论文摘要
本文的目的是构建中国私募证券的投资者资格制度，保护投资者，繁荣资本市场，拓宽我国直接融资市场。论文共分三个部分：前言、正文和结语。正文共分五章，约3.6万字。前言部分说明论文选题的原因和意义，论文写作过程及研究方法。第一章证券私募发行概述,其主要内容是界定私募发行概念、私募发行优缺点分析、私募发行制度体系概述和我国证券私募发行的事实现状及私募发行制度在我国确立的意义。其中，第一节是对证券私募发行概念的界定。笔者通过介绍和评价了世界各地和我国的相关规定，界定了证券私募发行的概念，并区分了私募发行与公募发行；第二、三节就证券私募发行的优缺点及其制度体系进行相关介绍，并对各个制度进行适当的分析；第四、五节主要关于我国证券私募发行的事实现状及证券私募发行在我国确立的意义进行介绍，说明了我国存在大量的私募发行事实和私募发行在中国现行条件下与公募相比具有无可比拟的优势。第二章是关于私募证券的投资者资格的论述，其中对证券投资者的界定和阐述了构建我国私募证券的投资者资格制度的意义，其中着重探讨了其在保护中小投资者和培养机构投资者等方面的意义。第三章至第五章是论文的核心部分，主要是通过对美国私募证券的投资者资格制度和我国私募证券的投资者资格制度的立法现状进行考察与分析，试图构建了我国私募证券的投资者资格制度。第三章的主要内容是通过借鉴美国私募证券的投资者资格制度来建立中国私募证券的投资者资格制度。笔者介绍了美国1933年证券法第4（2）条、1953年的重要案例Ralston Purina案、1982年的D条例，评价和分析美国私募证券的投资者资格制度。第四章对我国当前私募证券的投资者资格相关规定进行介绍和分析，说明了我国私募证券的投资者资格规定的不规范。第五章着重论述了如何构建我国的证券投资者资格制度。笔者试图从原则和具体制度这两方面构建中国私募证券的投资者资格制度，以保护投资者的利益，维护国家金融安全。
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