追赶战略下后发国家制造业技术能力提升研究

论文摘要

在经济全球化进程加速的今天,面临全球生产和市场高度一体化的格局,在依靠所谓“比较优势”或“后发优势”皆陷入困境的情势下,通过技术进步来推动经济增长就成为后发国家实现对发达国家经济追赶的现实选择。所以说在快速全球化形势下,后发国家经济追赶愈来愈依赖于技术的追赶。而技术的追赶就要求后发国家不断提升自身的技术能力,只有通过努力实现技术能力的快速提升才能帮助后发国家成为全球化进程中的胜利者。因此,如何快速有效地提升技术能力就成为后发国家经济和技术追赶中必要关注的议题。本论文从产业视角、通过理论与实证研究相结合、以制造业为对象系统研究追赶战略下后发国家制造业的技术能力提升问题。在从内涵、构成、演化轨迹、建立和提升机制等方面综述已有技术能力理论研究的基础上,论文主要研究工作如下:首先,在拓展技术追赶理论的基础上,提出追赶战略下后发国家制造业技术能力提升的整合框架。论文对已有技术追赶模式理论进行拓展,提出同轨道跟随型、同轨道差异型、异轨道崛起型及后轨道创造型四种后发国家产业技术追赶模式。论文认为追赶战略下后发国家产业技术能力发展应具备加速度提升、以自主创新为目标、以领先者为参照、系统协同发展等特性。接着提出追赶战略下后发国家制造业技术能力提升的“产业—企业—政府主导项目”三层面框架——指出在产业层面,要通过产业规划、政策支持等产业行为来改变技术空心化状态,实现产业技术链中各环节的协同发展;在企业层面,技术能力提升的投入和行动主要从企业内部努力和外部支持两个方面去综合考虑;在政府主导项目层面,应通过有效的项目实践实现产业关键技术的自主开发和追赶领先。其次,在厘清后发国家产业与技术协同发展机理的基础上,提出追赶战略下后发国家制造业产业层面的技术能力提升机制。论文提出后发国家产业与技术协同发展的起步模式与发达国家产业与技术协同发展模式不同——在发展中国家是“产业发展拉动技术进步”而在发达国家是“技术进步推动产业发展”。界定制造业核心产业链与核心技术链内涵与构成的基础上,指出为了实现追赶战略,后发国家就必须以核心产业链和核心技术链的协同发展来带动产业和技术的协同发展,起步阶段则是在构建核心产业链的基础上逐步打造自有的核心技术链。论文指出后发国家制造业由低端的终端产品加工环节逐步向高端延伸直至构建起完备的核心产业链是掌握产业核心技术、提升产业技术能力的基础,并提出了基于核心产业链延伸的后发国家制造业技术能力提升机制,包含两层次内容——核心产业链上“产品架构技术—核心元件技术—关键制造技术”的演化过程和各环节中“引进使用—消化吸收—自主开发”的演化过程。论文以华松公司在视听设备产业的技术能力提升实践为案例进一步分析论证。再次,构建基于“产业环境驱动—技术合作网络—外部技术转移—内部技术努力”四维度因素的后发国家制造业企业层面技术能力提升机制模型,并进行实证研究。论文在界定后发国家制造业企业技术能力内涵的基础上,从产业环境驱动、技术合作网络、外部技术转移、内部技术努力四维度分析后发国家企业技术能力提升的影响因素,并提出相关假设、构建了后发国家制造业企业技术能力提升机制的理论模型。通过以中国技术密集型制造企业为样本的实证研究表明:产业环境驱动维度的因素都对技术能力提升有显著影响,其中政策支持和产业协同对能力提升呈正向影响、而市场压力对能力提升呈负向影响;技术合作网络维度的纵向和横向合作关系对技术能力提升没有显著影响;外部技术转移对技术能力提升呈现出显著负向影响;内部技术努力中的技术投入对技术能力提升有显著正向影响,但创新氛围对技术能力提升没有显著影响。结合中国企业实际对实证研究中的异常结果进行深入讨论发现,研究中异常结果的出现都有其现实的缘由;论文结合实证结果的分析与讨论,探讨了中国制造业企业技术能力提升的策略。最后,在分析制造业政府主导项目层面技术对象特征的基础上,从现实基础、实现途径、组织方式等方面探讨后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升机制。论文从技术对象自身特点和后发国家面临问题两方面研究制造业政府主导项目层面技术对象的特征。论文在分析知识基础与技术努力动态交互关系的基础上,指出政府主导项目是产业关键技术实现从吸收改进到自主创新跨越中的特殊技术努力方式,而政府主导项目层面技术能力提升的现实平台就是经历引进使用和吸收改进阶段后逐渐累积的知识基础及基于其而形成的技术改进或创造性模仿能力。研究指出技术集成创新是后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升的最主要途径,并从模块划分、模块转换、模块层集成和系统层集成等环节分析政府主导项目层面技术集成创新过程。论文指出技术对象特性和后发国家面临问题决定了合作创新网络必然成为制造业政府主导项目层面技术能力提升的组织方式,接着从概念引导或开发平台、技术集成、应用和反馈、立项或资金支持等方面分析后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升中合作创新网络的主体结构。论文以中国干熄焦技术装置自主创新项目为案例进一步分析论证。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题依据
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 问题提出
• 1.1.3 研究意义
• 1.2 研究对象与研究内容
• 1.2.1 研究对象
• 1.2.2 研究内容
• 1.3 研究方法与技术路线
• 1.4 论文的主要创新点
• 2 技术能力研究综述
• 2.1 技术能力定义
• 2.1.1 行为能力视角的定义
• 2.1.2 知识视角的定义
• 2.1.3 资源视角的定义
• 2.2 技术能力构成要素
• 2.2.1 基于职能的要素分类
• 2.2.2 基于形式的要素分类
• 2.2.3 基于过程的要素分类
• 2.3 技术能力演化路径
• 2.3.1 早期关于技术发展过程的研究
• 2.3.2 技术能力发展轨迹的研究
• 2.4 技术能力建立和提升机制
• 2.4.1 技术能力建立和提升机制的研究
• 2.4.2 技术能力建立和提升过程的特征研究
• 2.5 本章小结
• 2.5.1 已有研究总结
• 2.5.2 需要进一步研究的问题
• 3 追赶战略下后发国家制造业技术能力提升框架
• 3.1 后发国家产业技术追赶战略
• 3.2 追赶战略下后发国家产业技术能力发展的特征分析
• 3.3 追赶战略下后发国家制造业技术能力的提升框架
• 3.4 本章小结
• 4 后发国家制造业产业技术能力提升机制
• 4.1 后发国家产业与技术的协同发展机理
• 4.1.1 技术与产业协同发展的一般模式
• 4.1.2 后发国家产业与技术协同发展的模式
• 4.2 后发国家核心产业链与核心技术链协同发展机理
• 4.2.1 核心产业链与核心技术链概念界定
• 4.2.2 后发国家核心产业链与核心技术链协同发展机理
• 4.3 基于核心产业链延伸的后发国家制造业技术能力提升机制
• 4.3.1 后发国家制造业核心产业链延伸
• 4.3.2 基于核心产业链延伸的技术能力提升机制
• 4.4 华松公司在视听设备产业的技术能力提升案例分析
• 4.4.1 产业背景（以DVD为例）与企业概况
• 4.4.2 中国VCR制造业核心产业链延伸的第一次尝试
• 4.4.3 华松公司的核心产业链构建实践
• 4.4.4 华松公司基于核心产业链延伸的技术能力提升过程
• 4.5 本章小结
• 5 后发国家制造业企业技术能力提升机制
• 5.1 理论框架—假设提出与模型构建
• 5.1.1 后发国家制造业企业层面技术能力界定
• 5.1.2 后发国家制造业企业层面技术能力提升因素研究
• 5.1.3 后发国家制造业企业层面技术能力提升机制的理论模型构建
• 5.2 实证研究设计
• 5.2.1 样本选择与数据收集情况
• 5.2.2 问卷及变量度量
• 5.2.3 分析方法
• 5.3 数据分析
• 5.3.1 数据分析结果
• 5.3.2 假设验证情况
• 5.4 实证结果分析、讨论与管理启示
• 5.4.1 实证结果的分析
• 5.4.2 主要异常结果的讨论
• 5.4.3 管理启示
• 5.5 本章小结
• 6 后发国家制造业政府主导项目层面技术能力提升机制
• 6.1 后发国家制造业政府主导项目层面技术对象的特征分析
• 6.2 后发国家制造业政府主导项目层面的技术能力提升机制
• 6.2.1 政府主导项目层面技术能力提升的现实基础
• 6.2.2 政府主导项目层面技术能力提升的实现途径
• 6.2.3 政府主导项目层面技术能力提升的组织形式
• 6.2.4 政府主导项目层面技术能力提升机制的总体框架
• 6.3 中国干熄焦技术装置自主创新项目层面技术能力提升案例分析
• 6.3.1 干熄焦技术装置自主创新项目概述
• 6.3.2 干熄焦技术装置自主创新项目层面技术能力提升的现实平台分析
• 6.3.3 干熄焦技术装置自主创新项目层面技术能力提升的实现途径分析
• 6.3.4 干熄焦技术装置自主创新项目层面技术能力提升的组织形式分析
• 6.3.5 干熄焦技术装置自主创新项目层面技术能力提升的绩效分析
• 6.4 本章小结
• 7 结论与展望
• 7.1 主要结论
• 7.2 研究局限与展望
• 参考文献
• 附录A 中国制造业企业技术能力研究调查问卷
• 攻读博士学位期间发表学术论文情况
• 致谢
• 作者简介