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信息隔离墙制度研究

2020-12-26阅读(713)

信息隔离墙制度研究

论文摘要

随着我国证券业合规管理意识的增强,信息隔离墙制度作为证券公司合规管理的基本制度日益受到重视。2010年底《证券公司信息隔离墙制度指引》(下称《指引》)的发布,标志着我国证券业界对于该制度的基本内容已达成共识。但我国对该制度的理论研究尚不充分,多数研究成果集中于对建立信息隔离墙制度必要性的论证。本文运用历史研究方法、比较分析方法以及法律解释方法,在介绍该制度的历史发展和具体内容的基础上,着重分析了其理论基础、实施效果和法律作用,指出为在我国实现该制度效用的最大化,需要健全证券商的法律责任体系,明确隔离墙制度在法律体系中的定位,并形成自律管理和政府监管的良性互动。文章第一部分是引言,简要介绍了我国引入信息隔离墙制度的背景。包括引进该制度的必要性,国内证券公司的相关实践,以及自律组织、监管机构为在我国构建该制度所作的努力。第二部分即文章主体部分共分为四章：第一章信息隔离墙制度概述,分为两节。第一节界定了信息隔离墙的概念；第二节阐述了该制度的产生、发展和革新,从历史的角度展现了信息隔离墙在防范内幕交易和管理利益冲突中所发挥的作用。第二章结合我国证券商的合规实践以及域外相关研究和经验,从证券业协会发布的《指引》着手,分析了信息隔离墙的主要内容。第三章较为详细地阐述了信息隔离墙制度的理论基础,分别探讨了内幕交易理论和利益冲突理论。第一节内幕交易理论,分析了美国内幕交易规制的发展,指出信息隔离墙制度是与对内幕交易的规制相伴而生的；第二节利益冲突理论,阐述了法院和监管机构在现代商业背景下对传统利益冲突规则的修正,从而明确了信息隔离墙制度在利益冲突管理中的定位及其抗辩效力的限度。第四章信息隔离墙的效用及其评价。分为两个部分,第一节分析了信息隔离墙在实际运行中的效果及缺陷,以期形成对该制度作用的理性预期。第二节分析了信息隔离墙的法律作用,即能否作为证券商法律责任的抗辩,包括违信责任和内幕交易责任；在此基础上运用比较分析的方法,对我国法律是否应赋予该制度法律抗辩的效力进行了研究,指出由于我国法上证券商的法律责任体系尚不健全,因而赋予该制度抗辩效力还不成熟。最后一部分对文章进行总结,在此基础上分析了信息隔离墙制度目前在我国法律体系中的定位,指出为实现信息隔离墙制度实施效果的最大化,需要健全证券商的责任体系,明确证券商设立信息隔离墙制度的法律义务,并形成自律管理和政府监管的良性互动。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 引言
  • 第一章 信息隔离墙制度概述
  • 第一节 信息隔离墙概念的界定
  • 一、信息隔离墙的界定
  • 二、信息隔离墙与相关概念的辨析
  • 第二节 信息隔离墙制度的发展与变迁
  • 一、产生
  • 二、完善
  • 三、革新
  • 四、小结
  • 第二章 信息隔离墙制度的内容
  • 第一节 跨部门交流的控制
  • 一、人员隔离
  • 二、业务隔离
  • 三、物理空间隔离
  • 四、信息系统隔离
  • 第二节 跨墙管理制度
  • 一、界定员工在隔离墙中的位置
  • 二、跨墙审批制度
  • 三、跨墙后的限制措施
  • 四、回墙审批
  • 第三节 交易限制
  • 一、限制清单（restricted list）
  • 二、观察清单（watch list）
  • 三、交易的监测与限制
  • 第四节 雇员培训
  • 一、政策文件的发放与更新
  • 二、员工迎新阶段的培训
  • 三、常规性的培训
  • 第五节 书面记录
  • 第六节 合规部门的职责
  • 第三章 信息隔离墙制度的理论基础
  • 第一节 内幕交易规制理论
  • 一、美国法上内幕交易规则的演进与中国墙制度
  • 二、英国法上的内幕交易规则
  • 第二节 利益冲突理论
  • 一、利益冲突的界定
  • 二、利益冲突规则的演变
  • 三、英国法上的信息隔离墙制度
  • 第四章 信息隔离墙的效用及其评价
  • 第一节 信息隔离墙的实效
  • 第二节 信息隔离墙的抗辩作用
  • 一、违信责任
  • 二、内幕交易责任
  • 三、关于我国信息隔离墙制度抗辩作用的探讨
  • 结语
  • 参考文献
  • 附:攻读学位期间发表的学术论文

    • 相关论文文献

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