转型经济中的分层俘获 ——以我国钢铁行业的规制为例

论文摘要

本文的研究主题是转型国家的“分层俘获”。通过对我国钢铁行业的案例分析和数理模型的构建,本文指出由于经济市场上大型钢铁企业和地方企业的经济利益竞争,导致大型钢铁企业和地方政府在政治市场上的晋升利益竞争。但是由于中央政府对两类企业的产出有自己独立的偏好,所以会在不同情况下采取不同的政策态度。本文用实证的方式说明了我国钢铁行业里规制存在的相关问题。最后,本文对转型国家的行业规制提出了相应的政策建议。本文用第二章和第三章作为全文的行业基础和理论基础。在第二章中,本文详细描述了我国近六十年来的钢铁产业政策和政策特点,并介绍了美、日、韩、俄、印等国的钢铁政策发展,提出我国钢铁政策的发展特点,为下文的理论部分做铺垫。第三章为本文的规制俘获文献综述部分。规制俘获文献综述依照规制俘获理论所解决的问题展开,从理论的产生背景,规制俘获理论的发展,新规制经济学的规制俘获理论发展进行分析。同时,本文根据第二章提出的进入壁垒问题,以利益集团造成的行政性进入壁垒为角度,进行相关文献梳理,归纳了相关的理论观点。在第四章和第五章中,本文开展详细的理论分析。第四章提出了全文的理论观点——转型国家的“分层俘获”理论。全章的阐述主要分为理论的概念说明,特点概括和产生原因这三大方面。第四章首先提出全文的主题概念,并从各个层面阐释了“分层俘获”的概念和其特点。然后,本文从经济和政治两方面综合分析了“分层俘获”的产生原因,并指出由于行业的特性,中央政府会因为自己的政治经济目标,对不同类型的企业在不同阶段采取不同的政策措施。第四章主要为下章的模型建立起理论框架。第五章根据第四章作出的理论分析,建立起基本的数理模型,以期望用博弈模型说明我国钢铁行业中“分层俘获”的形成机制。首先,本章先梳理出钢铁行业中的分层俘获现象和表现。然后,本章提出了模型相关的基本思路,并且讨论了各个博弈主体的目标和约束条件。之后,本文根据上文内容分析了模型的时序过程,建立博弈树,并针对各种不同的情况,用逆向归纳法求解博弈结果,得出不同情况下的最优和次优条件。最后,本文总结分析分层俘获的存在原因和内在机制。第六章为本文的计量检验部分。本文根据第五章得出的结论,首先提出相关假设。然后,本文利用我国49家钢铁企业的相关数据指标,测度这49家钢铁企业的规模效率和Malmquist竞争力指数,通过tobit随机效应方法进行再步检验。计量结果指出我国现在的钢铁行业由于没有呈现出规模经济,不存在有效的规模经济壁垒,钢铁行业政策对钢铁行业总体规模效率的提升没有帮助,只袒护了国有企业。然而一些中小钢铁企业也是在地方政府的庇护下以低效率存在于市场。第七章为全文的总结。这章概括阐明了观点和主要研究结论,并对转型国家的经济政治体系改革提出可行的政策建议。最后,基于本文的不足指出可再深入研究的方向和问题。

论文目录

• 致谢
• 摘要
• Abstract
• 图目录
• 表目录
• 1 导论
• 1.1 研究选题的背景与意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 理论意义与现实意义
• 1.2 研究思路与基本框架
• 1.2.1 研究思路
• 1.2.2 基本框架
• 1.3 研究的基本方法
• 1.4 研究的重难点与创新点
• 1.4.2 2研究的重点与难点
• 1.4.3 研究的创新点
• 2 我国钢铁行业的发展与规制
• 2.1 我国钢铁行业发展概述
• 2.1.1 钢铁行业规模
• 2.1.2 钢铁产业结构
• 2.1.3 钢铁工业的技术进步
• 2.2 我国钢铁行业规制政策回顾
• 2.2.1 鼓励进入阶段（1949年-1989年）
• 2.2.2 混合阶段（1990年-1997年）
• 2.2.3 控制调整阶段（1998年-至今）
• 2.3 各国钢铁行业政策比较
• 2.3.1 发达国家的钢铁行业政策
• 2.3.2 发展中国家的钢铁行业政策
• 2.4 我国钢铁行业规制的特点
• 2.4.1 其他国家的钢铁行业政策特点
• 2.4.2 我国钢铁行业政策特点
• 2.5 本章小结
• 3 规制俘获理论与进入壁垒
• 3.1 规制俘获理论的产生背景
• 3.1.1 公共利益理论的不足
• 3.1.2 经验实证对理论的挑战
• 3.2 利益集团与规制俘获
• 3.3 规制俘获理论
• 3.3.1 规制俘获理论的初期观点
• 3.3.2 成熟的规制俘获理论
• 3.3.3 规制俘获理论的评价
• 3.4 进入壁垒
• 3.4.1 进入壁垒的定义
• 3.4.2 进入壁垒的影响因素
• 3.4.3 进入壁垒的影响
• 3.5 本章小结
• 4 转型国家的分层俘获
• 4.1 分层俘获的概念
• 4.1.1 "分层"
• 4.1.2 "俘获"
• 4.1.3 "分层俘获"
• 4.2 分层俘获的基本特征
• 4.2.1 代理人异质性
• 4.2.2 委托人存在自身利益
• 4.2.3 委托人承诺不可置信
• 4.3 分层俘获的产生原因
• 4.3.1 行业的经济特性和经济地位
• 4.3.2 地方官员晋升体制与本地经济发展
• 4.3.3 国有企业管理者的特点
• 4.3.4 两类市场上的竞争
• 4.3.5 中央政策的有限执行
• 4.4 本章小结
• 5 我国钢铁行业的分层俘获机制
• 5.1 钢铁行业管制中的分层俘获现象
• 5.1.1 地方政企同盟
• 5.1.2 中央政府被俘获
• 5.2 模型的基本思路及假设
• 5.2.1 模型的基本思路
• 5.2.2 模型的基本假设和适用前提
• 5.3 模型的目标函数与约束条件
• 5.3.1 政府的目标函数与约束条件
• 5.3.2 企业的目标函数与约束条件
• 5.4 政企俘获分析
• 5.5 第二层俘获分析
• 5.6 本章小结
• 6 我国钢铁行业的经验研究
• 6.1 钢铁政策有效性假说
• 6.2 钢铁企业效率测度
• 6.2.1 研究方法
• 6.2.2 投入产出指标选取和数据说明
• 6.2.3 DEA结果及初步分析
• 6.3 效率与政策的进一步分析
• 6.3.1 变量选取及模型设定
• 6.3.2 计量模型设定及数据描述
• 6.3.3 计量结果
• 6.3.4 tobit检验结果分析
• 6.4 本章小结
• 7 结论与启示
• 7.1 研究的基本结论
• 7.2 政策建议
• 7.3 研究不足
• 参考文献
• 附录
• 附录一 我国1985年至2009年的钢铁政策
• 附录二 （5.4）到（5.5）的演算
• 附录三 不同成本参数的分析
• 附录四 大型钢铁企业特定成本的演算
• 附录五 福利比较的具体过程
• 附录六 各钢铁企业2000年至2007年的钢铁产量