专利池的反垄断法规制

论文摘要

专利池的实质是专利权人放弃其各自排它的专利权,交叉许可或者(并)共同许可给第三人。它是科技发展的产物,也是克服专利丛林及推进产业标准化的需要。专利池具有明显的促进竞争的效应,如解决阻碍性专利问题、有利于技术的快速发展、减少诉讼的成本、减少交易成本及在专利池成员间分散风险等;专利池同时也具有潜在的限制竞争的效应,如专利池具有主导甚至垄断倾向、方便卡特尔行为、可能蔽护无效专利及阻碍创新等。当专利池产生或者可能产生限制竞争的效果时,就会成为反垄断法规制的对象。专利池的内部合作协议有可能成为“横向垄断协议”而成为反垄断法规制的目标。如果专利池成员通过协议或者其它方式进行价格约定、数量限制、市场划分,或者有限制创新的条款,或者拒绝对专利池外的申请人进行许可,皆有可能产生排除限制竞争的效果。专利池对外许可协议可能带来的反垄断法问题主要有两个方面:一是纵向协议问题,纵向协议一般不会引起反垄断法的介入,但是如果限制被许可人转售专利产品的价格就会对竞争带来严重损害,从而构成对反垄断法的违反;另一个问题是滥用市场支配地位的问题。如果具有市场支配地位的专利池有垄断性高价、差别性待遇、限定交易对象、拒绝许可及搭售行为,则可能具有限制竞争的效应。在评估专利池对市场竞争的影响时,应以“合理原则”作为主要的分析工具,综合考量各种因素,比较正反两个方面的效应,方能得出最后结论。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究的动机与目的
• 1.1.1 研究的动机
• 1.1.2 研究的目的
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究方法及创新点
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 创新点及不足
• 1.4 论文结构
• 第2章 专利池概述
• 2.1 专利池（Patent Pool）的概念
• 2.2 专利池产生的原因
• 2.2.1 科技发展的需要
• 2.2.2 克服专利丛林的需要
• 2.2.3 产业技术标准化的需要
• 2.3 专利池中专利之间的关系类型
• 2.3.1 阻碍性专利（blocking patents）
• 2.3.2 互补性专利（complementary patents）
• 2.3.3 竞争性专利（competing patents）
• 2.4 专利池与标准
• 2.5 专利池的分类及许可模式
• 2.5.1 专利池的分类
• 2.5.2 专利池的许可模式
• 2.6 我国现有的主要专利池
• 2.6.1 AVS 专利池
• 2.6.2 空心楼盖专利池
• 2.6.3 闪联专利池
• 2.6.4 电压力锅专利池
• 2.6.5 中国彩电行业合建专利池
• 2.7 小结
• 第3章 专利池与反垄断法
• 3.1 专利权的本质探析
• 3.1.1 专利权的由来
• 3.1.2 专利权不是垄断权
• 3.1.3 滥用专利权可能造成垄断
• 3.2 专利法与反垄断法的关系
• 3.3 专利池的竞争效应分析
• 3.3.1 促进竞争效应
• 3.3.2 潜在的限制竞争效应
• 3.4 专利池的反垄断规制历史回顾（以美国为例）
• 3.4.1 自由发展阶段（1856—1912）
• 3.4.2 限制发展阶段（1912—1995）
• 3.4.3 规范发展阶段（1995—）
• 3.5 与知识产权相关的反垄断法
• 3.5.1 美国相关立法
• 3.5.2 欧盟相关立法
• 3.5.3 日本相关立法
• 3.6 小结
• 第4章 专利池内部合作协议分析
• 4.1 横向垄断协议概述
• 4.2 具体的表现形式
• 4.2.1 约定价格
• 4.2.2 限制数量
• 4.2.3 划分市场
• 4.2.4 限制创新
• 4.2.5 联合抵制交易
• 4.3 小结
• 第5章 专利池外部许可协议分析
• 5.1 相关概念
• 5.1.1 纵向垄断协议
• 5.1.2 滥用市场支配地位
• 5.2 具体的表现形式
• 5.2.1 转售价格限制
• 5.2.2 垄断性高价（过度定价）
• 5.2.3 差别性待遇
• 5.2.4 限定交易对象
• 5.2.5 拒绝交易（拒绝许可）
• 5.2.6 搭售
• 5.3 小结
• 第6章 专利池垄断的判定
• 6.1 一个重要的概念：相关市场
• 6.1.1 产品市场
• 6.1.2 技术市场
• 6.1.3 创新市场
• 6.2 两个重要的分析规则
• 6.2.1 合理原则
• 6.2.2 本身违法原则
• 6.3 专利池垄断行为的判断
• 6.3.1 判断专利池垄断的原则
• 6.3.2 反垄断法上的“安全区”
• 6.3.3 判断专利池违法的步骤
• 6.4 小结
• 结论与建议
• 参考文献
• 致谢
• 个人简历
• 攻读硕士学位期间公开发表的论文及著作