国际卡特尔的有效威慑机制研究

论文题目: 国际卡特尔的有效威慑机制研究

论文类型: 博士论文

论文专业: 产业经济学

作者: 刘岩

导师: 汪祥春

关键词: 国际卡特尔,有效威慑机制,惩罚额度,竞争机构

文献来源: 东北财经大学

发表年度: 2005

论文摘要: 企业为了控制市场，获得垄断利润，免除日复一日的竞争，有动机组建卡特尔。在垄断利润的诱惑下，企业之间的合谋行为会超越国界。虽然在许多国家内，卡特尔行为属于本质违法，但在国际范围，有些国家根本没有反垄断法；有些国家虽然制定了反垄断法，但对国际卡特尔的制裁没有明确规定；有些国家即使对国际卡特尔的制裁有明确规定，但对国际卡特尔的调查取证和制裁都需要他国的配合。尤其是当国家利益卷入国际卡特尔中时，对国际卡特尔的制裁就更加困难了。伴随经济的全球化，国际间经济、贸易往来频繁，国际卡特尔影响范围更广，危害更为复杂。从全球经济福利的角度，亟需建立针对国际卡特尔的有效威慑机制。现有针对国际卡特尔的竞争政策显得单薄而无力，并且有限的竞争政策在实施过程中始终伴随着一系列问题和障碍，这些都成为有效威慑的瓶颈，困扰着各国的竞争当局。各国在处理国际卡特尔问题时都首先考虑着自身的利益，因此出现“以邻为壑”的出口卡特尔豁免问题也就不足为奇。在涉及到本国利益的情况下，各国又往往会主张本国反垄断法的域外法权，这难免导致与它国之间的矛盾和冲突，这种矛盾和冲突严重影响了针对国际卡特尔进行调查、诉讼、判决和制裁。各国通常会积极地针对它国卡特尔涉案成员进行调查和制裁，同时又往往对本国涉案成员加以保护，为调查设置重重障碍，不提供相关资料，同时对他国的制裁拒不执行或加以限制。另一方面，在不涉及自身利益的情形下，各国又大都采取消极的观望态度，如美国可以经常打着“尊重它国主权”的旗号，将许多发展中国家消费者寻求反垄断赔偿的诉讼拒之门外，欧盟虽掌握着大量国际卡特尔对发展中国家影响的第一手资料，但经常保持沉默。发达国家的消极态度致使许多缺乏反垄断法律和制度的发展中国家的消费者得不到保护，国际卡特尔被制裁几率大打折扣。20世纪以来，针对国际卡特尔制裁的非效率与不平衡已经引起广泛关注，一些发达国家纷纷采取缔结双边合作协议的方式试图解决部分问题，地区性合作也纷纷发展起来，同时，包括联合国(UN)、经济合作与发展组织(OECD)、世界贸易组织(WTO)以及国际竞争网络(ICN)在内的许多重要国际组织也都采取了相应措施，有的还单独设立

论文目录:

1 国际卡特尔：特点与影响

1.1 国际卡特尔的特点

1.2 国际卡特尔的影响

1.2.1 国际卡特尔影响的一般分析

1.2.2 国际卡特尔对发展中国家的影响

1.2.3 典型案例——石墨电极卡特尔

2 国际卡特尔规制政策的冲突与局限

2.1 国际卡特尔规制政策的冲突

2.1.1 对出口卡特尔的豁免冲突

2.1.2 反垄断法的域外效力冲突

2.2 国际卡特尔规制政策的局限

2.2.1 对出口卡特尔的规制真空

2.2.2 发展中国家的规制空白

2.2.3 域外效力的局限性

3 规制国际卡特尔的合作进展及框架构建

3.1 国际合作进展

3.1.1 出口卡特尔豁免的改变

3.1.2 双边合作

3.1.3 地区性合作

3.1.4 国际组织的努力

3.2 未来合作框架构建

3.2.1 WTO框架内的反垄断国际合作

3.2.2 超国家竞争机构的构建

4 国际卡特尔的有效惩罚额度分析

4.1 对国际卡特尔的现有惩罚评价

4.1.1 各国和地区竞争法针对国际卡特尔法律责任的规定

4.1.2 各国和地区依据法律责任规定对国际卡特尔实施的惩罚

4.1.3 合作性仁慈计划的实施与效果

4.1.4 对国际卡特尔惩罚的非效率

4.2 有效惩罚额度设计

4.2.1 设计有效惩罚额度的核心原则

4.2.2 对惩罚相关变量的合理估计

4.2.3 有效惩罚额度的确立

5 国际卡特尔的有效威慑机制

5.1 有效威慑机制的内涵

5.2 建立对国际卡特尔的有效威慑

附录1 国际卡特尔的一般情况,1914-1999年

附录2 欧共体条约

附录3 谢尔曼法

附录4 国际反垄断法典草案

参考文献

后记

东北财经大学研究生学位论文原创性声明

东北财经大学研究生学位论文使用授权书

发布时间: 2006-12-26

国际卡特尔的有效威慑机制研究

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