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摘要：随着公路工程施工市场的逐渐减少，施工企业逐年增多，远大于社会的需求，导致投标报价越来越低，公路工程施工竞争也越来越激烈，同时，业主为了减少工程造价，广泛采取低价中标方案，施工企业遭受着相当大的危害，而且进入微利时期，大量工程实践证实，工程索赔是增加经济收入的唯一途径。
关键词：工程索赔；管理
一、工程索赔的概念
工程索赔是指在工程合同实行过程当中，当事人一方因对方不实行或未能正确实行合同或者因为其他非自身原因而遭到经济损害或权力的侵害，通过合同规定的程序，向对方提出经济赔偿。
二、工程索赔的原则
1、以合同为依据
现今，在签订的工程合同中，业主制定的合同文本中常常出现霸王条款，施工单位为了企业在当地发展，不得不签订对己方不利的工程合同，所以，施工单位必须对合同条款进行详细的分析、研究，找出对己方不利条款进行规避，当发生索赔事件时，应按照合同条款有利部分为依据提出索赔。
2、及时上报索赔意向书
当工程索赔事件发生后，根据工程合同文件以及招标文件要求，及时提交工程索赔意向书。
3、收集相关索赔证据资料
工程索赔意向书提交后，要及时收集索赔证据相关资料，收集的索赔证据要准确，理由要充分，所有索赔证据资料当场找监理工程师签字确认，作为工程索赔上报的依据。
三、工程索赔的依据和证据
1、工程索赔依据
工程索赔的主要依据有：工程合同、招标文件、法律及法规等。
2、工程索赔的证据
工程索赔的证据是当事人用来支撑其索赔建立或与索赔有关的证据资料。索赔证据为索赔文件的重要构成部分，关系到工程索赔能否成功。证据缺失或没有证据，索赔不会成功。
常见的索赔证据主要有：
（1）各类合同文件，包含施工合同协议书及附件、投标书和招标文件、施工设计图纸、合同工程量清单、工程预算、相关技术文件、现场签认的会议纪要等；
（2）经过业主或监理单位批复的施工组织设计中的施工方案、施工进度计划和现场施工情况等；
（3）施工日志和现场记录。包含设计工程变更、工程变更指令、施工原料和施工机械购买与使用等方面的资料；
（4）工程有关照片和录像；
（5）备忘录。对监理工程师及业主的口头承诺或电话应随时用书面记录，并请给予签认；
（6）业主或者监理工程师签认的资料以及各类往来函件、通知、答复、现场会议纪要等；
（7）气象报告及资料，如有关温度、风力、雨雪的资料；
（8）投标前业主提供的招标文件和参考资料等。
四、工程索赔的程序
1、索赔记录确认
在工程实施过程中，当索赔事件发生时，承包人应当保存当时的记录，作为索赔申请的凭证，并在该事件发生24小时内向监理工程师申请对当时记录的确认。
2、提出索赔意向
承包人应在索赔事件首次发生后7天内，向监理工程师上报索赔意向报告并抄报业主，报告附索赔意向表和事件简要说明。
若是索赔事件具有连续影响，承包人应每14天向监理工程师上报索赔中期报告，同时将详细情况报告抄报业主，报告应附索赔意向书和事件进展情况，直到事件结束。
3、同期记录
索赔意向书上报后，就从索赔起算日期起至索赔结束日期，认真做好同期记录，要提交现场监理工程师签字确认；索赔事件导致现场财物损失时，现场应及时拍照或录像，保证资料的完整性，打印出来并请监理工程师签字。否则在索赔时难以成为有利证据。
同期记录的内容有：事件发生过程中现场实际情况、现场工人、机械设备待工清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
4、最终索赔报告
在索赔事件结束后的14天内，承包人向监理人提交一份最终的索赔费用申请书，附齐相关资料及附件，这些资料主要包括以下内容：
（1）总述部分：应主要论述事项发生的时间与过程；承包人在该索赔事项发生过程中所付出的努力和额外支出；承包人的具体索赔要求。
（2）论证部分：主要阐明承包人的索赔权力，主要为合同文件及有关的法律法规。根据合同相关条款，说明承包人应该获得的补偿费用或延长工期，而且要说明已提交意向书的情况，并附全相关的证据资料。
（3）计算部分：承包人应阐明索赔总额；各项费用的具体计算过程；以及各项费用计算依据与证据资料；费用计算应采用合理的计算方法，切记使用笼统的计算方法和不实的费用。
（4）证据部分：证据部分是索赔文件的重要组成部分，没有确凿的证据，索赔是无法成功的。在使用证据时，要注意证据的有效力和可信程度，所有证据全部以书面的资料为准，最好有双方或监理工程师的签字。
五、工程索赔种类、起止日期计算方法及索赔费用
1、延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后的28天内，监理人应免费提供全部设计施工图纸、技术规范、其他技术等资料，并且对承包人进行技术交底。如果承包人在28天内未收到监理工程师提供的施工图纸及其它资料，承包人可以根据合同文件要求提出索赔申请，自接到中标通知书后的第29天为索赔申请的开始日期，收到图纸和其他相关资料的日期为索赔终止日。由于该阶段为施工前的准备阶段，该类项目只能进行工期的索赔。前期施工计划要求的机械设备进场后，并且具备开工条件，由于监理工程师未能提供设计施工图纸导致开工延误的，可以进行机械及人工等费用索赔。
2、恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对施工的项目都投了保险，故由恶劣天气影响造成的工程损失直接对保险单位进行申请损失费用的赔偿；计算方法为：在恶劣气候条件开始影响的第一天为开始日期，恶劣气候条件终止日为索赔结束日期。
3、承包人无法预见引起的索赔：如地质发生变化情况，软土地基处理等，主要索赔工程数量及机械设备、人员误工。计算方法：在承包人无法预见的情况开始出现的第一天为开始日期，结束日期为索赔结束日。工程数量按监理工程师签认后数量，及合同相关单价计算金额，机械设备及人员误工按实际发生天数进行计算费用。
4、由外部环境而引起的索赔：外部环境主要是业主的原因，比如征地拆迁等而引起的停工索赔。根据监理人批准的施工计划影响的第一天为开始。经业主协调后，施工不受外部环境影响为索赔事件结束日期。
5、主要索赔费用及工期
工程索赔事件发生后，主要可索赔的费用如下：
（1）人工费：包括工作内容增加的人工费、停工损失费和工作效率较低的损失费用等累计，其中工作内容增加的人工费应按计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费用按窝工费计算。
（2）机械设备费：一般采用机械台班定额费、机械折旧费、设备租赁费的形式。当因工作增加而引起的设备费用增加时，设备费应按机械台班定额费计算；因窝工引起的机械费索赔，当机械属于施工单位自有时，按照折旧费计算；当使用租赁的机械设备时，索赔费用按照租赁费计算。
（3）材料费：按实际发生的材料数量（按规定计入损耗）及到场单价进行计算费用。
（4）履约保函费用：如工期的延误时间加长，应增加履约保函的手续费。履约保函手续费根据银行规定费率计算；如果是现金担保，应采用银行同期贷款利率，计算延期担保金的索赔费用。
（5）管理费：包括施工现场管理费以及公司总部管理费，施工现场管理费包括管理人员工资、办公费、通讯网络费、车辆使用费、驻地建设费、临时征地等费用；公司总部管理费是按工期收取，工期的延误也要索赔公司总部管理费。
（6）工期：工期索赔要注意分清施工进度延期的责任，属于业主原因、无法抗拒的自然灾害、特殊风险和有经验的承包人无法预见的不利施工条件、外界障碍引起的工期延误，才能被批准工期延长；被延误的工作，要处在关键线路上的工作内容，只有关键线路上的工作延误，才会影响到竣工日期；同时也要考虑非关键线路上的工作被延误的时间，若被非关键线路上工作被延误时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间也会导致非关键线路转化为关键线路，其滞后也会影响总工期的延误，此时也应该索赔工期。
六、目前索赔中存在误区
因索赔是对施工单位有利而无害的，所以很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而在索赔过程中往往存在很多误区，主要如下：
1、当索赔发生时，有些施工单位怕影响后期与业主的合作，不敢提出。
2、项目负责人对索赔工作意识不够而错过索赔的机会。
3、项目主要管理人员对业主及监理单位下发的技术规范及来往文件理解不到位，对实际存在的索赔内容无充分理由（无有力的证据资料）。
4、只提交索赔意向文件，不重视索赔延续过程中的证据资料收集，未最终上报索赔报告。
七、加强工程索赔的几点建议
在公路工程承包及施工过程中，为了保护承包人自身的正当权益，弥补因低价中标引起的工程损失，提高工程效益，承包人要把索赔管理作为重要工作来做。主要为以下几个方面：
1、建立完善的合同管理制度
承包人要加强合同管理，可以增加工程索赔的成功率。在合同实施过程中，应对事件发生情况认真做好记录，详细分析事件发生的原因，看是否有索赔机会。在管理体制上，承包人应当实施人人参与合同管理的办法，即责任落实到具体施工负责人以及施工人员，形成一个由下到上的合同综合管理体系。
2.加强施工管理，增强合同索赔意识，及时发现索赔机会
公路工程施工管理的目的是保质保量，按期完成施工任务。承包人要加强施工管理，主要从施工组织上下工夫。在加强施工管理的同时，要求全体施工人员在思想意识上要有工程索赔的意识，这就要求施工人员积极配合合同管理人员，作好日常施工管理记录，随时收集与工程有关的情况变化，看是否影响工程进度及增加工程成本，并分析事件产生原因，然后根据合同条款，分清导致进度延期或工程成本增加的责任后，再决定是否提出索赔申请意向。
八、结束语
随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、承包人管理制度越来越健全，索赔工作也逐步进入正常轨道，只要充分理解施工图纸、技术规范及合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。