技术授权、技术创新与社会福利

论文摘要

理论上,对技术授权的研究多是集中在对技术授权契约的研究上,其中,对因不对称信息所引起的道德风险和逆向选择条件下的授权契约研究,则成为研究焦点。而这些研究一是忽视了研究信息不对称下被授权方的逆向选择行为对社会福利的影响;二是忽视了研究当本国厂商具备创新能力或者合作创新能力时,国外技术授权契约的形成及其对国内社会福利的影响,更没有具体结合国内厂商的创新效率、成本、效益来具体研究国内创新活动对技术授权、社会福利的影响。本文以现有研究为基础,在区分不同的市场结构和专利权人是否参与市场竞争的前提下,探讨了技术被授权方的私人信息、国内厂商的创新能力以及本国政府对创新的鼓励政策等因素对技术授权契约形成的影响,再分析该契约对社会福利的影响。当专利权人不参与国内垄断市场竞争时,技术被授权方存在的私人信息将导致混合费用授权方式的出现。虽私人信息可使国内厂商获取额外的信息租金,但社会福利将会遭受更多损失。当国内厂商具备创新能力时,可利用其迫使专利权人降低技术授权价格;另外,不对称创新效率信息可降低技术授权费用,还可以提升国内社会福利水平。政府对国内厂商的研发补贴可激励国内厂商创新的积极性,增加国内社会福利水平。当专利权人参与国内垄断市场竞争时,信息对称情况下的授权方式是提成费用方式;当国内厂商存在私人信息时,混同均衡策略或择优授权策略将出现。当国内厂商具备创新能力时,专利权人最优授权策略仍采取提成费用的授权策略,但将降低提成费用。政府对国外厂商进行征税可增加国内厂商的市场份额和利润,但对授权方式没影响;对研发补贴则可增强国内厂商的研发动机,降低技术授权的价格;另外,这两种政策措施都可以增进社会福利。当专利权人不参与国内寡头市场竞争时,在信息对称的条件下,较小的市场规模将使专利权人采用固定费用方式只对低成本厂商进行授权;而较大的市场规模将使其采用提成费用方式对两个国内厂商同时授权。在信息不对称的条件下,授权方式与信息对称时相似,但优势成本厂商的低成本类型可获得额外的信息租金。当一个国内厂商具备研发能力时,专利权人对另一厂商的授权可增加国内消费者剩余,但自主研发厂商的利润减少了。当两国内厂商都具有创新能力时,其最优的合作创新方式取决于彼此间技术外溢程度。合作创新不仅可以提升厂商利润和社会福利,而且当其考虑技术授权时可以进一步降低技术授权中的价格。当专利权人参与国内寡头市场竞争时,对于两个无研发能力的国内厂商,专利权人将采用提成费用方式对其同时授权,此时国内社会福利水平没有发生任何改变。若有一国内厂商具有研发能力,固定费用的授权方式将被用来对另一厂商授权,使得国内的消费者剩余增加了,选择创新厂商的利润减少了。若两国内厂商都具备创新能力,存在最优的合作创新方式,彼此间的技术外溢程度和创新效率将决定其利润和社会福利,同时还可以提高国内厂商在技术授权中的谈判砝码。最后,以国内高新技术产业1995-2005年的数据对技术授权、技术创新与企业效益之间的关系作了一个经验分析。发现国内企业的R&D投入与技术引进之间存在着一个相互依赖、相互促进的关系。国内企业的R&D投入对企业效益的影响具有直接的、明显的推动作用;技术引进对当期的企业效益影响具有轻微的抑制作用,但技术引进对企业效益的影响是通过间接的、滞后的方式显示出来,通过形成固定资产和刺激R&D投入而提高企业效益。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 第1章 绪论
• 1.1 选题意义、研究方法和内容
• 1.1.1 本文的选题意义
• 1.1.2 研究方法
• 1.1.3 本文的研究内容和框架结构
• 1.2 本文中的有关概念
• 1.2.1 专利权人的概念及分类
• 1.2.2 技术授权的概念及方式
• 1.2.3 技术创新的概念及分类
• 1.2.4 经济剩余与社会福利
• 1.2.5 授权价格设定机制与纳什议价
• 1.3 文献研究综述
• 1.3.1 专利权人不参与市场竞争时的技术授权策略问题
• 1.3.2 专利权人参与市场竞争时的技术授权策略问题
• 1.3.3 技术授权对创新影响的问题
• 1.3.4 技术授权、技术创新对社会福利影响的问题
• 第2章 专利权人不参与国内垄断市场竞争时的技术授权、技术创新与社会福利
• 2.1 市场规模信息不对称下的技术授权与社会福利
• 2.1.1 市场规模信息对称下的技术授权模型
• 2.1.2 市场规模信息不对称下的国外技术授权
• 2.1.3 各种授权方式下的社会福利水平分析
• 2.2 生产成本信息不对称下的技术授权与社会福利
• 2.2.1 信息对称下的技术授权模型
• 2.2.2 生产成本信息不对称下的国外技术授权模型
• 2.2.3 专利权人在分离授权策略与择优授权策略中的取舍
• 2.2.4 成本信息不对称下的技术授权与社会福利
• 2.3 技术应用信息不对称下专利权人的技术授权
• 2.3.1 技术应用信息对称下的技术授权模型
• 2.3.2 技术应用信息不对称下的技术授权模型
• 2.3.3 专利权人在两种授权方式中的取舍
• 2.4 具有创新能力条件下的国外技术授权模型
• 2.4.1 国内厂商创新效率的基本假设
• 2.4.2 创新效率信息对称时的国外技术授权
• 2.4.3 创新效率信息不对称时的国外技术授权
• 2.4.4 各种授权形式下的社会福利的分析
• 2.5 政府对创新补贴时的技术授权与社会福利
• 2.5.1 无研发补贴时厂商的研发投入与社会福利
• 2.5.2 政府对研发补贴时厂商的研发投入与社会福利
• 2.5.3 政府研发补贴对技术授权和社会福利的影响
• 2.6 本章小结
• 第3章 专利权人参与国内垄断市场竞争时的技术授权、技术创新与社会福利
• 3.1 信息对称时的技术授权、关税政策与社会福利
• 3.1.1 无技术授权时的国内市场竞争与社会福利
• 3.1.2 国外厂商技术授权下的市场竞争与社会福利
• 3.1.3 国内的关税政策对技术授权和社会福利的影响
• 3.2 被授权方拥有成本信息时的技术授权与社会福利
• 3.2.1 有关国内厂商成本信息不对称下的基本假定
• 3.2.2 国内厂商成本信息不对称下的的技术授权模型
• 3.2.3 成本信息不对称下的技术授权对社会福利的影响
• 3.3 技术应用信息不对称时的技术授权与社会福利
• 3.3.1 技术应用信息不对称的基本假设
• 3.3.2 技术应用效果信息不对称时的技术授权模型
• 3.3.3 信息不对称时社会福利的讨论
• 3.4 技术买方具有创新能力时的技术授权与社会福利
• 3.4.1 有关国内厂商创新效率的假设
• 3.4.2 国内厂商具备创新能力时的技术授权
• 3.4.3 创新效率不对称时国外专利权人的技术授权
• 3.4.4 国内厂商具备创新能力时的社会福利
• 3.5 本国研发补贴对技术授权和福利的影响
• 3.5.1 国内厂商的研发投入与社会福利
• 3.5.2 政府对研发补贴时的社会福利
• 3.5.3 政府对研发补贴时的国外技术授权和社会福利
• 3.6 本章小结
• 第4章 专利权人不参与国内寡占市场竞争时的技术授权、技术创新与社会福利
• 4.1 专利权人在寡占市场中的技术授权策略与社会福利
• 4.1.1 国内寡占的市场结构假设
• 4.1.2 国外专利权人对国内两厂商同时授权的策略
• 4.1.3 国外专利权人只对一个国内厂商授权的策略
• 4.1.4 国外厂商的技术授权与社会福利
• 4.2 成本信息不对称下对寡占市场的技术授权与社会福利
• 4.2.1 有关成本信息不对称的假设
• 4.2.2 信息不对称下国外厂商只对一个国内厂商授权的策略
• 4.2.3 信息不对称下国外厂商对两个国内厂商同时授权的策略
• 4.2.4 信息不对称下的技术授权对社会福利的影响
• 4.3 市场规模信息不对称下的技术授权与社会福利
• 4.3.1 市场规模信息的有关假设
• 4.3.2 市场规模信息不对称下专利权人只对一个国内厂商授权
• 4.3.3 市场规模信息不对称下专利权人同时对两个国内厂商的技术授权
• 4.3.4 市场规模信息不对称下技术授权对社会福利的影响
• 4.4 一国内企业具有创新能力时技术授权与社会福利
• 4.4.1 当一个国内厂商具备研发能力时的市场竞争
• 4.4.2 国外专利权人的技术授权策略
• 4.4.3 国外技术授权对社会福利的影响
• 4.5 考虑两国内厂商合作创新时的技术授权和社会福利
• 4.5.1 国内两厂商在无技术合作时研发投入的两难选择
• 4.5.2 国内两厂商最佳研发合作形式的讨论
• 4.5.3 考虑国内两厂商合作创新时的国外技术授权策略
• 4.5.4 国内厂商合作创新与接受国外技术授权时的社会福利
• 4.6 本章小结
• 第5章 专利权人参与国内寡占市场竞争时的技术授权、技术创新与社会福利模型
• 5.1 国内两厂商无研发能力时的技术授权与社会福利
• 5.1.1 专利权人与两国内厂商的市场竞争
• 5.1.2 国外专利权人只对国内厂商j进行授权的策略
• 5.1.3 国外专利权人对两个国内厂商同时授权的策略
• 5.1.4 国外专利权人授权策略的比较
• 5.1.5 技术授权对社会福利的影响
• 5.2 国内一个厂商有创新能力时的技术授权与社会福利
• 5.2.1 无国外技术授权时的市场竞争
• 5.2.2 国外厂商对国内厂商k进行技术授权时的市场竞争
• 5.2.3 技术授权前后国外厂商利润的比较
• 5.2.4 国外技术授权对社会福利的影响
• 5.3 国内两个厂商有研发能力时的技术授权与社会福利
• 5.3.1 国内的市场竞争与国内厂商的最优研发投入
• 5.3.2 国外厂商对具备研发能力的两个国内厂商的技术授权
• 5.3.3 国外技术授权对社会福利的影响
• 5.4 两个国内厂商合作创新时的技术授权与社会福利
• 5.4.1 两国内厂商创新效率的假设
• 5.4.2 两个国内厂商最优合作创新形式的讨论
• 5.4.3 国外厂商对具有合作创新动机的两国内厂商的技术授权
• 5.4.4 国外技术授权对社会福利的影响
• 5.5 本章小结
• 第6章 技术授权、技术创新与企业效益关系的经验分析
• 6.1 影响技术授权各种因素的经验分析
• 6.1.1 影响技术授权活动的因素探询探讨
• 6.1.2 影响技术授权因素指标的选取和理论假设的提出
• 6.1.3 影响技术授权活动模型的经验分析
• 6.2 技术授权、技术创新对企业效益的影响经验分析
• 6.2.1 技术引进对企业效益影响的初步分析
• 6.2.2 技术引进对R&D投入的影响
• 6.2.3 技术引进对技术改造、固定资产形成的影响
• 6.3 结论与建议
• 第7章 主要结论与研究展望
• 7.1 主要结论
• 7.2 主要政策建议
• 7.3 主要创新
• 7.4 后续研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 攻读博士学位期间公开发表的论文