论外商投资企业股票的发行及其法律规制

论文摘要

70年代末80年代初,随亚洲贸易的兴起和我国的改革开放的浪潮,促进了外商投资企业的产生及发展。从92年开始到2012年为止,整整20年外商投资企业介入到国内股市,给国内证券市场带来了生机。其中,2001年11月10日我国加入WTO,为了按照WTO的协议,我国政府更加重视外商投资企业在境内上市的作用。于2001年11月,我国政府发布《若干意见》,规定了外商投资企业上市发行股票的具体条件。此规定一出,外商投资企业在我国境内上市并发行股票就有了具体条件。之后,我国学术界以《公司法》和外商投资企业法的角度,讨论较多,而对外商投资企业上市的实质性问题研究极少。从2001年开始,针对实质性问题及相关人士提出要求,进行研讨。其中,除了政府所要达到的发展目标遇到的实际政策问题外,还有从中受益的外资领域人士意见较多。他们发表各自的意愿和建议：关于中国政府是否同意外商投资企业在境内公开发行股票的事项和随之带来的中国证券市场的冲击和同台竞争带来的利弊等等。于2010年4月政府出台《若干意见》再次表明了一贯地允许支持外商投资企业在境内上市的态度。学术界也是分几次讨论过实质性的研究：一是对于《公司法》与外商投资企业法的合并问题,这关系到新的商法立法理念。二是怎样在商法和经济法的基础上,把证券市场完全开放并能得到最大利益。故本文结合现有的理论,详细地分析了外商投资企业改制上市的具体条件及必要性,在总结政策沿革的基础上,为更好地发现问题并解决问题,比较了各国间的法律规制。本文的第一章,绪论部分简单介绍了研究现状,研究目的,研究范围及方法。本文的第二章,通过详细分析外商投资企业的一般理论,进一步揭示了外商投资企业对我国市场经济的重要性。又通过分析外商投资企业在境内公开发行股票上市的相关规定,重点阐述了外商投资企业改制上市的必要性及现实意义本文的第三章,分析我国现行法律规制及实际上市困难问题上,进一步提出了主要问题。本文的第四章,通过对美国,日本,香港证券市场的外企申请上市规定的介绍与比较,为更好地总结出对我国的证券市场的相关法律规制,并得到好的启发。本文的第五章,基于上文对我国外资企业股票发行的法律规制的研究,通过结合国内的实际发展情况和国外先进制度,提出了几点完善的建议。本文的第六章,主要是对全文的总的概括

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究现状
• 1.2 研究目的
• 1.3 研究范围
• 1.4 研究方法
• 第二章 外商投资企业与外商投资企业上市的一般理论
• 2.1 我国的改革开放与外商投资企业的发展
• 2.2 外商投资企业的种类与资本构成
• 2.3 外商投资企业上市的法律规制必要性
• 2.4 外商投资企业上市的政策沿革
• 第三章 我国外商投资企业上市的法律规制现状及其问题
• 3.1 外商投资企业上市的法律规制现状
• 3.2 外商投资企业上市法律规制中的问题
• 第四章 国外与香港的外商投资企业上市法律规制现状及启示
• 4.1 美国
• 4.2 日本
• 4.3 香港
• 4.4 小结
• 第五章 完善我国外商投资企业上市法律制度的具体设想
• 5.1 构建外商投资企业上市的法律制度
• 5.2 简化外商投资企业上市的报批程序
• 5.3 实行外商投资企业上市的双重监管制度
• 5.4 建立外商独资企业上市的法律制度
• 第六章 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录