配套环境对新兴技术演化的影响研究

论文摘要

新兴技术从产生到实现“创造性毁灭”的演化过程,不仅仅是技术沿着特定技术轨道的演进,更重要的是新兴技术与配套环境共生演化的过程。正是这些要素的作用,以新兴技术为核心的新技术-经济系统才能成功改变或替代原有技术-经济系统,最终创造一个新行业或改变已有行业。本文综合技术创新理论、战略管理理论、期权理论和网络组织理论等的思想和方法,通过对典型新兴技术演化过程的研究,构建了多层次的新兴技术演化配套环境体系,深入研究了微观、中观、宏观不同层次配套环境要素对新兴技术演化的作用机理,并结合样本数据和案例进行了实证分析。第一,本文首先对新兴技术的内涵和特点、新兴技术演化理论、配套环境的研究现状进行了介绍和评述,在此基础上指出配套环境是新兴技术演化过程中不可忽略的关键要素之一。同时在对前人研究进行总结的基础上,把新兴技术演化分为技术起源到技术发展、技术商业化、持续改进四个过程,本文重点关注前三个演化阶段的配套环境作用。第二,本文从典型新兴技术的演化过程出发,构建了多层次的配套环境体系:一是微观环境要素,它是由基础科研资源、补充性技术、互补性资产、支撑性网络设施、市场潜在需求构成的核心要素。二是中观环境层次,包括作用于以上核心要素的外部条件,如知识网络、产业联盟;第三层次是宏观层面的环境要素,包括政府政策、经济发展水平、法律环境、创新文化等。第三,本文从理论角度讨论了微观环境要素对新兴技术演化的作用,然后用实物期权工具讨论了其对新兴技术演化的影响机理。新兴技术演化的主要驱动因素是拥有不同类型技术要素的企业基于对新技术的预期所进行的战略投资;微观配套环境的变化将对企业投资新兴技术的期权参数产生影响。良好的微观配套环境将促使企业在单个产品的预期利润较小时,就会做出投资研发和商业化的决策,并获得更大的投资期权价值,这将促进新兴技术的演化。这一作用过程构成了微观配套环境要素对新兴技术演化的影响机理。第四,关于中观环境对新兴技术演化的作用机理,本文用实证方法提出了新兴技术知识网络与产业联盟的不同构成,及其内部运营的四个关键组成要素:信息交流机制、资源共享机制、共同认知机制与公平合作机制。同时发现对新兴技术演化起促进作用的不是有多少家企业加入知识网络与产业联盟,而是网络与联盟内部是否能对新技术有着共同认知,并以共享资源为目标,能否采取有效措施促进新兴技术迅速产业化。网络与联盟内部需要有良好的运营机制才能显著提高新兴技术演化绩效。第五,关于宏观环境对新兴技术的影响,本文通过TD-SCDMA的案例研究发现,政府政策、经济发展水平、法律环境、创新文化等宏观环境要素在新兴技术演化过程中的作用明显:它们通过中观要素和微观要素影响着新兴技术演化进程与方向;但其中最重要的是政府政策的影响,这是由新兴技术的本质特点所决定的。其作用体现在新兴技术演化的不同阶段:起源阶段主要是支持基础研发;发展阶段应注重支持补充性技术发展;在初步应用阶段阶段,则应构建合适市场环境或降低新技术市场化成本;一旦产品成熟,应注意控制垄断让更多消费者享受经济福利。要发展新兴技术,必须重视宏观环境带来的影响,既重视政策的引导与支持,又要重视知识产权法律的保障、不断培育自主创新文化。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 现实背景
• 1.1.2 理论背景
• 1.2 研究目的与意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 本文研究内容与框架
• 1.4 本文主要创新点
• 第二章 文献综述
• 2.1 新兴技术界定及其演化过程的研究回顾
• 2.1.1 新兴技术的概念界定
• 2.1.2 新兴技术演化的过程研究
• 2.2 配套环境构成的研究综述
• 2.2.1 环境的定义
• 2.2.2 配套环境的构成
• 2.3 微观配套环境对技术影响的研究综述
• 2.4 中观环境对技术演化影响的研究综述
• 2.5 宏观环境对技术演化影响的研究综述
• 2.6 现有研究的不足
• 第三章 新兴技术演化的配套环境体系及其构成研究
• 3.1 研究方法
• 3.2 典型案例研究：现代生物技术演化过程及其环境要素
• 3.2.1 现代生物技术起源阶段
• 3.2.2 现代生物技术发展阶段
• 3.2.3 现代生物技术的商业化阶段
• 3.3 新兴技术演化配套环境体系的构建
• 3.3.1 分类标准与理论依据
• 3.3.2 微观配套环境的构成
• 3.3.3 中观配套环境的构成
• 3.3.4 宏观配套环境的构成
• 3.3.5 各层次配套环境的关系及理论解释
• 3.4 小结
• 第四章 微观配套环境对新兴技术演化的影响机理
• 4.1 补充性技术作用的理论分析与影响机理
• 4.1.1 理论分析
• 4.1.2 影响机理
• 4.2 基础科研条件作用的理论分析与影响机理
• 4.2.1 理论分析
• 4.2.2 影响机理
• 4.3 支撑性网络设施作用的理论分析与影响机理
• 4.3.1 理论分析
• 4.3.2 影响机理
• 4.4 市场潜在需求作用的理论分析与影响机理
• 4.5 互补性资产作用的理论分析与影响机理
• 4.6 本章小结
• 第五章 中观环境要素与新兴技术演化的作用关系研究
• 5.1 样本选择与变量设计
• 5.1.1 调查对象
• 5.1.2 研究方法
• 5.1.3 变量设计
• 5.1.3.1 知识网络与产业联盟的变量设计与测度
• 5.1.3.2 新兴技术演化的变量设计与测度
• 5.1.3.3 知识网络内部运营机制的变量设计与测度
• 5.1.3.4 产业联盟内部运营机制的变量设计与测度
• 5.2 知识网络、产业联盟与新兴技术演化的作用关系研究
• 5.2.1 假设
• 5.2.2 知识网络、产业联盟与新兴技术演化关系的实证检验
• 5.2.3 结论与讨论
• 5.3 知识网络、产业联盟内部运营机制对新兴技术演化的作用机理
• 5.3.1 问题的提出
• 5.3.2 假设
• 5.3.3 实证结果
• 5.3.3.1 知识网络内部运营机制与新兴技术演化的关系检验
• 5.3.3.2 产业联盟内部运营机制与新兴技术演化的关系检验
• 5.3.4 结论与建议
• 5.4 本章小结
• 第六章 新兴技术演化过程中的宏观环境作用研究
• 6.1 宏观环境各要素的概念界定
• 6.2 典型案例研究：以我国TD-SCDMA 移动通讯技术的演化为例
• 6.2.1.T D-SCDMA 技术的起源及背景
• 6.2.2.T D-SCDMA 技术发展阶段——技术的竞争、完善与发展
• 6.2.3.T D-SCDMA 商业化阶段——技术与需求的匹配
• 6.3 政府政策对新兴技术演化的作用
• 6.3.1 新兴技术起源阶段政府政策对新兴技术演化的影响
• 6.3.2 新兴技术发展期政府政策的影响
• 6.3.3 新兴技术商业化阶段政府政策的影响
• 6.3.4 政府政策在企业发展新兴技术过程中的期权价值研究
• 6.3.4.1 对政府政策的实物期权分析思路
• 6.3.4.2 从实物期权的角度测度政策的价值
• 6.4 经济发展水平的作用
• 6.5 法律环境的作用
• 6.6 社会文化环境的作用
• 6.7 本章小结
• 第七章 结论及展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 理论贡献
• 7.3 对策建议
• 7.3.1 宏观层面的对策建议
• 7.3.2 中观层面的对策建议
• 7.3.3 微观层面的对策建议
• 7.4 不足及展望
• 致谢
• 参考文献
• 问卷调查表
• 简历
• 作者攻读博士期间取得的主要研究成果