论文摘要
在知识经济时代,科学技术突飞猛进,知识成为人类真正的第一生产力。为了适应知识经济时代的发展,保护人类智力成果的知识产权制度得到空前重视。美国、日本等经济发达国家更是将其上升为国家知识产权战略。在国家宏观引导和现实利益的驱动下,越来越多的跨国公司更是将知识产权作为市场竞争的一种“利器”,牢牢“掌握在手中”,以保持其在国际竞争中的优势地位,获取丰厚利润。从我国的现实情况来看,特别是加入WTO后,跨国公司纷纷举起知识产权的“大棒”,对我国企业进行维权投诉和构筑各种贸易壁垒,使我国企业的国际竞争力受到严重威胁。专利联盟正是国外企业经常运用的一种知识产权战略,许多国际大企业甚至通过组建专利联盟来限制“中国标准”在世界的推行。事实上,我国的DVD生产企业就受到了包括3C、6C等专利联盟的巨大影响,电信制造业和服务业也正面临着3G平台的选择问题。在MPEG技术标准、第二代移动通讯标准(GSM)的建立以及当前中外无线局域网(WLAN)、第三代移动通讯(3G)等标准之争的背后都可以看到专利联盟的影响。因此,加强对于专利联盟的研究,了解专利联盟的基本内涵、运作机理、运行模式、组织特点及其对我国经济发展的影响,具有非常重要的现实意义和理论价值。尤其是在我国大力推动自主创新的背景下,我国企业更应该积极运用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果,否则创新的效果就难以发挥,甚至失效。为此,本文以专利联盟作为研究对象,重点研究了如下内容:第一,专利联盟的基本理论,包括知识产权论、战略联盟论、竞争优势论和技术创新论;第二,专利联盟的内涵、特点与类型;第三,专利联盟运作中的利益关系、约束条件、信息不对称、不稳定性、风险和契约关系等问题,同时,运用博弈论和信息经济学的知识研究了专利联盟运作的契约机制;第四,专利联盟运作中的知识产权协调机制,主要对专利联盟的知识产权开发、运用和交叉许可协调,以及专利联盟运作中的知识产权冲突与协调、对外协调进行了深入分析,揭示了专利联盟中的知识产权冲突机理;第五,基于专利联盟生命周期理论的运作模式,总结归纳了专利联盟各个阶段的运作模式、条件和特征等;第六,专利联盟运作的国内外案例,并以山河智能为例探讨了构建我国工程机械专利联盟的方案建议。
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摘要ABSTRACT第1章 导论1.1 研究背景1.2 研究的目的与意义1.3 国内外研究现状综述1.3.1 专利联盟的国外研究现状1.3.2 专利联盟的国内研究现状1.4 研究内容和研究方法1.4.1 研究内容1.4.2 研究方法第2章 专利联盟研究的理论基础2.1 知识产权论2.1.1 知识产权的内涵2.1.2 知识产权保护的意义和作用2.1.3 专利权与专利保护制度2.1.4 专利权保护制度的意义2.1.5 专利联盟及其重要作用2.2 战略联盟论2.2.1 战略联盟的含义2.2.2 战略联盟的特征2.2.3 战略联盟的类型2.2.4 战略联盟的意义2.2.5 专利联盟——战略联盟的新领域2.3 竞争优势论2.3.1 企业战略管理研究对企业竞争优势的阐释2.3.2 企业经济学对企业竞争优势的阐释2.3.3 企业核心能力研究对企业竞争优势的阐释2.3.4 专利联盟——企业发展的新动力2.4 技术创新论2.4.1 技术创新的含义2.4.2 企业技术创新的类型2.4.3 影响企业技术创新的因素2.4.4 专利联盟——企业技术创新的驱动力本章小结第3章 专利联盟的内涵、特点与类型3.1 专利联盟的形成与内涵3.1.1 专利联盟的形成3.1.2 专利联盟的定义3.1.3 专利联盟的历史3.1.4 专利联盟的反竞争性分析3.2 专利联盟的特点3.2.1 专利联盟的稳定性高3.2.2 专利联盟的组织学习能力强3.2.3 专利联盟管理具有集中性和动态性3.2.4 专利联盟的技术先进性3.2.5 专利联盟成员的领域集中性和多元性3.2.6 专利联盟促进和阻碍竞争的双重性3.3 专利联盟的类型3.3.1 许可对象角度的分类3.3.2 专利联盟涉及范围角度的分类3.3.3 组建目的角度的分类3.4 专利联盟的组织机构3.4.1 专利联盟的管理机构3.4.2 专利联盟成员的权利与义务本章小结第4章 专利联盟运作的契约机制4.1 专利联盟运作的利益关系与约束条件4.1.1 微观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件4.1.2 中观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件4.1.3 宏观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件4.2 专利联盟运作中的信息不对称、不稳定性与风险4.2.1 专利联盟运作中的信息不对称4.2.2 专利联盟运作中的不稳定性4.2.3 专利联盟运作中的风险4.3 专利联盟运作中的契约关系及约束力4.3.1 专利联盟运作中的契约关系4.3.2 专利联盟运作中的约束力4.4 专利联盟运作中基于契约关系的博弈机理4.4.1 基本模型的建立4.4.2 模型求解4.4.3 模型分析本章小结第5章 专利联盟运作中的知识产权协调机制5.1 专利联盟的知识产权开发5.1.1 专利联盟知识产权开发的意义5.1.2 专利联盟知识产权的内部开发机制5.1.3 专利联盟知识产权的外部开发机制5.1.4 专利联盟知识产权内外部开发机制的比较5.1.5 专利联盟知识产权开发的保障机制5.2 专利联盟的知识产权应用5.2.1 专利联盟知识产权的交叉许可5.2.2 专利联盟知识产权的集中许可5.2.3 专利联盟建立行业技术标准5.3 专利联盟运作中的知识产权冲突5.3.1 知识产权冲突的含义5.3.2 知识产权冲突的构成要件5.3.3 知识产权冲突的类型5.3.4 专利联盟运作中知识产权冲突的内容5.3.5 专利联盟运作中的知识产权冲突的成因5.4 专利联盟运作中的知识产权协调5.4.1 知识产权协调的复杂性理论5.4.2 复杂性理论在知识产权协调中的应用5.4.3 专利联盟运作中知识产权协调的原则5.4.4 专利联盟运作中知识产权协调的途径本章小结第6章 专利联盟的运作模式6.1 专利联盟的发展阶段及其特征6.2 专利联盟的初始组建阶段6.2.1 运作的主要目标6.2.2 运作的主要内容6.2.3 适合采用的组织管理模式6.3 专利联盟的成长经营阶段6.3.1 运作的主要目标6.3.2 运作的主要内容6.3.3 适合采用的组织管理模式6.4 专利联盟的成熟阶段6.4.1 运作的主要目标6.4.2 运作的主要内容6.4.3 适合采用的组织管理模式本章小结第7章 专利联盟的案例分析7.1 国外专利联盟的群体案例分析7.1.1 GSM—Motorola专利联盟案例分析7.1.2 MPEG—2专利联盟案例分析7.1.3 诺基亚的联盟策略7.1.4 国外专利联盟案例的启示7.2 我国专利联盟的案例分析7.2.1 AVS专利联盟7.2.2 彩电专利联盟7.2.3 NCD专利联盟7.2.4 国内专利联盟案例的启示7.3 典型案例:山河智能组建专利联盟的方案建议7.3.1 企业简介7.3.2 山河智能专利现状7.3.3 工程机械行业专利分布与竞争分析7.3.4 山河智能专利联盟构建的基本构架7.3.5 山河智能专利联盟构建的主要障碍7.3.6 山河智能专利联盟构建的规划本章小结第8章 全文总结与研究展望8.1 全文总结8.2 创新点8.3 研究展望参考文献攻读博士学位期间参加的科研及发表的论文情况致谢
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