知识溢出、吸收能力与创新绩效 ——基于珠三角代工企业的实证研究

论文摘要

跨国代工是我国珠三角等沿海地区制造业参与全球价值链分工的典型形式。随着知识经济的发展和中国经济与全球市场的融合,跨国代工中的知识溢出和学习行为对我国代工企业的技术创新产生了重要影响。基于此,本文主要从以下方面展开研究:首先,在文献综述的基础上,本文在理论上分析了全球价值链代工关系中的知识溢出行为,提出了一个概念模型研究知识溢出、吸收能力和创新绩效的关系。在该模型中,跨国代工中的知识溢出包括显性知识溢出和隐性知识溢出,代工企业的吸收能力包括R&D资本、人力资本、社会资本和知识管理四个结构维度。知识溢出对代工企业提升创新绩效具有促进作用,而这种促进作用的大小受到代工企业本身吸收能力影响或调节,即吸收能力增强了知识溢出对创新绩效的促进作用。进一步,吸收能力的调节效应受到外部环境的制约,包括价值链类型、知识产权保护和融资环境等。在理论分析的基础上,本文提出了相应的研究假设,构建了实证研究的计量模型,并设计了变量和调查问卷。其次,本文利用珠三角四个重要城市(东莞、佛山、中山和惠州)的问卷调查数据进行了实证研究,实证结果发现:跨国公司的知识溢出(特别是隐性知识溢出)对代工企业创新绩效具有促进作用;代工企业的吸收能力不仅对创新绩效具有直接的促进作用,而且对知识溢出和创新绩效的关系具有正的调节效应,即吸收能力明显增强了知识溢出对创新绩效的促进作用。从吸收能力的结构维度来看,科技经费和人力资本明显增强了显性知识溢出对创新绩效的促进作用,而社会资本和知识管理明显增强了隐性知识溢出对创新绩效的促进作用。在生产者驱动型价值链中,隐性知识溢出对代工企业创新绩效的促进作用更重要;而在购买者驱动型价值链中,显性知识溢出更重要。与购买者驱动型价值链相比,在生产者驱动型价值链中,吸收能力的调节效应更重要。在融资便利的经济环境中,吸收能力的调节效应相对更重要。最后,本文给出了对策建议和研究展望。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.2 研究意义
• 1.2.1 理论意义
• 1.2.2 现实意义
• 1.3 研究内容
• 1.3.1 研究的主要内容
• 1.3.2 重点解决的问题
• 1.3.3 论文的基本结构
• 1.4 概念界定
• 1.4.1 全球价值链
• 1.4.2 代工
• 1.4.3 知识溢出
• 1.4.4 吸收能力
• 1.4.5 创新绩效
• 1.5 研究方案设计
• 1.5.1 研究方法
• 1.5.2 研究的技术路线
• 1.6 研究的创新
• 2 文献综述
• 2.1 全球价值链与跨国代工
• 2.1.1 全球价值链
• 2.1.2 跨国代工
• 2.1.3 代工模式与发展中国家的技术追赶
• 2.1.4 相关研究评述
• 2.2 国际知识溢出理论
• 2.2.1 国际知识溢出传导渠道
• 2.2.2 代工合作与知识溢出
• 2.2.3 知识溢出影响因素
• 2.2.4 相关研究评述
• 2.3 现有文献评价
• 3 理论基础
• 3.1 知识溢出和创新绩效
• 3.1.1 国际知识溢出和本地知识溢出
• 3.1.2 显性知识溢出和隐性知识溢出
• 3.1.3 知识边界和学习过程
• 3.2 吸收能力及其调节效应
• 3.2.1 吸收能力的过程维度
• 3.2.2 吸收能力的结构维度
• 3.2.3 吸收能力的调节效应
• 3.3 吸收能力与外部环境
• 3.4 本文的概念模型
• 4 研究假设和实证设计
• 4.1 实证研究假设
• 4.1.1 知识溢出
• 4.1.2 吸收能力
• 4.1.3 外部环境的影响
• 4.1.4 基本计量模型的构建
• 4.2 变量和问卷设计
• 4.2.1 创新绩效
• 4.2.2 吸收能力
• 4.2.3 知识溢出
• 4.2.4 外部环境
• 4.2.5 控制变量
• 4.3 计量模型
• 5 数据整理和实证结果
• 5.1 数据搜集和整理
• 5.1.1 问卷调查
• 5.1.2 数据的效度和信度
• 5.1.3 描述性统计
• 5.1.4 相关变量的中心化处理
• 5.2 实证检验
• 5.2.1 吸收能力总体调节效应的检验
• 5.2.2 吸收能力各维度的调节效应的检验
• 5.2.3 不同外部环境下吸收能力调节效应的检验
• 5.3 实证结果和讨论
• 5.3.1 实证结果总结
• 5.3.2 实证结果讨论
• 6 研究结论与启示
• 6.1 研究结论与政策建议
• 6.1.1 研究结论
• 6.1.2 政策建议
• 6.2 研究展望
• 参考文献
• 附件
• 在学期间发表论文清单
• 后记