中国乡镇企业增长与效率的实证研究

论文摘要

改革开放30年来中国农村经济乃至整个国民经济的迅速增长,在很大程度上主要受益于具有中国特色的农村工业化进程,而在这一进程中扮演关键角色的就是乡镇企业的异军突起。得益于一系列特殊的宏观环境因素和自身的微观组织优势,乡镇企业从无到有迅猛发展,在增加农民收入、转移农业剩余劳动力、调整农村经济结构、扩大出口创汇和加快我国工业化与城镇化进程等方面做出了不可磨灭的贡献。然而,随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善,整个社会经济发展朝着城乡协调、资源节约、环境友好和效益提高的内涵式方向转变。在面临着市场约束增强、资源短缺和竞争加剧的巨大压力下,“发端于农村,脱胎于农业”的乡镇企业在技术、结构和体制上的不适应性日渐显现,开始进入到一个要素重组、结构优化和改革攻坚的发展阶段。在新形势下,揭示我国乡镇企业发展中存在的问题,探究其增长的制约因素,寻找其效率增进的源泉,无疑具有重大的理论价值和现实意义。全要素生产率（TFP）反映了投入产出过程中生产单位将投入转变为产出的转化效率,它能够全面综合地反映传统生产要素投入之外的因素对于产出增长的贡献和作用,是集约型增长方式的集中体现,也是一个相当理想的理论分析框架。从增长源泉的角度来讲,乡镇企业增长是要素投入增长与全要素生产率提高共同作用的结果,而在生产前沿面方法的实证框架内,全要素生产率增长又可以进一步分解为技术效率增进和技术进步等内容,它们蕴含着不同的政策含义。本文正是基于上述实际需求,在全要素生产率理论与生产前沿面分析方法的框架内,采取规范分析与实证分析、宏观分析与微观分析相结合的方法,对乡镇企业的增长与效率问题进行全面系统的研究,具体包括乡镇企业的总量增长与源泉、地区差距与根源、生产率变迁与构成,及其宏观与微观影响因素等多方面内容。全文的研究内容和主要结论如下:（1）经济转型期乡镇企业增长的一般特点。论文第2、3和4章,首先在对我国乡镇企业的发展历程和历史贡献,以及相关经典经济增长理论进行总结的基础上,利用索洛增长核算框架,寻找乡镇企业产出增长的主要动力源泉,从而对整个经济转型期乡镇企业的增长类型做出一个基本判断;然后运用方差分解技术,考察要素投入与全要素生产率增长各自对省区间乡镇企业增长差异的贡献。研究表明:从各增长因素的贡献来看,全部要素投入对于乡镇企业增长的贡献将近70%,而全要素生产率增长的贡献作用相对较小,即乡镇企业产出增长动力主要来源于要素投入的增加,这说明了乡镇企业总体上呈现出一定的粗放经营特征。从方差分析结果来看,整个转型期乡镇企业增长呈现出明显的地区不平衡性,自20世纪80年代中期开始,东中西三大区域之间的差距,远远超过了区域内部各省区的差距,而各省区之间全要素生产率增长的差异则是造成乡镇企业增长地区差距的主要原因。（2）乡镇企业全要素生产率的增长与详尽分解。论文第5章,借助于考虑技术非效率项的非中性技术进步“随机前沿生产函数模型”,考察上世纪90年代以来我国省区乡镇企业的全要素生产率增长,将其分解为技术进步、技术效率增进、要素配置效率和规模效率变化四个部分,这是迄今为止对全要素生产率增长最为详尽的分解。主要得出结论如下:90年代初期,乡镇企业增长主要依靠于我国农村的劳动力比较优势,TFP保持了较高的增长势头;到本世纪初,资本要素的作用有不断接近甚至超过劳动力要素作用的趋势,在一定程度上出现了“资本挤出劳动”的现象,而TFP开始转为低速但平稳的增长。在TFP增长的四大贡献源泉中,因为技术进步、技术效率变化、要素配置效率改善和规模效率改进,分别使得乡镇企业全要素生产率平均每年上升3.68、1.95、1.14和1.62个百分点,其中技术进步是推动乡镇企业TFP增长的最主要推动力。（3）乡镇企业全要素生产率动态变化与源泉。论文第6章,利用基于数据包络分析的曼奎斯特生产率指数对我国省区乡镇企业的全要素生产率动态变化与源泉继续进行实证分析,并与随机前沿生产函数的实证进行相互验证。得出的结论主要有:从时间变动模式来看,考察期内乡镇企业的全要素生产率增长呈现出明显的阶段性特点,其中1990-1995年,年均增长率达10.71%,其主要动力来源于技术进步;1996-2001年,主要受技术进步下降的影响,TFP的年度间波动较大,增长势头有所回落;2002-2005年是乡镇企业全要素生产率的衰退期,主要体现为技术进步减缓与效率损失现象并存。从空间分布模式来看,乡镇企业TFP增长的省际差异明显,从高到低,依次是东部、西部和中部地区,而省区间生产率增长的贡献来源也并不相同:东部省份乡镇企业的TFP增长,主要来源于技术进步,技术效率处于恶化之中;中部和西部乡镇企业,在保持技术进步的同时,技术效率得到了有效提升,其中中部省份乡镇企业的TFP增长主要由技术进步贡献,而西部省份乡镇企业的TFP增长则主要来源于技术效率增进。（4）乡镇企业全要素生产率增长与技术效率增进的影响因素分析。论文第6、7章,首先在上述对乡镇企业TFP增长与构成进行系统测算的基础上,运用面板数据双向固定效应模型,进一步研究了农村人力资本、产权结构、FDI比重、贸易依存度、乡镇企业相对规模和农村城市化进程等变量,对整个乡镇企业TFP增长、技术进步和技术效率改进的影响方式和影响程度。然后,论文以湖北省2001-2005年乡镇企业数据为例,借用Battese & Coelli（1995）的B-C“一步法”估计模型,通过在技术非效率方程中引入企业性质、所处经济环境、交通情况以及企业开办年数等微观变量,估计出上述外生性因素对于技术效率的影响冲击,这相对于以往传统的两步法估计是一个重要的创新。整个影响因素分析结论基本符合于经济理论预期,这为寻找乡镇企业生产率增长与技术效率增进的源泉提供了有效政策工具。（5）乡镇企业可持续增长与效率提升的对策建议。论文第8章,针对上述研究结论,提出了若干对策建议:一是深化乡镇企业产权改革,完善公司治理结构;二是建立有效的技术创新机制,提高前沿技术进步水平;三是完善各种制度建设,消除各种非效率因素;四是合理确定乡镇企业规模,加快乡镇企业集聚发展;五是加大农村人力资本投入,提高乡镇企业劳动者素质。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 第1章 导论
• 1.1 问题的提出和研究意义
• 1.1.1 问题的提出
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 相关研究文献综述
• 1.2.1 全要素生产率
• 1.2.2 乡镇企业增长
• 1.2.3 乡镇企业效率
• 1.3 研究思路和主要内容
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 主要内容
• 1.4 研究方法和技术路线
• 1.4.1 研究方法
• 1.4.2 技术路线
• 1.5 创新点与不足之处
• 1.5.1 可能存在的创新
• 1.5.2 论文不足之处
• 第2章 本研究的理论基础
• 2.1 经济增长理论
• 2.1.1 古典经济增长理论
• 2.1.2 现代经济增长理论
• 2.1.3 新经济增长理论
• 2.2 生产率理论
• 2.2.1 生产率的内涵及分类
• 2.2.2 全要素生产率增长测度方法
• 2.2.3 全要素生产率增长、技术进步与技术效率
• 2.3 技术进步与创新理论
• 2.3.1 技术
• 2.3.2 技术进步
• 2.3.3 技术创新
• 2.4 本章小结
• 第3章 农村工业化进程中乡镇企业发展回顾
• 3.1 引言
• 3.2 乡镇企业发展的阶段性特征
• 3.3 乡镇企业在国民经济中的地位
• 3.3.1 对国民经济增长的贡献
• 3.3.2 对经济结构调整的贡献
• 3.3.3 对经济体制改革的贡献
• 3.4 乡镇企业增长统计分析
• 3.4.1 乡镇企业的总量增长
• 3.4.2 乡镇企业的结构变化
• 3.5 本章小结
• 第4章 乡镇企业增长源泉与地区差异
• 4.1 要素积累抑或生产率增长
• 4.2 乡镇企业增长方式
• 4.3 乡镇企业增长的地区差异
• 4.3.1 省区乡镇企业产出差异分析
• 4.3.2 省区乡镇企业产出的方差分解
• 4.4 本章小结
• 第5章 基于随机前沿生产函数的乡镇企业生产率实证分析
• 5.1 引言
• 5.2 模型和方法
• 5.2.1 随机前沿分析方法简述
• 5.2.2 基于SFA的TFP增长分解
• 5.2.3 超越对数生产函数形式的随机前沿模型
• 5.3 实证分析
• 5.3.1 数据与变量
• 5.3.2 模型估计结果
• 5.3.3 乡镇企业全要素生产率变动与分解
• 5.4 本章小结
• 第6章 基于数据包络分析的乡镇企业生产率实证分析
• 6.1 引言
• 6.2 模型和方法
• 6.2.1 数据包络分析方法简述
• 6.2.2 基于 DEA的 TFP增长分解
• 6.3 乡镇企业 Malmquist生产率变动与分解
• 6.3.1 乡镇企业 Malmquist生产率动态变迁
• 6.3.2 省区乡镇企业 Malmquist生产率差异
• 6.4 乡镇企业生产率变动的影响因素分析
• 6.4.1 数据与变量
• 6.4.2 估计结果及解释
• 6.5 本章小结
• 第7章 乡镇企业技术效率的微观影响因素分析
• 7.1 引言
• 7.2 模型和方法
• 7.3 实证分析
• 7.3.1 样本数据与变量说明
• 7.3.2 估计结果及解释
• 7.4 本章小结
• 第8章 研究结论与政策建议
• 8.1 全文研究结论
• 8.2 政策建议
• 8.2.1 深化乡镇企业产权改革，完善公司治理结构
• 8.2.2 建立有效的技术创新机制，提高前沿技术进步水平
• 8.2.3 完善各种制度建设，消除各种非效率因素
• 8.2.4 合理确定乡镇企业规模，加快乡镇企业集聚发展
• 8.2.5 加大农村人力资本投入，提高乡镇企业劳动者素质
• 8.3 研究展望
• 参考文献
• 附录
• 攻读博士学位期间的研究成果
• 致谢