企业技术许可与政府R&D补贴激励研究

论文摘要

随着经济全球化的加剧,企业之间的竞争日趋激烈。对企业而言,特别是高新技术企业,是否拥有自己的核心技术已关系到企业的生死成败。虽然我国在改革开放的三十年里取得了巨大的成就,但与西方发达国家相比仍有相当大的差距。如何缩短差距是我国政府与企业面临的重大课题,也是经济与管理理论工作者关注的问题。经济增长与创新理论认为,技术创新是一切社会进步与经济发展的源泉。而企业是技术创新的主体。因此,鼓励企业进行技术创新,一直受到各国政府的高度重视。许多国家采用对企业的研发进行补贴的方式来鼓励企业进行技术创新。政府对企业的R&D进行补贴将对企业的R&D行为产生何种影响,一直受到理论研究者的关注。本文建立一个带有R&D产出溢出的四阶段双寡头R&D竞赛模型,针对两种不同的许可策略,分析R&D产出溢出以及企业间的讨价还价能力对政府的最优R&D补贴政策的影响。在固定费许可策略下,证明在只有一个企业进行创新时,政府没有对本国企业进行补贴的动机。在两个企业都进行创新时,若R&D溢出小于1/2,如果本国企业讨价还价能力较大,政府将对其进行补贴,而如果本国企业讨价还价能力较小时,政府将对其进行征税;若R&D溢出等于1/2,对于受许方而言,只要许可方不具有完全的讨价还价能力,那么受许方的政府将对其R&D进行补贴,反之,则采取不干预政策。而对于许可方而言,若其在许可得益上不具有完全的讨价还价能力,其国政府就将对其征税,反之,则采取不干预政策;若R&D溢出大于1/2,各国政府将对本国企业的R&D进行补贴。在提成许可策略下,证明在只有一个企业进行创新时,政府没有对本国企业进行补贴的动机。在两个企业都进行创新时,若R&D溢出小于1/2,对于受许方而言,不管其讨价还价能力如何,其国政府都将不会对其进行补贴。而对于许可方,若本国企业讨价还价能力较大,政府将对其进行补贴,而如果本国企业讨价还价能力较小时,政府将对其进行征税;若R&D溢出等于1/2,类似于固定费许可的情况,对于受许方而言,只要许可方不具有完全的讨价还价能力,那么受许方的政府将对其R&D进行补贴,反之,则采取不干预政策。而对于许可方而言,若其在许可得益上不具有完全的讨价还价能力,其国政府就将对其征税,反之,同样采取不干预政策;若R&D溢出大于1/2,各国政府将对本国企业的R&D进行补贴。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 技术许可与技术创新的相关概念与原理
• 1.3 国内外研究述评
• 1.3.1 国外研究述评
• 1.3.2 国内研究述评
• 1.4 选题目的及研究方法
• 1.5 研究框架
• 第二章 技术许可与政府R& D补贴激励博弈模型构建的理论基础
• 2.1 产品市场结构与竞争模式
• 2.1.1 寡头垄断产品市场结构
• 2.1.2 非合作Cournot 寡头产品市场竞争模型
• 2.2 技术许可价格形成机制与相关理论
• 2.2.1 许可方设定价格
• 2.2.2 拍卖
• 2.2.3 谈判与Nash 讨价还价
• 2.3 R&D 产出与 R&D 溢出
• 2.3.1 R&D 产出
• 2.3.2 R&D 溢出
• 2.3.3 R&D 产出溢出模型
• 2.3.4 R&D 投入溢出模型
• 2.4 政府的R&D 补贴政策
• 第三章 固定费许可策略与政府R&D补贴激励均衡分析
• 3.1 模型的构建与假设
• 3.2 只有一个企业进行R&D 时的均衡策略分析
• 3.2.1 生产阶段
• 3.2.2 许可阶段
• 3.2.3 创新阶段
• 3.2.4 R& D 补贴阶段
• 3.3 两个企业都进行R&D 时的均衡策略分析
• 3.3.1 生产阶段
• 3.3.2 许可阶段
• 3.3.3 创新阶段
• 3.3.4 R& D 补贴阶段
• 3.4 小结
• 第四章 提成许可策略与政府R& D补贴激励均衡分析
• 4.1 生产阶段
• 4.2 许可阶段
• 4.3 创新阶段
• 4.4 R&D 补贴阶段
• 4.5 小结
• 第五章 结论与展望
• 5.1 全文总结
• 5.2 后续研究
• 参考文献
• 附录
• 攻读学位期间主要的研究成果
• 致谢