科技与金融相结合的机制与对策研究

论文摘要

本文是吉林省科技厅重点研究项目“吉林省科技与金融相结合的对策研究”的成果之一及其延伸。在现代经济中,科技和金融已经成为社会生产力中最为活跃的因素,金融对科技发展具有促进、保障和拉动的作用,科技与金融相结合是科技发展的客观必然。任何一项科技成果,在其研发阶段、应用转化阶段、直至产业化阶段等各个时期,不仅存在着不断放大的资金需求,需要在金融市场解决资金支持的问题;而且,金融市场所提供的风险规避与转移、公司治理,激励约束、价格发现、流动性供给等功能,为科技的发展提供了功能性保障;从科技发展的历史进程来看,科技的重大进展及其应用,都以金融创新与深化为先导,显示出金融对科技创新的强大拉动力。目前,我国已明确了建设创新型国家的发展战略。但在科技与金融相结合的机制方面还存在很多问题,这就要求我们解放思想,大胆创新,开拓科技与金融相结合的新局面,加速科技产业化,解决科技发展中资金这一瓶颈问题,以促进科技和金融事业共同发展。本文在大量阅读和分析国内外相关文献以及实际调查的基础上,以科技项目的不同发展阶段为主线,研究科技项目研发阶段——科技成果应用转化阶段——科技成果依托科技企业与资本市场对接、以实现科技成果产业化阶段的科技与金融相结合的机制问题,并研究了在这一结合过程中所需要的支撑服务体系以及我国需要进行的金融创新。最后,提出了我国在科技金融相结合方面相应的对策。

论文目录

• 第一章 绪论
• 1.1 科技与金融相结合的含义
• 1.1.1 科技与科技活动的含义
• 1.1.2 金融及金融活动的参与者
• 1.1.3 科技与金融相结合及其机制的含义
• 1.2 国内外科技与金融相结合研究的理论综述
• 1.2.1 国外对科技与金融相结合的理论研究
• 1.2.2 国内科技与金融相结合的理论研究
• 1.2.3 科技与金融相结合相关理论的简要评述
• 1.3 本文研究的意义
• 1.4 本文的研究内容和框架
• 1.4.1 本文的研究思路与内容
• 1.4.2 本文研究的创新点
• 1.4.3 本文的研究方法
• 1.5 本章小结
• 第二章 科技研发投入与激励机制
• 2.1 科技项目来源及其投入机制
• 2.1.1 我国的科技体制与科技项目来源
• 2.1.2 科技研发投入机制
• 2.2 科技项目融资渠道分析
• 2.2.1 国家财政资金
• 2.2.2 信贷融资
• 2.2.3 自有资本和创业资本
• 2.3 研发激励机制
• 2.3.1 研发激励机制原理
• 2.3.2 来自政府的激励机制
• 2.3.3 企业研发激励机制
• 2.4 科技投入模式及决策
• 2.4.1 科技投资模式
• 2.4.2 不同投资主体的投资决策模型
• 2.5 本章小结
• 第三章 科技成果转化阶段的融资机制
• 3.1 科技成果转化的基本内涵和特点
• 3.1.1 科技成果转化的内涵
• 3.1.2 科技成果转化的特点
• 3.2 科技成果转化的途径
• 3.2.1 技术贸易与技术市场
• 3.2.2 科技成果资本化
• 3.3 科技成果转化的约束条件——从微观企业的考察
• 3.3.1 供给——需求约束分析
• 3.3.2 微观企业的技术应用模式
• 3.3.3 科技成果转化中的财务决策与控制
• 3.4 科技成果转化阶段的融资模式分析
• 3.4.1 科技成果转化阶段的划分和资金需求特点
• 3.4.2 科技成果转化阶段的融资模式
• 3.4.3 面向市场的中试基地科技成果转化机制
• 3.5 本章小结
• 第四章 科技与资本市场对接的实现机制
• 4.1 科技与资本市场对接的含义与实现机制
• 4.1.1 科技与资本市场对接的含义与实现机制
• 4.1.2 资本市场对科技成果产业化的意义
• 4.2 资本市场类型对科技融资的影响
• 4.3 创业资本市场促进科技成果产业化的机制
• 4.3.1 创业资本市场对科技成果产业化的作用
• 4.3.2 非证券化创业资本市场支持科技成果产业化的机制
• 4.3.3 科技成果产业化与首次股票公开发行
• 4.3.4 IPO 过程中的定价
• 4.4 科技成果转化与场外市场运作机制
• 4.4.1 科技融资的平台-----产权交易市场的运作模式
• 4.4.2 代办股份转让系统和三板市场
• 4.5 本章小结
• 第五章 科技与金融相结合的支撑服务体系
• 5.1 科技与金融相结合支撑服务体系的内容及运行机制
• 5.1.1 科技与金融相结合的支撑服务体系的构成
• 5.1.2 科技与金融相结合支撑体系的运行机制
• 5.2 科技服务中介机构
• 5.2.1 科技服务中介机构的现状
• 5.2.2 科技企业孵化器运作机制及模式选择
• 5.3 科技信用体系与信用担保
• 5.3.1 科技信用体系
• 5.3.2 信用担保
• 5.4 直接融资的服务机构——投资银行
• 5.4.1 投资银行及其业务
• 5.4.2 我国的投资银行及其业务
• 5.5 本章小结
• 第六章 科技与金融相结合中的金融创新
• 6.1 金融创新的含义和对科技创新的意义
• 6.1.1 金融创新的含义和对科技创新的意义
• 6.1.2 我国的金融创新
• 6.2 面向科技的金融创新要求
• 6.3 科技与金融结合中的资产证券化
• 6.3.1 资产证券化及其对科技创新的意义
• 6.3.2 资产证券化的一般运作模式
• 6.3.3 科技资产证券化的运作模式
• 6.4 本章小结
• 第七章 科技与金融相结合的对策研究
• 7.1 我国科技与金融相结合的相关政策综述
• 7.1.1 我国主要的科技计划
• 7.1.2 政府对科技与金融相结合的支持
• 7.2 我国科技与金融相结合中存在的主要问题
• 7.2.1 科技研发投入机制方面存在的主要问题
• 7.2.2 科技成果转化中融资方面存在的主要问题
• 7.2.3 支撑体系方面存在的主要问题
• 7.3 科技与金融相结合的对策建议
• 7.3.1 深化科技投入体制改革，促进科技创新
• 7.3.2 完善科技税收激励机制，促进科技创新
• 7.3.3 完善资本市场结构，建立二、三板市场
• 7.3.4 鼓励设立多种形式的创业投资基金
• 7.3.5 加大直接融资力度，放开债券融资和资产证券化融资
• 7.3.6 完善间接融资体系，拓展科技融资渠道
• 7.3.7 完善支撑服务体系，为科技成果转化保驾护航
• 7.4 本章小结
• 第八章 全文总结与研究展望
• 8.1 全文总结
• 8.2 本文取得的创新成果
• 8.3 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间取得的主要科研成果
• 摘要
• Abstract