我国规范性文件备案制度研究 ——以省级规范性文件备案制度文本为主要研究视角

论文摘要

规范性文件备案制度是行政法制监督的一项重要制度,对于促进依法行政,建设法治政府和法治社会中具有重要意义。自从规范性文件备案制度建立以来,学界的研究和论述主要集中在对规范性文件的基本问题的探讨上,对备案尤其是规范性文件备案还甚少研究。即使涉及,更多的囿于学理层面,对立法实践中规范性文件备案制度设定的现状缺少系统考察。本文通过对研究样本的实证分析,考察我国各省、自治区和直辖市现行的规范性文件备案制度的立法现状和运行状况,从立法学与行政法学结合的角度,对现状进行初步评价,并以此为基点,结合规范性文件备案审查工作的具体实践,探讨如何通过规则制定技术的完善使规范性文件备案的相关规定更为严谨、全面和科学;如何通过规范性文件备案制度的完善实现对制定规范性文件的行为的有效控制和对相对人权益的充分保障,从而为学界对规范性文件备案制度的研究补充实证资料,为规范性文件备案制度的全国统一立法抛砖引玉。笔者认为:规范性文件备案审查除应坚持“有件必备、有备必审、有错必纠”的原则之外,还应坚持“维护法制统一”和“公开备案、注重协调”的原则;规范性文件备案审查的内容,应坚持合法性审查、合理性审查和协调性审查的结合。同时建议:在规范性文件备案制度的立法设计中,对“备案报告”和“规范性文件的说明”的具体内容作明确规定,并要求同时报送规范性文件的“纸质文本”和“电子文本”;统一规定报送备案时限和审查的一般时限为“30日内”,并规定审查的延长时限;对符合要求的规范性文件和存在问题的规范性文件的处理结论都作明确规定;统一规定“备案审查结论的异议复查程序”;对报备主体拒不报送备案的法律责任的追究和拒不改正的法律责任的追究作区别对待,并对审查主体的法律责任作明确规定;对社会公众的审查建议权作一体规定,并明确规定对社会公众提出的审查建议的处理程序。

论文目录

• 摘要
• 英文摘要
• 前言：研究目的与路径
• 第一章 研究对象及其概念、分析样本的界定
• 第一节 研究对象界定
• 第二节 相关概念界定
• 一、关于“规范性文件”
• 二、关于“备案”
• 三、关于“规范性文件备案制度”
• 第三节 分析样本界定
• 第二章 规范性文件备案审查的原则
• 第一节 制度现状
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 一、“有件必备、有备必审、有错必纠”的原则
• 二、维护法制统一的原则
• 三、公开备案，注重协调的原则
• 第三章 规范性文件备案审查的内容
• 第一节 制度现状
• 一、规范性文件备案审查的范围
• 二、规范性文件备案审查的事项
• （一） 规范性文件制定机关是否具有相应的法定职权
• （二） 规范性文件是否与法律、法规、规章和国家政策相抵触
• （三） 规范性文件的制定是否符合规定程序及规范化要求
• （四） 规范性文件的具体规定是否适当
• （五） 规范性文件相互之间是否矛盾
• （六） 其他需要审查的事项
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 一、合法性审查
• 二、合理性审查
• 三、协调性审查
• 第四章 规范性文件备案报送的材料
• 第一节 制度现状
• 一、备案报送材料的具体内容
• 二、备案报送材料的文本质地
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 一、明确规定“备案报告”和“规范性文件的说明”的具体内容
• 二、同时报送规范性文件的“纸质文本”和“电子文本”
• 第五章 规范性文件备案审查的时限
• 第一节 规范性文件的报送备案时限
• 一、制度现状
• 二、初步评价
• 三、完善建议
• 第二节 规范性文件的审查时限
• 一、制度现状
• （一） 明确规定审查的一般时限
• （二） 区别规定备案登记时限和审查时限
• （三） 规定审查的延长时限
• 二、初步评价
• 三、完善建议
• （一） 明确规定规范性文件审查的一般时限
• （二） 统一规定规范性文件审查的一般时限为“自收文之日起30 日内”
• （三） 统一规定规范性文件审查的延长时限
• 第六章 规范性文件备案审查的结论
• 第一节 制度现状
• 一、对符合要求的规范性文件的处理结论
• 二、对不符合要求的规范性文件的处理结论
• （一） 对实体方面问题的处理结论
• （二） 对制定程序和制定技术方面问题的处理结论
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 一、对符合要求的规范性文件，明确规定“准予备案”
• 二、对存在问题的规范性文件，区别情况作出处理结论
• 第七章 规范性文件备案查的异议复查程序
• 第一节 制度现状
• 一、负责异议复查的主体
• 二、异议复查的时限
• （一） 申请异议复查的时限
• （二） 作出复查结论的时限
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 第八章 规范性文件备案审查的法律责任
• 第一节 报备主体的法律责任
• 一、制度现状
• （一） 拒不报送备案的法律责任
• （二） 拒不改正的法律责任
• 二、初步评价
• 三、完善建议
• （一） 对拒不报送备案的法律责任的追究应当从“缓”
• （二） 对拒不改正的法律责任的追究应当从“严”
• 第二节 审查主体的法律责任
• 一、制度现状
• （一） 责令限期改正或者给予通报批评
• （二） 追究主要负责人和其他直接责任人员的行政责任
• 二、初步评价
• 三、完善建议
• 第九章 社会公众的审查建议权
• 第一节 制度现状
• 一、规定社会公众享有对违法不当的规范性文件的审查建议权
• 二、规定备案审查机构对社会公众提出的审查建议的处理时限
• 第二节 初步评价
• 第三节 完善建议
• 一、明确规定社会公众的审查建议权，并将提出审查建议的主体扩大到“国家机关”
• 二、明确规定对社会公众提出的审查建议的处理程序
• 余论 有待后续研究的问题
• 一、规范性文件制定机关申报目录
• 二、规范性文件备案情况的公开或报告
• 参考文献
• 附件一 现行的省级规范性文件备案规则基本情况
• 附件二 我国规范性文件备案制度研究数据库设计方案
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记