我国反垄断法实施中的宽恕政策研究

论文摘要

随着各国对宽恕政策的不断完善，比较成熟的宽恕政策在执法实践中发挥越来越重要的作用，国际上通过宽恕政策打击卡特尔的案件也逐年增多。我国于2007年颁布的反垄断法也引入了宽恕政策，但是其在我国的实践应用基本上处于空白状态。究其原因，我们不难发现，我国的宽恕政策本身规定上存在适用对象模糊、申请时间不明确、申请者数量无限制和减免处罚不确定等问题。这使得卡特尔参与者无法在申请之前对自己可能面临的命运进行合理的预期，从而不会轻易向反垄断执法机构申请宽恕。此外，我国缺少实施宽恕政策的良好环境，具体表现在我国反垄断法对参与卡特尔行为者的处罚力度不够严厉、反垄断执法机构的自由裁量权过大、执法权分散和申请者保护制度的欠缺等。鉴于此，本文通过分析宽恕政策实施的有效条件，结合其他国家在实施宽恕政策方面的经验和教训，提出了完善我国宽恕政策的具体举措。第一，宽恕政策本身的完善。这需要将宽恕政策进行细化，需要明确宽恕政策的适用对象，申请时间和条件、申请者的数量限制和具体的宽恕待遇等因素。第二，宽恕政策的外在保障。这主要指严格的处罚制度、专门的执法机构以及申请者的保护制度等。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 第一章 宽恕政策的产生及其有效实施的条件
• 第一节 宽恕政策的产生及其发展过程
• 一、 宽恕政策的基本概念及特点
• 二、 宽恕政策的发展进程
• 第二节 宽恕政策得以有效实施的条件
• 一、 严厉的处罚措施
• 二、 诱人的宽恕条件
• 第二章 宽恕政策在司法实践中运用的结果
• 第一节 积极方面
• 一、 提高侦破机率，节省执法成本
• 二、 阻碍新的卡特尔形成
• 第二节 消极方面
• 一、 一定程度上降低了违法行为的成本，鼓励经营者达成卡特尔行为
• 二、 申请者面临生存困境
• 第三章 我国宽恕政策实施的现状及其制约因素
• 第一节 我国实施宽恕政策的必要性和可能性
• 一、 必要性
• 二、 可能性
• 第二节 宽恕政策在我国的立法表现和实施现状
• 一、 我国有关宽恕政策的相关法律法规规定
• 二、 宽恕政策在我国的实践应用
• 第三节 制约我国宽恕政策运用的不利因素
• 一、 法律规定方面的不完善
• 二、 实施环境上存在的瑕疵
• 第四章 我国宽恕政策的完善建议
• 第一节 宽恕政策的细化
• 一、 明确适用宽恕政策的主体资格
• 二、 规定申请者所承担的义务
• 三、 具体的适用条件
• 四、 有差别的宽恕待遇
• 第二节 严格的责任处罚制度
• 一、 规定卡特尔成员的刑事责任及与其对应的相关刑事责任的豁免
• 二、 区分个人责任与企业责任
• 三、 设置惩罚性的民事责任
• 第三节 成立专门的卡特尔执法机构
• 第四节 健全反垄断法执法机构的保密机制
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文