中国外商直接投资技术溢出效应的实证研究 ——基于吸收能力的分析

论文摘要

外商直接投资是推动中国经济增长重要力量之一。利用外商直接投资技术溢出效应也是我国实现技术进步的重要推动力量。中国多年来执行的“以市场换技术”引资战略，虽然在增加国内就业、出口、促进产业结构升级等方面做出了重大贡献，但在让出市场的同时与之相应的技术提升和自主创新能力的提高却总不能使人满意，在部分行业存在着核心技术缺乏症。正是基于这种探究中国经济现实困境的冲动，本文将探讨FDI究竟在中国产生了多大的技术溢出，这种技术溢出又受到哪些因素的影响。本文首先对中国的外资状况进行了定性分析，指出当前中国的外资状况一定程度上限制了技术溢出效应的发挥；本文并总结各学者对在华FDI的技术溢出效应的实证研究，借鉴一个技术溢出动态模型考察技术溢出效果。研究结果说明，FDI在我国的技术溢出的长期效应虽然为正，但是其效应系数非常微小，与其他学者的实证结果不一致。通过研究各学者的建模方法，本文发现，现有对FDI技术溢出效应的研究多是出自技术供方的角度。但是，在FDI技术溢出系统中，东道国的技术吸收能力是一个非常重要的因素。因此，本文提出了要从东道国对于FDI技术吸收能力的角度来考察FDI对我国的技术溢出效应的影响。论文随后引入技术吸收能力，并且引入了FDI技术吸收能力所诠释的技术内涵。在综合了国内外文献研究的基础上，本文从人力资本、R&D和扩展的技术吸收能力(基础设施建设、金融市场效率、政府政策、经济开放度、知识产权保护和产业聚集等)的角度来考察对我国技术吸收能力对FDI技术溢出的影响。实证研究表明，各吸收能力的代理指标大部分对技术吸收能力有正的效应，少数变量存在微小的抑制作用。结合中国的实际情况，本文从已有理论和模型结果提出了提高中国技术吸收能力的政策建议。不断完善基础设施；加大R&D投入力度，改善R&D投入结构；提高人力资本存量，改善人力资本结构，鼓励人力资本科学、有效流动；不断完善金融市场，加强对科技创新创业以及中小型科技企业的金融支持；切实加强知识产权的实际保护度，科学运用知识产权保护战略；坚持适度的开放原则，完善规范的市场环境，加强有序的市场竞争。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 第一章 引言
• 第一节 问题的提出
• 第二节 论文的研究思路与结构安排
• 一、研究内容和结构安排
• 二、研究方法
• 第三节 相关概念的界定
• 第二章 FDI 技术溢出和技术吸收能力的文献综述
• 第一节 外商直接投资理论
• 第二节、外商直接投资技术溢出理论
• 第三节 FDI 技术溢出吸收能力的文献综述
• 一、从 FDI 的技术溢出效应的角度提出技术吸收能力
• 二、技术吸收能力理论研究
• 第三章 FDI 技术溢出、吸收能力与中国的技术进步
• 第一节 FDI 技术溢出效应在中国的相关实证分析总结
• 第二节 FDI 技术溢出效应与技术吸收能力的关系
• 一、FDI 技术溢出的有效性
• 二、FDI 经验分析方法的总结
• 第三节 中国外资的新特点影响技术溢出效果
• 第四节 外商直接投资技术溢出与中国的技术进步
• 第四章 基于吸收能力的技术溢出效应的影响因素实证分析
• 第一节 模型的构建及数据的处理
• 第二节 模型检验
• 一、基础设施吸收能力对 FDI 技术溢出的影响
• 二、R&D 吸收能力对技术溢出的影响
• 三、人力资本吸收能力对技术溢出的影响
• 四、金融市场效率吸收能力对技术溢出的影响
• 第三节 分析与结论
• 第五章 促进中国技术进步的政策建议
• 第一节 外资引入政策的反思
• 第二节 政策建议
• 附录
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间学术研究成果目录