以公司治理为目标整合内部审计与风险管理

以公司治理为目标整合内部审计与风险管理

论文摘要

公司治理一直以来就是与企业绩效提高,价值增长密切相关的问题。随着风险管理观念在公司中应用观念的加强,风险管理与公司治理之间的关系也日益引起人们的关注,且越来越被管理者从战略的角度加以考虑,成为后者的核心。内部审计作为公司的一项内部职能,由于种种原因,一直以来很难发挥其应有的作用。随着风险管理在公司中作用的加强,内部审计与它的整合,一方面有助于提高内部审计自身的地位,发挥其在公司致力中的作用,另一方面推动风险管理的应用,最终使公司治理能走到一个更完善的状态。文章采用规范研究的方法,从以下方面对相关的问题进行了论述。前言部分对文章涉及的主要概念进行了介绍,并对相关的理论进行了阐述。第一章为文献综述,主要是对文章写作过程中阅读以及引用的文献概括介绍并予以评价。第二章重点研究公司治理与内部审计的关系,而公司治理与风险管理的关系被安排在第三章阐述:第四章强调了风险管理与内部审计整合的必要性,同时指出了两者整合的主要途径;第五章在对我国公司治理中这两者整合的现状分析得基础上,对整合得途径进行了详细的论述。最后的结言指出了在我国实现整合是一个任重道远的任务,是需要比较长时间和实践的。尽管文章争取全面论述内部审计与风险管理的整合途径及其在我国的应用,但是由于具体情况的复杂多变,以及对实际了解的不够,所以对途径的阐述比较理论化,并且不够全面,这是文章的不足之处及以后的努力方向。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 前言
  • 第一章 文献综述
  • 第一节 内部审计及其公司治理、风险管理的关系
  • 第二节 风险管理及其与内部审计、公司治理的关系
  • 第三节 内部控制及其在企业中的研究
  • 第二章 公司治理与内部审计的关系
  • 第一节 内部审计与公司治理的一致性
  • 一、内部审计与公司治理目标的一致性
  • 二、内部审计与公司治理理论基础一致
  • 第二节 内部审计在公司治理中的作用
  • 一、内部审计减少信息不对称
  • 二、内部审计有助于完善公司治理机制
  • 三、内部审计职能推动公司价值的增加
  • 四、内部审计客观上推动外部治理的完善
  • 五、内部审计人员在公司治理中的作用
  • 第三节 公司治理对内部审计的影响
  • 一、以股东为中心的内部审计机制
  • 二、以经营者为中心的内部审计机制
  • 三、董事会为中心的内部审计机制
  • 四、以监事会为中心的内部审计机制
  • 第三章 公司治理与风险管理的关系
  • 第一节 公司治理与风险管理原则一致性
  • 第二节 风险管理对公司治理的作用
  • 一、风险管理有利于增加公司价值
  • 二、风险管理可以规避公司在上市时组织结构变革的风险
  • 三、风险管理帮助公司规避道德风险
  • 第三节 公司治理对风险管理的影响
  • 一、公司治理以风险管理为核心
  • 二、风险管理在公司治理的框架之中
  • 三、与公司治理日渐融合的内部控制包括了风险评估
  • 第四章 实现内部审计与风险管理的整合
  • 第一节 内部审计与风险管理整合的必要性
  • 一、内部审计与风险管理的整合可以完善公司治理
  • 二、内部审计与风险管理的整合也是受托责任多极化的需要
  • 三、公司风险管理需要与内部审计相结合
  • 四、内部审计参与风险管理是巩固自身地位的需要
  • 第二节 风险管理与内部审计整合的途径
  • 一、对内部控制进行评估
  • 二、风险基础审计
  • 三、风险管理基础审计
  • 第五章 我国当前的状况
  • 第一节 我国内部审计与风险管理在公司中的现状
  • 一、内部审计机构设置及其独立性
  • 二、上市公司的内部审计模式
  • 三、内审的工作范围过于狭窄
  • 四、内部审计人员素质
  • 第二节 关于实现我国风险管理与内部审计的建议
  • 一、针对不同的公司,采用不同的整合途径
  • 二、实现审计模式的优化
  • 三、转变内部审计职能
  • 四、提高人员素质
  • 结语
  • 参考文献
  • 致谢
  • 详细摘要
  • 相关论文文献

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