论文摘要
等同原则是一个平衡器,平衡着专利权人和公众之间此增彼减的利益关系。等同原则是专利侵权判定中的核心内容,没有等同原则的专利侵权判断是不可想象的。然而,等同原则天生具有的不确定性和主观性让等同原则的适用并不容易。适用等同原则,对于判断者的素质要求极高,不但要有理解复杂专业技术难题的能力,而且由于等同原则赋予判断者极大的自由裁量权,判断者还应独具慧眼,具有深厚的社会洞察力,以及协调和平衡各方利益的能力。等同原则与生俱来的这些特征决定了等同原则理论的发展绝不会一帆风顺,更不可能一蹴而就。等同原则在美国的发展已经有近两百多年的历史了,然而,美国法院对等同原则始终持谨慎态度,每一个等同理论的诞生都是对无数案例的总结和提炼的结果。美国联邦巡回法院的设立和美国最高法院对等同理论的适时总结与澄清,对等同原则的发展起了极大的促进作用。美国法院已经建立起了相对成熟的等同理论,这一理论的内容主要包括如下一些标准和原则:等同的判断标准,包括“方式—功能—效果”判断标准、“非实质性差别”判断标准;对等同原则适用的限制原则,包括禁止反悔原则、现有技术抗辩、全部技术特征原则、捐献原则等。我国实行专利制度至今只有二十几年,等同原则在我国立法上几乎还是空白。然而正如前文所言,没有等同原则的专利侵权判断是不可想象的,因此在司法实践中,我国法院在进行侵权判断时,往往以我国民法中有关公平、诚实信用等原则为理论依托,借鉴国外的相关理论和实践作出裁决。为了改变立法滞后的局面,2001年6月23日,最高人民法院颁布了《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》,该《规定》第十七条第一次定义了等同原则,并参考美国的判定标准,提出了判定等同原则的标准。这无疑是一个破冰之举。然而,遗憾的是,有关等同原则的规定也就仅此而已,没有其他更详细的规定,也没有其他相关限制原则。本文通过对中美两国法院适用等同原则的比较,提出了我国应该如何适用等同原则的建议,同时建立专利侵权的判断模型,以期让专利侵权判断更加直观,减少专利侵权判断过程中适用等同原则的不确定性和主观性。为此,本文以四章的篇幅展开论述:第一章首先对等同原则作一个简要概述。通过这一章,笔者介绍了等同原则的含义、专利侵权的判断方法及步骤、以及确定专利权的保护范围——权利要求解释。第二章全面介绍美国法院在司法实践中如何适用等同原则。在这一章里,笔者通过美国最高法院的四个著名案例勾画出等同原则在美国的产生和发展脉络,接着介绍等同理论中几个最重要的标准和原则:“方式—功能—效果”判断标准、全面技术特征原则、禁止反悔原则、现有技术抗辩和捐献原则。第三章介绍等同原则在中国法院的适用。在中国法院司法实践中,适用过的等同理论主要有等同的判断标准、禁止反悔原则和现有技术抗辩以及现在基本被废除的多余指定原则。第四章是在前三章介绍的基础上,比较中美两国司法实践中等同原则的适用,然后在我国如何适用等同原则的问题上提出笔者自己的观点。最后,在结束语部分,笔者综合全篇,建立了用于专利侵权的判断模型,拟通过该模型,让专利侵权的判断更直观,让等同原则的判断更准确。
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