众健康和福利的前提下,为了发展经济,政府免除企业相应减排责任的有限授权。接着,通过研究酸雨计划的排污权初始分配结构,发现需要从公平﹑减排压力适当﹑供求关系平衡三个方面去设计排污权初始分配方案。通过研究加州电力危机下的R计划,发现排污权初始分配方案可能存在结构性的问题,在外部关联市场发生动荡时,该问题可能被激发出来,导致市场失灵,为应对市场失灵的危局,需从以下三方面进行风险控制:(1)强化技术减排;(2)增加市场透明度;(3)设置调整机制。最后,在上述研究的基础上,针对渐进式减排战略指导下的CAT,分纵向结构设计和横向结构设计两部分,提出了一种具有通用性的排污权初始分配结构设计框架。该设计框架在纵向结构设计阶段将CAT分为一阶段CAT和两阶段CAT,分别给出了各自的排污权初始分配方法,具有普遍的适用性,将帮助中国的环境管理者有效地解决排污权初始分配的难题。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 导言
• 1.1 排污权交易的理论基础与中国实践排污权交易的政策背景
• 1.1.1 科斯定理
• 1.1.2 中国环境管理思维的转变与排污权交易
• 1.2 排污权交易政策在美国和中国的发展情况
• 1.2.1 排污权交易政策在美国的发展情况
• 1.2.2 排污权交易政策在中国的发展情况
• 1.3 中国的排污权交易实践暴露出的问题
• 1.3.1 对排污权交易政策认识不充分
• 1.3.2 配套环境制度无法对排污权交易政策形成支撑
• 1.4 本文的研究对象及研究思路
• 1.4.1 研究对象：排污权初始分配
• 1.4.2 排污权初始分配简介
• 1.4.3 研究思路
• 第二章 排污权的基本理念
• 2.1 美国宪法中的特权
• 2.2 美国将排污权定义为一种特权
• 2.3 美国对排污权认识的发展
• 2.4 排污权基本概念的中国化
• 2.4.1 国内有关排污权基本理念认识中存在的问题
• 2.4.2 在中国的语境下重新定义排污权
• 2.5 本章小结
• 2排放许可初始分配研究'>第三章 酸雨计划S0₂排放许可初始分配研究
• 2 排放许可初始分配结构及其微观分析'>3.1 美国酸雨计划S0₂排放许可初始分配结构及其微观分析
• 3.1.1 第一阶段
• 3.1.2 第二阶段
• 2 排放许可初始分配结构的宏观分析'>3.2 美国酸雨计划S0₂排放许可初始分配结构的宏观分析
• 3.2.1 酸雨计划的双参数控制特点
• 2 排放许可初始分配结构的宏观分析'>3.2.2 酸雨计划S0₂排放许可初始分配结构的宏观分析
• 3.3 对中国设计排污权初始分配方案的启示
• 3.3.1 确保排污权初始分配的公平
• 3.3.2 给予污染源适当的减排压力
• 3.3.3 基于供求关系设计排污权初始分配方案
• 3.4 本章小结
• 第四章 排污权市场失灵原因分析及对策
• 4.1 加州电力危机下的R 计划
• 4.2 NOxRTC 市场失灵原因及调整措施
• 4.2.1 NOxRTC 市场失灵原因
• 4.2.2 造成NOxRTC 市场信息难以预测的各种因素
• 4.2.3 NOxRTC 市场失灵后对R 计划的调整
• 4.3 排污权市场失灵的风险控制
• 4.3.1 强化技术减排
• 4.3.2 增加市场透明度
• 4.3.3 设置调整机制
• 4.4 本章小结
• 第五章 一种排污权初始分配结构设计框架
• 5.1 R 计划简介
• 5.2 排污权初始分配结构的设计框架
• 5.2.1 纵向结构设计
• 5.2.2 横向结构设计
• 5.3 本章小结
• 第六章 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读研究生期间发表的论文