基于委托—代理理论的政府投资项目代建制风险研究

论文摘要

代建制是一种投资、建设、使用分离的全新运作模式,它对政府投资工程建设组织实施方式进行体制创新和流程再造,改变了传统管理方式的非专业化的局面。自实行以来,在各个地区都取得了一定的成功,提高了政府投资项目的投资效率。但是,代建制在我国还是一种新的探索,对其研究不够深入,缺乏足够的理论依据和实际经验,相关政策和制度还不完善。而且,作为一种委托代理关系,其自身机制会产生逆向选择和道德风险,导致一系列相应风险;同时各种外生因素也会产生各种风险,制度本身不能完全消除或控制这种不确定性。本文基于委托代理理论对代建制的风险进行了研究。论文对我国政府投资项目代建制的发展情况进行研究,指出代建制在实施过程中存在的突出问题。应用委托代理理论分析了代建制模式下政府投资项目中逆向选择和道德风险发生机理,并对代建制项目的风险因素进行了归纳,将其分为委托代理风险、外部环境风险和工程风险。然后,论文引入信息经济学基本原理,对逆向选择和道德风险问题的应对策略进行理论分析,选取的手段包括信号传递、信号甄别、合同激励、声誉激励、委托人监督、风险分担。根据理论研究成果,论文结合代建制的实践对相关制度进行了分析,针对性地提出了各项风险管理对策。其中指出,要建立代建单位信用评价体系,并构建了基于BP神经网络的信用评价模型;强调要在激励机制中考虑风险因素影响,奖励上限设置需合理考虑代建单位成本;对于外部环境风险和工程风险应在合同中进行合理分担,由政府委托人和代建单位共同承担。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 课题研究背景
• 1.2 课题研究意义及目的
• 1.3 研究对象界定
• 1.3.1 政府投资项目
• 1.3.2 代建制
• 1.3.3 委托人与代理人
• 1.3.4 代建制的风险
• 1.4 研究理论基础
• 1.4.1 委托-代理理论综述
• 1.4.2 共谋行为（collusion behavior）
• 1.4.3 寻租理论（Rent Seeking）
• 1.4.4 激励机制（incentive mechanism）
• 1.5 主要研究内容、思路和研究方法
• 1.5.1 主要研究内容与创新点
• 1.5.2 本文研究方法
• 1.5.3 本文研究思路
• 2 政府投资项目及代建制管理模式
• 2.1 工程项目管理传统模式
• 2.1.1 通用项目管理模式
• 2.1.2 工程总承包模式
• 2.1.3 设计建造模式
• 2.1.4 设计-招标-建造模式
• 2.1.5 设计-采购-建设模式
• 2.1.6 设计管理模式
• 2.1.7 BOT 模式
• 2.1.8 CM 模式
• 2.1.9 PC 模式
• 2.1.10 项目管理承包模式
• 2.2 政府投资项目工程管理模式
• 2.2.1 国外政府投资项目工程主要管理模式
• 2.2.2 国内政府投资项目工程主要管理模式
• 2.3 代建制管理模式
• 2.3.1 代建制的理论基础
• 2.3.2 代建制的特点
• 2.3.3 代建制的模式
• 2.3.4 代建制的运行机制
• 2.3.5 代建制的发展过程
• 2.3.6 代建制目前存在的问题
• 3 代建制模式下政府投资项目的风险分析
• 3.1 项目风险理论概述
• 3.1.1 风险概述
• 3.1.2 工程风险概述
• 3.2 基于委托-代理理论代建制模式下政府投资项目的风险影响因素分析
• 3.2.1 逆向选择发生机理分析
• 3.2.2 道德风险产生机理分析
• 3.3 代建制模式下政府投资项目的风险因素
• 3.3.1 委托代理风险
• 3.3.2 外部环境风险
• 3.3.3 工程风险
• 3.4 小结
• 4 代建制模式下政府投资项目风险应对策略及制度研究
• 4.1 基于委托－代理理论代建制项目风险管理机理
• 4.1.1 逆向选择问题的应对策略及原理
• 4.1.2 道德风险问题的应对策略及原理
• 4.2 代建制项目风险管理对策及制度分析
• 4.2.1 完善相应的法规和政策
• 4.2.2 建立市场准入制度、培育高水平的项目管理公司
• 4.2.3 建立代建企业信用评价体系
• 4.2.4 设计有效的激励机制、充分发挥激励合同的作用
• 4.2.5 合理分担风险
• 4.2.6 完善工程保险、担保制度
• 4.3 小结
• 5 结论
• 致谢
• 参考文献
• 附录