铁路公共工程项目利益协调机制研究

论文摘要

根据《中长期铁路网规划》以及“十一五”规划的目标,在“十一五”期间,我国将续转和新安排铁路建设项目达200多个,共建设新线将达到2万公里;总投资12500亿元,比“十五”期间增加357%。如此大规模的铁路建设已经表明:我国的铁路路网建设已经进入了新一轮大规模建设的历史时期。而铁路在大发展的同时也面临着诸多难题:建设资金短缺、投资者信心不足、项目建设管理方式落后、非生产性资源消耗大等。造成这一局面的原因主要有以下几方面:1.铁路部门政企不分的管理体制没有发生根本性变化,在铁路基本建设过程中,铁路部门“建、管、用”三位一体的建设模式还很常见。铁路建设行政垄断下,市场性资金难以充分进入,从而造成投融资结构失衡。2.铁路建设项目管理模式改革还不彻底,在计划行政管理体制“路径依赖”下,项目运转仍然受到政策性、制度性条件的束缚,不能充分利用市场机制来调节项目资源,从而导致非公平性竞争。3.在铁路基本建设市场化改革的驱动下,铁路公共工程项目中旧的利益格局被打破,新的利益格局正在形成,利益争端和摩擦时常发生。但目前还缺乏合理、系统的利益调控机制来约束新的利益关系,目前亟需制度性的措施来保障项目参与方和受项目影响方的合法权益。本文通过系统思考和研究上述问题,结合目前国际公共工程项目管理研究中的新范式——项目治理理论,试图提出在项目管理制度、运作机制设计层面上对铁路公共工程项目中的利益关系进行治理和协调,从而解决那些难以通过管理范式或技术范式克服的难题。因此,本文尝试提出构建铁路公共工程项目利益协调机制的概念模型,并研究相关的治理范式。本文运用了理论分析、实证研究、博弈论、横向及纵向分析等研究方法对研究目标进行了推演和论证;分别借鉴并吸收了项目组织理论、项目区分理论、公共物品理论、委托代理理论、利益相关者理论、新制度经济学、信息经济学、博弈论以及公司(项目)治理理论的理论和方法来分析和研究铁路公共工程项目中各利益相关者的角色界定、角色特征、角色的职责、相互关系、博弈与冲突,以及建设环境对项目的影响等内容,并在以项目治理理论与利益相关者理论为核心思想的基础上提出了铁路公共工程项目利益协调机制的概念。此利益协调机制包括了项目内部利益协调机制、外部市场协调机制以及政府监督机制三个方面的内容。目前国内对于公共项目的研究虽然也在逐步关注政府投资项目管理中存在的问题及问题产生的体制和机制等深层次问题,但对于公共工程项目交易制度的改革和创新研究还处于起步阶段。特别是对于铁路公共工程项目来说,由于计划经济的遗留问题还很多,市场化改革还处于初始化阶段,很多实践环节还缺乏有力的理论指导。本文从分析和研究如何协调好目前参与铁路公共工程项目建设的各利益主体之间的关系,从而降低项目的交易成本、提高项目绩效水平的问题出发,构建了铁路公共工程项目利益协调机制。不仅将有助于拓宽研究铁路公共工程项目治理机制的新思路,也有助于为铁路公共工程项目的科学化决策和现代化管理提供有力支持。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的与意义
• 1.3 研究思路与框架
• 第2章 铁路公共工程项目的契约本质及与市场契约的关系
• 2.1 铁路公共工程项目相关概念辨析与界定
• 2.1.1 公共工程项目与政府投资项目
• 2.1.2 铁路工程项目与铁路公共工程项目
• 2.1.3 铁路公共工程项目的界定和分类
• 2.2 关于铁路公共工程项目本质的探讨
• 2.2.1 古典的项目定义
• 2.2.2 国内外关于项目本质的一些探讨
• 2.2.3 项目契约与企业契约的比较
• 2.2.4 铁路公共工程项目的契约本质
• 2.3 铁路公共工程项目契约与市场契约的关系
• 2.3.1 铁路公共工程项目的市场
• 2.3.2 铁路公共工程项目契约与市场契约的关系
• 2.4 小结
• 第3章 制度变迁与铁路公共工程项目利益格局演变
• 3.1 铁路建设投融资管理体制改革与影响
• 3.1.1 政府投资体制改革及铁路建设投资体制改革
• 3.1.2 铁路建设融资机制改革与实践
• 3.1.3 铁路建设投融资体制改革的影响分析
• 3.2 铁路建设项目管理体制改革与影响
• 3.2.1 铁路建设项目工程管理体制改革与实践
• 3.2.2 铁路建设项目管理体制改革的影响分析
• 3.3 铁路公共工程项目利益格局的演变
• 3.3.1 铁路公共工程建设体制改革前的利益格局分析
• 3.3.2 改革后的铁路公共工程项目利益格局分析
• 3.4 小结
• 第4章 铁路公共工程项目利益相关者体系与利益博弈
• 4.1 铁路公共工程项目利益相关者及分类
• 4.1.1 利益相关者理论及相关概念
• 4.1.2 铁路公共工程项目利益相关者及其分类
• 4.1.3 铁路公共工程项目利益相关者管理
• 4.2 铁路公共工程项目委托代理关系分析
• 4.2.1 “委托—代理”关系的经济学特征
• 4.2.2 铁路公共工程项目中的双层多级代理结构
• 4.2.3 铁路公共工程项目的政府代理及代理问题分析
• 4.2.4 铁路公共工程项目建设交易市场中的委托代理关系分析
• 4.3 铁路公共工程项目建设过程中的利益博弈分析
• 4.3.1 事业单位代建模式下的各方博弈分析
• 4.3.2 项目法人代理模式下的各方博弈分析
• 4.4 小结
• 第5章 构建铁路公共工程项目利益协调机制
• 5.1 项目协调问题的提出
• 5.2 铁路公共工程项目利益协调机制的概念模型
• 5.2.1 项目利益协调与项目治理、项目管理的关系
• 5.2.2 项目利益协调机制与治理机制
• 5.2.3 项目价值与利益协调目标
• 5.3 铁路公共工程项目内部协调机制
• 5.3.1 非经营性铁路公共工程的内部协调机制
• 5.3.2 （准）经营性铁路公共工程项目的内部协调机制
• 5.3.3 铁路公共工程项目实施中的共同治理机制
• 5.4 铁路公共工程项目外部市场协调机制
• 5.4.1 铁路公共工程项目外部利益协调机制的内容
• 5.4.2 铁路公共工程项目外部利益协调机制的项目环境
• 5.4.3 铁路公共工程项目外部市场协调机制
• 5.5 铁路公共工程项目政府监督机制
• 5.5.1 强化政府监督机制的必要性
• 5.5.2 发达国家（地区）公共工程项目政府监督机制的借鉴
• 5.5.3 构建我国铁路公共工程项目政府监督机制
• 5.6 小结
• 结论
• 致谢
• 参考文献
• 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果