独立工矿区企业治理行为分析

论文摘要

独立工矿区企业,在我国经济发展和工业化道路上发挥了巨大的作用,成为我国工业发展的重要组成部分。80年代以后,改革开放对独立工矿区企业的发展产生了深远的影响。随着国家投资的减少和经济体制的迅速变化,原有发展模式受到了巨大的冲击,许多矛盾和问题日益显露,发展的持续性面临极大的威胁。党和政府对独立工矿区企业在生存发展道路上面临一系列现实问题的密切关注。有关独立工矿区企业的问题,自然成为学术界研究探讨的热点。 企业的经营状况在很大程度上,取决于企业的治理结构是否有效率;而产权配置的合理与否,直接决定了企业治理的效率。独立工矿区企业行为的扭曲和治理的低效率,是由于其内部产权安排不能适应市场经济的要求,突出地表现为由于国有财产权利与义务相分离而造成的产权残缺。论文指出产权残缺是导致国企行为扭曲的主要原因,并对政企不分如何造成产权残缺进行了分析。因此,要从根本上解决独立工矿区企业行为不合理的问题,必须实行政企分开,承认和尊重企业的自身权益。从产权的角度讲,就是必须使独立工矿区企业拥有相对完整的剩余权。 即使政企已经分开,剩余权的分配从根本上还会受到市场的制约。在各种市场都很不完善的情况下,如果给予企业经营者较大的剩余控制权,就会产生“内部人控制”。论文从企业治理结构的动态演进出发,详细分析了内部人控制的产生原因和内部人控制的实质。指出内部人控制实质上是产权主体的某方,利用自己的信息优势侵害他方产权权益的行为,是产权残缺和企业治理结构扭曲的结果。论文从内部治理角度,分析了重构企业董事会与引进独立董事的相关问题,研究了绩效评价与对经理人的激励。接着,从产权与市场的关系出发,分析了经理人市场、股票市场、产品市场与独立工矿区企业外部治理,讨论了利益相关者对公司治理的优化。最后,论文在上述分析的基础上,阐述了独立工矿区企业行为外部治理途径的选择。

论文目录

• 第1章 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 工矿区城市化及其深层次发展的研究
• 1.2.2 工业综合发展与布局规划的研究
• 1.2.3 产业结构多元化与可持续性发展的研究
• 1.2.4 运用产权残缺理论的研究
• 1.2.5 内部人控制的研究
• 1.3 本文的研究思路与写作安排
• 1.3.1 本文的研究思路
• 1.3.2 论文的写作安排
• 第2章 公司治理的相关概念与理论
• 2.1 公司治理理论及其发展
• 2.1.1 公司治理的概念
• 2.1.2 公司治理结构问题的重要性
• 2.1.3 公司治理理论的渊源与发展
• 2.2 公司的内部治理结构和外部治理结构
• 2.3 公司治理结构的国际比较和启示
• 2.3.1 公司治理结构的国际比较
• 2.3.2 公司治理结构国际比较的启示
• 2.4 产权和公司治理
• 2.4.1 产权的相关概念
• 2.4.2 产权清晰问题
• 2.4.3 产权配置问题
• 第3章 独立工矿区企业的发展沿革与存在的治理问题
• 3.1 独立工矿区企业的界定与特点
• 3.1.1 独立工矿区企业的界定
• 3.1.2 独立工矿区企业的特点
• 3.2 独立工矿区企业的发展沿革
• 3.3 独立工矿区企业治理中存在的问题
• 3.3.1 独立工矿区企业股权结构、控制权与股东大会存在问题分析
• 3.3.2 董事会构成与内部人控制问题
• 3.3.3 监事会的地位与监事会的作用
• 3.3.4 独立工矿区企业外部治理存在问题分析
• 3.4 独立工矿区企业公司制的主要障碍与企业治理改革的核心问题
• 3.4.1 独立工矿区企业公司制的主要障碍
• 3.4.2 独立工矿区企业治理改革的核心问题和两难选择
• 第4章 独立工矿区企业行为的产权分析和内部治理
• 4.1 独立工矿区企业行为的产权分析
• 4.1.1 企业契约理论和产权残缺
• 4.1.2 剩余权的配置和独立工矿区企业行为
• 4.1.3 产权预期与独立工矿区企业行为
• 4.2 独立工矿区企业治理结构改革和内部人控制
• 4.2.1 转轨过程中的“内部人控制”分析
• 4.2.2 企业治理结构的动态演进及内部人控制的实质
• 4.2.3 内部人控制的产生原因分析
• 4.2.4 实现对“内部人控制”的控制
• 4.3 独立工矿区企业董事会重构与引进独立董事
• 4.3.1 董事会重构
• 4.3.2 引进独立董事
• 4.4 独立工矿区企业绩效评价与对经理人的激励
• 第5章 独立工矿区企业的外部治理分析
• 5.1 产权与市场的关系
• 5.1.1 市场经济对产权制度的一般要求
• 5.1.2 市场秩序与产权制度
• 5.2 经理人市场与独立工矿区企业外部治理
• 5.3 商品市场与独立工矿区企业外部治理
• 5.4 股票市场与独立工矿区企业外部治理
• 5.5 利益相关者对独立工矿区企业公司治理的优化
• 5.6 独立工矿区企业外部治理途径的选择
• 第6章 独立工矿区企业治理行为案例分析
• 6.1 湖南水口山有色金属集团有限公司情况概述
• 6.2 湖南水口山有色金属集团有限公司“治理行为失灵”的表现分析
• 6.3 导致湖南水口山有色金属集团有限公司“治理行为失灵”的因素分析
• 6.4 湖南水口山有色金属集团有限公司采取的治理措施
• 6.5 湖南水口山有色金属集团有限公司下阶段治理改革的设想和建议
• 第7章 结论与展望
• 7.1 本文的主要结论和创新点
• 7.2 论文研究存在的不足
• 7.3 论文研究的展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果目录