邮政普遍服务补偿机制研究

论文摘要

邮政业是社会发展的基础性行业,具有比较典型的正外部性和自然垄断性,长期以来世界各国都将其作为公共服务行业由政府独家专营。自20世纪90年代以来,电信、电力等其他自然垄断产业的市场化改革取得了显著成效,各国政府也纷纷通过政企分开、放开专营和引入竞争等方式来促进本国邮政产业快速发展,掀起了邮政体制改革的浪潮。2006年11月29日,中国邮政集团公司注册成立,标志着我国政企分开、分业经营的邮政改革大幕正式拉开。市场化改革和竞争的引入对邮政普遍服务这一课题提出了新的挑战。一方面,以公司效益最大化为导向的邮政企业不愿意承担普遍服务导致的亏损,同时“撇脂”行为的存在也使传统基于专营的内部交叉补贴方式不可持续；另一方面,邮政普遍服务作为保障人权、促进经济发展、增进社会福利的重要手段,政府有义务为全体公民提供邮政基础服务的普遍接入。鉴于此,在邮政改革的行业背景下,如何构建高效的普遍服务补偿机制,使承担普遍服务义务的邮政企业在参与竞争的同时,也能够得到必要的补偿以保持其企业活力和普遍服务的积极性,能够更有效率、更符合实际地为广大居民提供邮政服务,这对学术界、邮政规制机构和邮政企业都具有重要的理论意义和现实意义。本文在总结前人及其他行业普遍服务研究成果的基础上,围绕邮政普遍服务的三个核心问题展开研究,并由此形成本文的三大创新点：一是“为什么”要提供邮政普遍服务。目前国内关于普遍服务的相关文献中绝大部分默认邮政普遍服务是必需的,以此为基础展开对普遍服务的分析和研究。国外有类学术观点认为普遍服务不能被看成生来就是合理的,对其可能会带来的效率损失不能视而不见。本文以中国1990-2009年近二十年的实际数据为基础,采用线性模型和双对数模型定量模拟了邮政普遍服务与经济增长之间的关系,再提取高成本地区数据印证了模型推导的结论,从邮政普遍服务与区域经济发展的紧密关系角度说明了高成本地区邮政普遍服务的必要性。二是“怎么样”提供高成本地区的邮政普遍服务。高成本地区的普遍服务补偿问题是邮政行业规制的核心问题,美国经济学大师弗里德曼对自然垄断产业的规制有一个著名的论断：“不幸的是,根本没有什么好办法来解决自然垄断问题。只有三种不怎么样的办法：一是不受政府规制的私人垄断,二是受到规制的私人垄断,三是政府亲自运作；因而只能是三害相权取其轻”。因此,在阐述专营、政府补贴、普遍服务基金等几种补贴方式的基础上,本文并不试图比较各种方式的优劣,而是从补贴额度合理、竞争中立等角度深入研究了不同补贴方式对市场竞争主体的影响、补贴方式的适用范围。希望通过上述研究,能推动对邮政普遍服务补偿机制的深化和完善,并为市场化改革下的邮政规制机构达成普遍服务目标、合理选择补偿方式提供借鉴。三是“怎么样”提供低收入群体的邮政普遍服务。首先,本文定性阐述了对低收入者进行普遍服务补贴的必要性。其次,定量分析了影响我国居民邮政消费的主要因素,从理论和实证两个角度得出人均个人可支配收入和邮政资费水平直接显著的影响着人均邮政消费量,并用高低收入地区的实际数据模拟测算了高低收入群体对于邮政的需求价格弹性系数。最后,本文通过统一定价和差别定价（即按消费者支付能力和意愿的不同确定不同的资费）对消费者福利和生产者剩余两方面的影响对比,说明了通过对低收入者制定低价政策是收入补偿较好的实现方式,也从另一个侧面验证了目前统一定价对价格进行扭曲的规制并不符合邮政市场经济的需求。基于以上研究,本文得出的主要结论如下：一是通过我国的实际数据,采用计量经济模型定量模拟了邮政发展与区域经济增长的相互关系,证明了邮政普遍服务与经济发展具有密不可分的紧密联系。尽管从企业内部效率来看,普遍服务造成了对自由市场经济的扭曲和效率的损失；而在经济社会发展的实践当中,但由于邮政行业典型的外部性特征,邮政普遍服务与区域经济增长互为促进,邮政普遍服务的存在具有一定的合理性和说服力。二是对于竞争环境下通过普遍服务基金进行的外部成本补贴,不同的补贴额度、不同的资金筹措方式对市场竞争主体会造成不同的影响,这种影响主要由邮政市场的客观条件决定。在不同的补贴方式下,当普遍服务净成本大于不同的临界值时,邮政普遍服务补偿机制或者造成不公平竞争或者造成行业亏损而导致不可持续。因此,不同的补贴方式的适用范围也各不相同,对邮政普遍服务在何种情况下采取何种资金来源、补贴至何种水平需要以动态化的定量研究视野对具体情况具体分析。三是对于低收入者的收入补偿机制,通过实证测算得出我国低收入者的需求价格弹性显著低于高收入者,得出结论：以差别定价的方式提供邮政服务,既有利于提升消费者福利,也有利于提高生产者剩余,收入补偿机制应该通过差别定价为主来实现。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 研究内容与方法
• 1.2.1 研究内容
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 研究思路与框架
• 1.4 研究主要创新点
• 1.5 本章小结
• 第二章 国内外相关研究综述
• 2.1 对于泛行业普遍服务问题的研究
• 2.1.1 国外的研究
• 2.1.2 国内的研究
• 2.2 对于邮政行业普遍服务问题的研究
• 2.2.1 国外的研究
• 2.2.2 国内的研究
• 2.3 文献的简要评述
• 2.4 本章小结
• 第三章 邮政普遍服务基本问题
• 3.1 邮政普遍服务的内涵
• 3.1.1 邮政普遍服务的概念
• 3.1.2 邮政普遍服务的范围
• 3.1.3 邮政普遍服务的特点
• 3.1.4 邮政普遍服务的性质
• 3.2 邮政普遍服务的经济学分析
• 3.2.1 邮政行业的弱自然垄断性
• 3.2.2 邮政产品的准公共物品性
• 3.2.3 邮政普遍服务的公共物品特点
• 3.3 国内外邮政普遍服务的实施现状
• 3.3.1 国外邮政普遍服务的实施
• 3.3.2 我国邮政普遍服务的实施
• 3.3.3 实践启示
• 3.4 本章小结
• 第四章 邮政普遍服务的必要性分析
• 4.1 普遍服务必要性的分析角度
• 4.2 邮政普遍服务必要性的计量模型
• 4.2.1 模型变量的筛选
• 4.2.2 模型选择及测量
• 4.2.3 反向回归及其检验
• 4.2.4 模型回归结果的分析
• 4.3 邮政普遍服务对落后省份经济拉动的实证
• 4.3.1 邮政普遍服务水平地区性差异明显
• 4.3.2 典型区域的筛选
• 4.3.3 邮政普遍服务对落后省份经济的拉动
• 4.4 邮政普遍服务补偿机制的必要性分析
• 4.4.1 建立补偿机制的经济学分析
• 4.4.2 补偿机制的分类、主要方式
• 4.5 本章小结
• 第五章 基于邮政专营的内部交叉补贴
• 5.1 专营机制的理论分析
• 5.1.1 专营补偿机制的原理
• 5.1.2 关于专营机制的主要争议
• 5.1.3 邮政专营造成的效率损失
• 5.2 专营机制的实践研究
• 5.2.1 各国专营机制的实践变迁
• 5.2.2 我国邮政专营权的划定
• 5.3 政府直补对内部交叉补贴的补充
• 5.4 本章小结
• 第六章 基于普遍服务基金制的外部成本补贴
• 6.1 "撇脂"效应导致交叉补贴失灵
• 6.2 普遍服务基金及其主要优势
• 6.3 三种不同的基金资金来源方式
• 6.4 四种不同的成本补贴标准
• 6.5 对不同补贴标准下不同方式的讨论
• 6.5.1 标准一:普遍服务补贴为净成本γ
• 6.5.2 标准二:补贴至普遍服务运营商盈亏平衡
• 6.5.3 标准三:补贴至与竞争性运营商利润相同
• 6.5.4 标准四:补贴至由于普遍服务导致两家运营商的利润变动相同
• 6.5.5 不同补贴方式分析小结
• 6.6 普遍服务净成本的显示机制
• 6.7 本章小结
• 第七章 邮政普遍服务的收入补偿机制
• 7.1 收入补偿的必要性
• 7.2 邮政消费的主要影响因素
• 7.2.1 影响居民消费的因素
• 7.2.2 邮政消费影响因素的实证分析
• 7.3 收入补偿机制的主要方式
• 7.3.1 不同价格策略对生产者的影响
• 7.3.2 不同价格策略对消费者福利的影响
• 7.4 本章小结
• 第八章 总结和展望
• 8.1 研究的创新成果与结论
• 8.1.1 对邮政普遍服务必要性的建模及实证分析
• 8.1.2 建立竞争环境下的成本补贴模型并论证不同补贴方式的适用范围
• 8.1.3 论证了差别定价应作为收入补偿机制的主要方式
• 8.2 研究未尽之处及未来展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录