导读:本文包含了风险内控与监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:银行领域,保险机构,防范化解,金融风险,合规文化,金融供给,信贷管理,全面风险管理,业务风险,风险处置
风险内控与监管论文文献综述
张末冬,付秋实[1]（2019）在《防风险 稳增长 强内控 严监管》一文中研究指出本报讯 张末冬 付秋实报道 为全面贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署，打好防范化解金融风险攻坚战，巩固前期整治工作成果，防止市场乱象反弹回潮，推动银行业保险业实现高质量发展，银保监会印发《关于开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的通知》。$(本文来源于《金融时报》期刊2019-05-18）
张萌[2]（2018）在《市场监管总局 完善内控制度规避政采风险》一文中研究指出按照国家新一轮大部制机构改革方案及《国务院机构改革和职能转变方案(草案)》要求，国家工商行政管理总局机关服务中心、国家质量监督管理总局机关服务中心和认监委机关服务中心等机构今年进行了合并，重新组建了市场监督管理总局机关服务中心。那么合并后的国家市场监督管(本文来源于《政府采购信息报》期刊2018-11-05）
肖祯[3]（2018）在《防风险强内控 银行业监管重拳出击》一文中研究指出2017年被称为“史上最严”金融监管年,监管令密集发布,大额罚单不断开出。进入2018年,银监会频频出台监管文件,进一步延续“强监管”的思路。近日,银监会连续发布了两个整治银行业市场乱象的文件,即《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(下称(本文来源于《中国会计报》期刊2018-02-23）
王好强[4]（2016）在《票据风险监管加码 银行堵漏内控管理》一文中研究指出票据市场的规范有望随着监管政策的持续出台得到进一步强化。4月27日，人民银行和银监会联合发布的《关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》（以下简称“126号文”）直指银行内控及同业业务管理，票据规范化进程再次开启。业内专家表(本文来源于《金融时报》期刊2016-05-06）
杨天威[5]（2015）在《吉林省人社系统开展 “强化内控监管 防范廉政风险”主题实践活动》一文中研究指出为积极探索反腐倡廉有效途径,进一步强化内控监管,提高全省人社系统干部职工防范廉政风险能力,近日,由吉林省人社厅牵头,在全省人社系统内开展"强化内控监管防范廉政风险"主题实践活动(以下简称"主题实践活动")。此次活动紧紧围绕"重点岗位、重点领域、重点环节"叁个重点,抓住"找、防、控"叁个环节,以廉政风险排查为基础,以预防保护为目的,以规范、制约和监督权力运行为核心,建立全省人社系统廉政风(本文来源于《劳动保障世界》期刊2015年31期）
杨菁[6]（2011）在《新形势下农信社须规范运作》一文中研究指出当前，农信社正迎来新一轮发展机遇，日前银监会发布消息称，从今年开始，要用5年左右时间实现农信社历史亏损挂账全面消化，并全面完成农信社股份制改革。银监会表示5年内实现高风险全面处置、现代农村银行制度基本建立、主要监管指标达到并持续符合审慎监管要求、农村金融(本文来源于《中国城乡金融报》期刊2011-08-10）
魏娥[7]（2011）在《基于内控视角下的基层商业银行操作风险管理研究及监管思考》一文中研究指出20世纪九十年代,金融风险步入高发期。大案要案频发引发了国内外各界对操作风险的广泛关注。近年来在银行监管部门的有效推动下,基层商业银行内控建设取得了初步成效。但因内控失灵导致的操作风险管理问题仍未得到有效根除,需要引起监管当局和银行业机构的深刻反思。本文作者首先从内控理论的形成和发展及巴塞尔委员会和国内对内部控制的含义、构成要素、目标以及操作风险的含义、特征和主要内容等比较分析基础上,借鉴前人理论和实证研究成果,深刻探究了操作风险管理与内部控制的相关性。接着在对近年来国内基层商业银行内控监管和建设所取得成绩的总结基础上,以监管实践中第一手的基层商业银行操作风险案件案例的分析入手,归纳得到当前操作风险管理存在的主要问题,对基层商业银行内控和操作风险管理的现状进行了分析。在此基础上,从内控构成要素五个方面的角度深刻分析了诱发操作风险发生的问题根源---内控文化尚未完全形成,操作风险管理观念落后。风险管理措施不完善,操作风险管理不到位。信息披露与传递渠道不畅,操作风险防范不及时。内控监督制约机制缺乏,操作风险管理手段不足。稽核监督系统权威性、独立性和有效性发挥不足,操作风险管理弱化。最后针对当前基层商业银行内控存在的主要问题和操作风险管理的薄弱环节,站在监管者的角度,提出完善内部控制,加强操作风险管理的对策与建议。(本文来源于《西南财经大学》期刊2011-05-01）
王淑锐[8]（2008）在《城市商业银行信用风险的度量模型与内控监管体系研究》一文中研究指出本文以城市商业银行为视角,以巴塞尔新资本协议为基准,研究商业银行中的叁大风险,即信用风险,市场风险,操作风险。本文着重研究狭义的信用风险,即信贷风险,叙述了风险的起源与历史,度量风险的内部评级方法。采用线性判别分析,主成分判别分析,logistic回归分析,主成分logistic回归模型分析这四个逐步递进的模型分析,借以上市公司的数据和财务上的常用的比率,对企业的风险进行量化分析。进而对如何健全监管体系进行了研究,包括银行制度及信贷人员与操作流程,监管部门的相应监管要求,从而规避其风险。(本文来源于《辽宁师范大学》期刊2008-05-01）
[9]（2006）在《票据业务产生新的金融风险 内控机制消除监管死角》一文中研究指出今年2月11日,《金融时报》公布了一则“紧急声明”:中国银行股份有限公司黑龙江双鸭山分行四马路支行宣布,“00720041”等 34张承兑汇票作废。据《财经》杂志报道,调查人员发现,该批汇票的出票人、集贤县富强粮油贸易有限公司董事长兼总经理朱德全自2003年3月起,先后以各种名义,从四马路支行盗用承兑汇票96(本文来源于《中国外汇》期刊2006年04期）
徐凤雷[10]（2005）在《加强风险监管应着眼于信用社内控制度建设》一文中研究指出本文从内控制度建设着眼寻找风险监管的根本出 路,并且对信用社内部控制机制与制度建设等方 面进行了深入地论述,提出了切实可行的建议。(本文来源于《中国农村信用合作》期刊2005年04期）
风险内控与监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
按照国家新一轮大部制机构改革方案及《国务院机构改革和职能转变方案(草案)》要求，国家工商行政管理总局机关服务中心、国家质量监督管理总局机关服务中心和认监委机关服务中心等机构今年进行了合并，重新组建了市场监督管理总局机关服务中心。那么合并后的国家市场监督管
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
风险内控与监管论文参考文献
[1].张末冬,付秋实.防风险稳增长强内控严监管[N].金融时报.2019
[2].张萌.市场监管总局完善内控制度规避政采风险[N].政府采购信息报.2018
[3].肖祯.防风险强内控银行业监管重拳出击[N].中国会计报.2018
[4].王好强.票据风险监管加码银行堵漏内控管理[N].金融时报.2016
[5].杨天威.吉林省人社系统开展“强化内控监管防范廉政风险”主题实践活动[J].劳动保障世界.2015
[6].杨菁.新形势下农信社须规范运作[N].中国城乡金融报.2011
[7].魏娥.基于内控视角下的基层商业银行操作风险管理研究及监管思考[D].西南财经大学.2011
[8].王淑锐.城市商业银行信用风险的度量模型与内控监管体系研究[D].辽宁师范大学.2008
[9]..票据业务产生新的金融风险内控机制消除监管死角[J].中国外汇.2006
[10].徐凤雷.加强风险监管应着眼于信用社内控制度建设[J].中国农村信用合作.2005
标签：银行领域; 保险机构; 防范化解; 金融风险; 合规文化; 金融供给; 信贷管理; 全面风险管理; 业务风险; 风险处置;